ICS35.240.63

CCSA10

2301

黑龍江省哈爾濱市地方標準

DB2301/T128—2023

網絡交易信息監(jiān)測規(guī)范

2023-09-07發(fā)布2023-10-08實施

哈爾濱市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB2301/T128—2023

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術語和定義.........................................................................1

4基本原則...........................................................................1

5監(jiān)測對象...........................................................................1

6監(jiān)測內容...........................................................................2

7監(jiān)測類型...........................................................................2

8監(jiān)測流程...........................................................................2

附錄A（資料性）網絡交易涉嫌違法線索記錄表...........................................5

附錄B（資料性）網絡交易信息監(jiān)測報告模板.............................................6

附錄C（資料性）網絡交易電子數據固證文書模板.........................................7

參考文獻..............................................................................9

I

DB2301/T128—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由哈爾濱市市場監(jiān)督管理局提出。

本文件由哈爾濱市市場監(jiān)管標準化技術委員會歸口。

本文件起草單位：哈爾濱市市場監(jiān)督管理局。

本文件主要起草人：孫剛、艾巖、王紹梅、武海凌、黃鐵路、張金林。

II

DB2301/T128—2023

網絡交易信息監(jiān)測規(guī)范

1范圍

本文件界定了網絡交易信息監(jiān)測的術語和定義，規(guī)定了網絡交易信息監(jiān)測基本原則、監(jiān)測對象、監(jiān)

測方式及手段、監(jiān)測內容和監(jiān)測流程。

本文件適用于有關監(jiān)管部門、第三方機構對網絡交易信息的監(jiān)測,也適用于電子商務平臺經營者對

平臺內網絡交易活動的監(jiān)測。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T38652—2020電子商務業(yè)務術語

3術語和定義

GB/T38652—2020界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

異常網絡交易行為

在監(jiān)測過程中發(fā)現的可疑的網絡交易事件。

3.2

網絡交易信息檢測

通過互聯網等信息網絡，運用數據采集、統(tǒng)計分析等多種方法測定網絡交易過程中的異常行為，判

斷其是否是違法違規(guī)的行為。

4基本原則

4.1獨立性原則

監(jiān)測過程中,不對監(jiān)測對象和網絡交易產生影響；對網絡交易市場信息的采集、處理，異常事件的

判定等不受監(jiān)測對象及其他因素的影響。

4.2有效性原則

網絡交易信息監(jiān)測過程中，信息來源可靠，并采取可靠的監(jiān)測手段，及時對獲取的信息進行加工、

處理和保存，保障監(jiān)測信息的真實性、完整性和有效性。

5監(jiān)測對象

網絡交易信息監(jiān)測對象是電子商務經營者，主要包括：

——電子商務平臺經營者；

1

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——平臺內經營者；

——通過自建網站、其他網絡服務銷售商品或者提供服務的電子商務經營者。

6監(jiān)測內容

6.1主體信息

監(jiān)測網絡交易經營者依法公示的營業(yè)執(zhí)照信息、相關行政許可信息和其他應依法公示的經營主體信

息。

6.2客體信息

監(jiān)測網絡交易經營者銷售的商品、提供的服務等經營內容信息。

6.3交易行為信息

監(jiān)測網絡交易經營者銷售商品或提供服務過程中涉及的營銷方式、廣告宣傳等相關信息。

7監(jiān)測類型

7.1常規(guī)監(jiān)測

又稱日常監(jiān)測。主要針對相對穩(wěn)定的監(jiān)測范圍、監(jiān)測內容，按照一定的監(jiān)測周期和監(jiān)測覆蓋率實施

網絡交易信息監(jiān)測。

7.2專項監(jiān)測

又稱定向監(jiān)測。在常規(guī)性監(jiān)測范圍、監(jiān)測內容以外，針對明確的監(jiān)測范圍、監(jiān)測內容、監(jiān)測時段、

監(jiān)測覆蓋率等監(jiān)測要素所實施網絡交易信息監(jiān)測措施。

8監(jiān)測流程

8.1監(jiān)測任務

按照監(jiān)測需求建立監(jiān)測任務，確定監(jiān)測的任務名稱、任務來源、監(jiān)測要求、相關法律法規(guī)依據等關

鍵要素信息。網絡交易信息監(jiān)測任務包括但不限于：

——監(jiān)管機構根據網絡交易現狀提出的風險點；

——涉及網絡交易的專項行動；

——消費者、電子商務經營者和媒體集中反映的網絡交易熱點問題；

——網絡集中促銷活動。

8.2信息監(jiān)測

8.2.1監(jiān)測關鍵詞

根據信息監(jiān)測任務明確信息監(jiān)測關鍵詞。

8.2.2監(jiān)測范圍

根據信息監(jiān)測關鍵詞確定信息監(jiān)測范圍，信息監(jiān)測范圍包括但不限于：

2

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——ICP備案地在哈爾濱市轄區(qū)內的網站，包括電商平臺、自營交易網站、企業(yè)信息發(fā)布類網站；

——國內主流電商平臺上的哈爾濱市網店；

——主流外賣平臺上的哈爾濱市轄區(qū)內網店；

——微信平臺上的哈爾濱市微信公眾號、小程序；

——主流網絡直播及短視頻平臺上的哈爾濱市網店；

——主流應用市場上的哈爾濱市APP等。

8.2.3監(jiān)測方法

通常采用第三方技術監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的方法開展信息監(jiān)測。

8.3信息處理

對監(jiān)測到的不同來源的網絡交易信息進行整理、分類，依據信息處理規(guī)則將重復、虛假的信息進行

篩選、去除，確定監(jiān)測任務所需要的關鍵信息。

8.4信息研判

8.4.1研判規(guī)則

根據相關法律法規(guī)要求，針對不同類型網絡交易違法行為及其特征，建立分析研判規(guī)則。

當監(jiān)測內容為主體信息時，以法律法規(guī)明確要求公示的內容和標準，作為判斷依據；

當監(jiān)測內容為客體信息和交易行為信息時，根據法律法規(guī)明確規(guī)定的違法特征，構建違法行

為特征庫與關鍵詞庫，以此作為過濾條件和判斷依據。

8.4.2研判方法

運用文本識別、圖片識別、語音識別、視頻識別等技術對各類信息流進行文字轉換識別。

借助第三方，利用機器學習、知識圖譜等手段構建所得的各類模型引擎，對提取到的關鍵信

息做關聯分析、因果分析和定性分析等智能機審研判。

針對機審無法識別的內容，交由人工復審，以保障研判準確性。

8.4.3內容記錄

研判為異常網絡交易行為違法線索的，應形成涉嫌違法線索記錄表。記錄內容應包括但不限

于：

——違法行為描述；

——法律法規(guī)；

——違法內容；

——違法URL；

——網站名稱；

——網站URL；

——網站屬性；

——省、市、區(qū)；

——網站域名；

——ICP；

——公司名稱；

——統(tǒng)一社會信用代碼；

3

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——公司地址；

——登記機關；

——經營范圍；

——注冊資本；

——公司狀態(tài)；

——公司類型；

——法人代表。

涉嫌違法線索記錄表見附錄A。

8.5監(jiān)測報告

8.5.1監(jiān)測任務完成后，應形成監(jiān)測報告。監(jiān)測報告內容應包括但不限于：

——監(jiān)測周期；

——監(jiān)測技術原理；

——監(jiān)測關鍵詞；

——監(jiān)測范圍；

——監(jiān)測情況；

——違法線索情況。

8.5.2監(jiān)測報告框架見附錄B。

8.6涉嫌違法證據

8.6.1監(jiān)測任務完成后，應固定涉嫌違法線索證據。涉嫌違法線索證據材料內容包括但不限于：

——違法線索表；

——固證文書；

——監(jiān)測簡報。

8.6.2電子數據固證文書模板見附錄C。

8.7監(jiān)測結果處置

對研判為異常網絡交易行為涉嫌違法線索的，應根據有關規(guī)則采取相應措施對異常網絡交易行為進

行核實、處理，及時將有關信息移送給相關監(jiān)管部門進行處理,同時跟蹤處理情況并記錄處理結果。

8.8監(jiān)測結果運用

——網絡交易市場監(jiān)管活動中,為相關監(jiān)管部門下發(fā)、移送異常網絡交易行為違法線索,查處網絡交

易違法案件提供支撐;

——平臺自治中,為電子商務平臺管理平臺內經營活動,實施平臺內獎勵、懲戒活動提供支撐。

8.9監(jiān)測信息歸檔

8.9.1監(jiān)測實施部門應將網絡交易涉嫌違法線索記錄表或其復印件進行歸檔，歸檔內容包括但不限于：

——網絡交易涉嫌違法線索記錄表；

——網絡交易電子數據固證文書或類似具有法律效力的文書（如有）。

8.9.2檔案保管期限至少為2年。

8.9.3宜建立監(jiān)測信息電子檔案管理系統(tǒng)。

4

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A

A

附錄A

（資料性）

網絡交易涉嫌違法線索記錄表

網絡交易涉嫌違法線索記錄表見表A.1。

表A.1網絡交易涉嫌違法線索記錄表

項目內容

違法行為描述

法律法規(guī)

違法內容

違法URL

網站名稱

網站URL

網站屬性

省、市、區(qū)

網站域名

ICP

公司名稱

統(tǒng)一社會信用代碼

公司地址

登記機關

經營范圍

注冊資本

公司狀態(tài)

公司類型

法人代表

5

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B

B

附錄B

（資料性）

網絡交易信息監(jiān)測報告模板

第一章網絡交易主體監(jiān)測概述

1.1監(jiān)測任務

1.2監(jiān)測對象及范圍

1.3監(jiān)測技術原理

1.4監(jiān)測周期

1.5監(jiān)測情況

1.5.1涉嫌違法違規(guī)線索數量

1.5.2涉嫌違法違規(guī)線索類型分布

第二章涉嫌“XXXX”行為監(jiān)測

2.1監(jiān)測說明

2.2線索數量

2.3國內主流電商平臺網店線索情況

2.4轄區(qū)內網站線索情況

第三章涉嫌“XXXX”行為監(jiān)測

3.1監(jiān)測說明

3.2線索數量

3.3國內主流電商平臺網店線索情況

3.4轄區(qū)內網站線索情況

……(說明：結合實際違法行為類型進行續(xù)章)

第X章研判與總結

C

C

6

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D

D

附錄C

（資料性）

網絡交易電子數據固證文書模板

一、基本情況

取證時間：

線索來源：

線索編號：

網站名稱：

網址：

主體名稱：

統(tǒng)一社會信用代碼：

主體地址：

違規(guī)類別：

違規(guī)特征：

二、取證依據

SF/ZJD0400001電子數據司法鑒定通用實施規(guī)范

SF/T0076電子數據存證技術規(guī)范

三、取證設備及環(huán)境

取證設備編號：

證設備操作系統(tǒng)版本：取證設備IP：

取證設備網關信息：

取證設備網卡信息：

取證設備Mac地址：

取證設備DNS服務地址：

四、取證結果

如：/th/h-col-101.html進行取證

1、網頁/網站信息

ICP備案主體信息備案/許可證號

主辦單位名稱

主辦單位性質

ICP備案主體信息網站名稱

網站域名

網站備案/許可證號

2.網頁數據保全信息

網頁截圖哈希值

網頁截圖時間

3、網頁截圖

7

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五、簽字欄

請當事人抄錄并簽字：

“本報告所述內容，系當事人網絡經營（服務）活動