2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.1.期貨交易的基本原則不包括以下哪項？()A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則2.2.以下哪項不屬于期貨交易的風險類型？()A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.利率風險3.3.期貨交易所在會員資格管理中，對會員的資格要求不包括以下哪項？()A.依法設立的公司法人資格B.具備期貨交易相關業(yè)務能力C.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績D.具有期貨交易所需的資金實力4.4.期貨交易中，下列哪項不是交易者的權利？()A.買賣期貨合約的權利B.獲得期貨交易信息的權利C.從事期貨經(jīng)紀活動的權利D.申訴的權利5.5.期貨交易管理條例的立法目的是什么？()A.規(guī)范期貨交易行為，維護期貨市場秩序B.保障期貨交易者的合法權益，促進期貨市場健康發(fā)展C.防范金融風險，維護國家金融安全D.以上都是6.6.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應當遵循以下哪項原則？()A.公開、公平、公正原則B.依法行政原則C.保護當事人合法權益原則D.以上都是7.7.期貨市場中的保證金制度是為了什么目的？()A.保障交易安全B.維護市場秩序C.促進市場流動性D.以上都是8.8.期貨交易中的強行平倉是指什么？()A.交易者自行平倉B.交易者委托平倉C.期貨交易所強制平倉D.以上都是9.9.期貨交易中的持倉報告制度是為了什么目的？()A.監(jiān)督交易者行為B.保障市場公平交易C.維護市場穩(wěn)定D.以上都是10.10.期貨交易管理條例由誰負責解釋？()A.中國證監(jiān)會B.最高人民法院C.全國人大D.全國人大常委會二、多選題(共5題)11.1.期貨交易中的風險包括哪些？()A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.操作風險E.法律風險12.2.期貨交易所會員應當具備哪些條件？()A.具有法人資格B.具有良好的信譽C.具有必要的資金D.具有相應的專業(yè)人員E.具有完善的內部控制制度13.3.期貨交易管理條例規(guī)定，以下哪些行為屬于操縱期貨交易價格的行為？()A.編造并傳播虛假信息B.自買自賣期貨合約C.在期貨合約交割環(huán)節(jié)進行不正當交易D.限制他人參與期貨交易E.通過虛假交易影響期貨價格14.4.期貨交易者享有哪些權利？()A.買賣期貨合約的權利B.獲得期貨交易信息的權利C.申訴的權利D.從事期貨經(jīng)紀活動的權利E.依法享有的其他權利15.5.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取哪些處罰措施？()A.警告B.沒收非法所得C.暫?；蛘呷∠灰讬嘞轉.暫?；蛘呷∠麜瓻.法律規(guī)定的其他處罰三、填空題(共5題)16.1.期貨市場的基本功能之一是______，它通過期貨合約的買賣，可以幫助企業(yè)和個人規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格波動風險。17.2.在期貨交易中，保證金是指交易者按照規(guī)定比例繳納的，用于保證合約履約的______。18.3.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易管理條例》設立的，不以營利為目的，履行______職能的法人。19.4.期貨交易管理條例規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨交易所或者其他期貨交易場所。20.5.期貨交易者進行交易時，應當遵守期貨交易所的交易規(guī)則，不得從事操縱期貨交易價格、______等違法行為。四、判斷題(共5題)21.1.期貨交易中的保證金是交易者實際擁有的資金，用于支付交易費用和承擔交易風險。()A.正確B.錯誤22.2.期貨交易管理條例規(guī)定，任何單位和個人不得非法設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易。()A.正確B.錯誤23.3.期貨交易者進行交易時，可以不遵守期貨交易所的交易規(guī)則，只要最終能夠履行交易合約即可。()A.正確B.錯誤24.4.期貨交易管理條例適用于所有從事期貨交易的個人和機構，不論其注冊地或所在國家。()A.正確B.錯誤25.5.期貨交易所會員的資格可以由會員自行決定是否保留，無需經(jīng)過期貨交易所的批準。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.1.請簡述期貨交易的基本流程。27.2.期貨交易中的強行平倉是什么？28.3.期貨交易管理條例對期貨交易所的職能有哪些規(guī)定？29.4.期貨交易中的持倉報告制度有哪些作用？30.5.期貨交易者如何維護自己的合法權益？

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】期貨交易的基本原則包括公開原則、公平原則和公正原則，不包括自由原則。2.【答案】D【解析】期貨交易的風險類型包括市場風險、信用風險和流動性風險，不包括利率風險。3.【答案】A【解析】期貨交易所在會員資格管理中，對會員的資格要求不包括依法設立的公司法人資格，這是基本的法律要求而非期貨交易所的特定要求。4.【答案】C【解析】期貨交易中，交易者的權利包括買賣期貨合約的權利、獲得期貨交易信息的權利和申訴的權利，但不包括從事期貨經(jīng)紀活動的權利。5.【答案】D【解析】期貨交易管理條例的立法目的是規(guī)范期貨交易行為，維護期貨市場秩序，保障期貨交易者的合法權益，促進期貨市場健康發(fā)展，以及防范金融風險，維護國家金融安全。6.【答案】D【解析】期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，應當遵循公開、公平、公正原則，依法行政原則，保護當事人合法權益原則。7.【答案】D【解析】期貨市場中的保證金制度是為了保障交易安全，維護市場秩序，促進市場流動性等多個目的。8.【答案】C【解析】期貨交易中的強行平倉是指期貨交易所強制平倉，以避免交易者可能發(fā)生的更大損失。9.【答案】D【解析】期貨交易中的持倉報告制度是為了監(jiān)督交易者行為，保障市場公平交易，維護市場穩(wěn)定等多個目的。10.【答案】A【解析】期貨交易管理條例由國務院證券監(jiān)督管理機構即中國證監(jiān)會負責解釋。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】期貨交易中的風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險。12.【答案】ABCDE【解析】期貨交易所會員應當具備法人資格、良好的信譽、必要的資金、相應的專業(yè)人員和完善的內部控制制度等條件。13.【答案】ABCDE【解析】期貨交易管理條例規(guī)定，編造并傳播虛假信息、自買自賣期貨合約、在期貨合約交割環(huán)節(jié)進行不正當交易、限制他人參與期貨交易以及通過虛假交易影響期貨價格等行為均屬于操縱期貨交易價格的行為。14.【答案】ABCE【解析】期貨交易者享有買賣期貨合約的權利、獲得期貨交易信息的權利、申訴的權利以及依法享有的其他權利。15.【答案】ABCDE【解析】期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取警告、沒收非法所得、暫?；蛘呷∠灰讬嘞蕖和；蛘呷∠麜约胺梢?guī)定的其他處罰等措施。三、填空題(共5題)16.【答案】風險管理【解析】期貨市場的基本功能包括風險管理、價格發(fā)現(xiàn)和投機。風險管理功能是指通過期貨合約的買賣，可以幫助企業(yè)和個人規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格波動風險。17.【答案】擔保物【解析】保證金是指交易者按照規(guī)定比例繳納的，用于保證合約履約的擔保物。它是期貨交易中確保交易雙方履行合約義務的重要機制。18.【答案】自律管理【解析】期貨交易所是依據(jù)《期貨交易管理條例》設立的，不以營利為目的，履行自律管理職能的法人。它負責組織期貨交易，制定交易規(guī)則，監(jiān)督交易行為等。19.【答案】國務院期貨監(jiān)督管理機構【解析】期貨交易管理條例規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨交易所或者其他期貨交易場所。這體現(xiàn)了對期貨市場嚴格監(jiān)管的原則。20.【答案】內幕交易【解析】期貨交易者進行交易時，應當遵守期貨交易所的交易規(guī)則，不得從事操縱期貨交易價格、內幕交易等違法行為。這些行為擾亂市場秩序，損害其他交易者的合法權益。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】期貨交易中的保證金是交易者為交易而存入期貨交易所的，用于結算和保證履約的資金，而不是交易者實際擁有的資金。22.【答案】正確【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易。這是對期貨市場設立和組織的法律要求。23.【答案】錯誤【解析】期貨交易者進行交易時，必須遵守期貨交易所的交易規(guī)則。違反交易規(guī)則的行為可能導致交易被取消或者受到交易所的處罰。24.【答案】正確【解析】《期貨交易管理條例》適用于在中國境內從事期貨交易的個人和機構，無論其注冊地或所在國家。這是中國期貨市場法律監(jiān)管的范疇。25.【答案】錯誤【解析】期貨交易所會員的資格需要經(jīng)過期貨交易所的審查和批準。如果會員不再符合資格條件或者違反了交易所的規(guī)則，其會員資格可能會被取消。五、簡答題(共5題)26.【答案】期貨交易的基本流程包括：1)開設期貨賬戶；2)交易者選擇合適的期貨合約；3)在期貨交易所或其指定的交易場所進行交易；4)買賣雙方在合約到期前或規(guī)定的時間內進行交割或平倉；5)交易者結清所有交易費用和保證金?！窘馕觥科谪浗灰椎幕玖鞒淌墙灰渍邊⑴c期貨市場進行買賣操作的完整過程，包括賬戶開設、合約選擇、交易、交割或平倉以及結算等環(huán)節(jié)。27.【答案】強行平倉是指期貨交易所為了防止交易者可能發(fā)生的更大損失，對持有虧損頭寸的交易者強制平倉的行為?！窘馕觥繌娦衅絺}是期貨交易所為了保護市場穩(wěn)定和交易者利益，對持有虧損頭寸且達到交易所規(guī)定標準的交易者強制平倉，以避免更大風險的發(fā)生。28.【答案】期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所的職能包括：1)組織期貨交易；2)制定和執(zhí)行交易規(guī)則；3)監(jiān)督交易行為；4)保障交易安全；5)提供必要的期貨交易信息?！窘馕觥科谪浗灰坠芾項l例明確了期貨交易所的職能，包括組織期貨交易、制定和執(zhí)行交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、保障交易安全和提供信息等，以確保期貨市場的正常運行。29.【答案】持倉報告制度的作用包括：1)監(jiān)督市場參與者持倉情況，防止市場操縱；2)提高市場透明度，幫助市場參與者了解市場整體持倉狀況；3)為