2021年3月證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》考試試卷(附答案和

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.1.證券市場的基本功能不包括以下哪項？()A.股票融資功能B.債券投資功能C.資本配置功能D.股票投資功能2.2.以下哪項不是證券交易所的職能？()A.制定交易規(guī)則B.提供交易場所C.監(jiān)督市場交易D.發(fā)行證券3.3.下列哪項不屬于證券交易市場的基本要素？()A.交易主體B.交易對象C.交易規(guī)則D.交易時間4.4.下列哪項不屬于證券經紀業(yè)務的特點？()A.客戶自主決策B.代理性質C.財務風險自擔D.專業(yè)服務5.5.以下哪項不是證券市場監(jiān)管的原則？()A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則6.6.下列哪項不屬于證券投資咨詢業(yè)務的主要內容？()A.投資建議B.市場分析C.證券評級D.證券發(fā)行7.7.以下哪項不是證券公司的主要業(yè)務？()A.證券經紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.證券投資業(yè)務8.8.下列哪項不是公司債券的基本要素？()A.發(fā)行金額B.發(fā)行利率C.發(fā)行期限D.發(fā)行主體9.9.以下哪項不是股票的基本屬性？()A.流動性B.收益性C.權益性D.資產性10.10.以下哪項不是基金管理人的職責？()A.籌資活動B.投資決策C.基金份額登記D.基金信息披露二、多選題(共5題)11.1.證券市場的基本功能包括哪些？()A.股票融資功能B.債券投資功能C.資本配置功能D.價格發(fā)現功能E.信息披露功能12.2.證券交易所的職能有哪些？()A.制定交易規(guī)則B.提供交易場所C.監(jiān)督市場交易D.發(fā)行證券E.上市公司的信息披露13.3.證券經紀業(yè)務的特點有哪些？()A.客戶自主決策B.代理性質C.財務風險自擔D.專業(yè)服務E.證券公司直接承擔交易風險14.4.證券市場監(jiān)管的原則有哪些？()A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.透明原則E.效率原則15.5.證券投資咨詢業(yè)務的主要內容有哪些？()A.投資建議B.市場分析C.證券評級D.證券發(fā)行E.投資策略制定三、填空題(共5題)16.1.證券市場的基本功能之一是______，它有助于提高資本配置效率。17.2.證券交易所的職能之一是______，以確保交易的公平、公正。18.3.證券經紀業(yè)務中，證券公司作為______，代理客戶進行證券買賣。19.4.證券市場監(jiān)管的原則之一是______，確保市場信息的公開透明。20.5.證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是為投資者提供______，幫助他們做出合理的投資決策。四、判斷題(共5題)21.1.證券市場的參與者中，只有證券公司可以進行證券自營業(yè)務。()A.正確B.錯誤22.2.證券交易所的職責包括對上市公司的信息披露進行審核。()A.正確B.錯誤23.3.證券經紀業(yè)務中，證券公司直接承擔客戶的交易風險。()A.正確B.錯誤24.4.證券市場監(jiān)管的原則之一是公平原則，意味著所有投資者在證券市場上享有平等的權利。()A.正確B.錯誤25.5.證券投資咨詢業(yè)務是證券公司的主要業(yè)務之一，其目的是為了提高投資者的收益。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.1.請簡述證券市場的構成要素及其作用。27.2.證券經紀業(yè)務的流程主要包括哪些環(huán)節(jié)？28.3.證券市場監(jiān)管的目標和手段有哪些？29.4.證券投資咨詢業(yè)務的主要服務內容有哪些？30.5.請解釋什么是股票的流動性以及它對股票價格的影響。

2021年3月證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》考試試卷(附答案和一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券市場的基本功能包括股票融資功能、債券投資功能、資本配置功能等，但不包括股票投資功能。2.【答案】D【解析】證券交易所的職能包括制定交易規(guī)則、提供交易場所、監(jiān)督市場交易等，但不包括發(fā)行證券。3.【答案】D【解析】證券交易市場的基本要素包括交易主體、交易對象、交易規(guī)則等，但不包括交易時間。4.【答案】C【解析】證券經紀業(yè)務的特點包括客戶自主決策、代理性質、專業(yè)服務，但不包括財務風險自擔。5.【答案】D【解析】證券市場監(jiān)管的原則包括公開原則、公平原則、公正原則，但不包括自愿原則。6.【答案】D【解析】證券投資咨詢業(yè)務的主要內容是投資建議、市場分析、證券評級等，但不包括證券發(fā)行。7.【答案】D【解析】證券公司的主要業(yè)務包括證券經紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務等，但不包括證券投資業(yè)務。8.【答案】D【解析】公司債券的基本要素包括發(fā)行金額、發(fā)行利率、發(fā)行期限等，但不包括發(fā)行主體。9.【答案】D【解析】股票的基本屬性包括流動性、收益性、權益性等，但不包括資產性。10.【答案】A【解析】基金管理人的職責包括投資決策、基金份額登記、基金信息披露等，但不包括籌資活動。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】證券市場的基本功能包括股票融資功能、債券投資功能、資本配置功能、價格發(fā)現功能和信息披露功能。12.【答案】ABCE【解析】證券交易所的職能包括制定交易規(guī)則、提供交易場所、監(jiān)督市場交易、上市公司的信息披露，但不包括發(fā)行證券。13.【答案】ABD【解析】證券經紀業(yè)務的特點包括客戶自主決策、代理性質、專業(yè)服務，證券公司不直接承擔交易風險。14.【答案】ABC【解析】證券市場監(jiān)管的原則包括公開原則、公平原則、公正原則，但不包括透明原則和效率原則。15.【答案】ABCE【解析】證券投資咨詢業(yè)務的主要內容是投資建議、市場分析、證券評級和投資策略制定，但不包括證券發(fā)行。三、填空題(共5題)16.【答案】價格發(fā)現【解析】價格發(fā)現是證券市場的基本功能之一，通過市場交易形成的價格能夠反映證券的真實價值，有助于提高資本配置效率。17.【答案】監(jiān)督市場交易【解析】證券交易所通過監(jiān)督市場交易，確保交易的公平、公正，維護市場秩序。18.【答案】代理人【解析】在證券經紀業(yè)務中，證券公司作為客戶的代理人，代理客戶進行證券買賣，客戶自主做出投資決策。19.【答案】公開原則【解析】公開原則要求證券市場信息對投資者公開透明，確保投資者在平等的基礎上做出投資決策。20.【答案】投資建議【解析】證券投資咨詢業(yè)務的主要目的是為投資者提供投資建議，幫助他們分析市場、評估風險，從而做出合理的投資決策。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券市場的參與者中，不僅證券公司可以進行證券自營業(yè)務，其他具備自營資格的機構也可以進行證券自營業(yè)務。22.【答案】正確【解析】證券交易所的職責之一就是對上市公司的信息披露進行審核，確保信息的真實、準確、完整。23.【答案】錯誤【解析】在證券經紀業(yè)務中，證券公司作為代理人，不直接承擔客戶的交易風險，風險由客戶自行承擔。24.【答案】正確【解析】公平原則要求證券市場中的所有投資者享有平等的權利，不得有任何歧視和偏袒。25.【答案】錯誤【解析】證券投資咨詢業(yè)務的目的是為投資者提供投資建議，幫助他們做出合理的投資決策，并不直接保證投資者收益的提高。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券市場的構成要素包括交易主體、交易對象、交易規(guī)則和交易場所。交易主體是參與證券交易的自然人和法人，交易對象是可供交易的證券，交易規(guī)則是規(guī)范證券交易行為的規(guī)定，交易場所是證券交易的物理空間。這些要素共同作用，為證券交易提供平臺，促進資金流動，實現資源配置?！窘馕觥孔C券市場的構成要素及其作用是證券市場理論的基礎，理解這些要素有助于認識證券市場的運作機制。27.【答案】證券經紀業(yè)務的流程主要包括客戶開戶、委托下單、交易執(zhí)行、資金清算和交割等環(huán)節(jié)。客戶開戶是基礎，委托下單是客戶表達交易意愿，交易執(zhí)行是證券經紀商代客戶進行交易，資金清算和交割是完成交易的最后一步?！窘馕觥苛私庾C券經紀業(yè)務的流程對于投資者來說至關重要，它有助于投資者更好地參與證券交易。28.【答案】證券市場監(jiān)管的目標主要包括保護投資者利益、維護市場秩序、促進市場穩(wěn)定發(fā)展。監(jiān)管手段包括制定法律法規(guī)、建立監(jiān)管制度、開展日常監(jiān)管、實施市場準入管理、行政處罰等。【解析】證券市場監(jiān)管的目標和手段是證券市場監(jiān)管工作的核心，掌握這些內容有助于理解證券市場的健康發(fā)展需要什么樣的監(jiān)管環(huán)境。29.【答案】證券投資咨詢業(yè)務的主要服務內容包括市場分析、投資建議、證券評級、投資策略制定等。這些服務旨在幫助投資者更好地了解市場、評估風險，做出合理的投資決策。【解析】證券投資咨詢業(yè)務的服務內容對于投資者