第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)期貨從業(yè)考試重點(diǎn)分值及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)）

1.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致持倉(cāng)隔夜后產(chǎn)生保證金不足風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.交易賬戶資金充足但未及時(shí)追加保證金

B.當(dāng)日平倉(cāng)且資金未取出

C.交易所降低保證金比例

D.交易手續(xù)費(fèi)過高

2.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的要求是？（）

A.客戶只需提供身份證復(fù)印件

B.客戶必須提供資產(chǎn)證明

C.嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制，確保客戶身份真實(shí)有效

D.允許使用他人身份信息開戶

3.以下哪種交易策略屬于套利交易？（）

A.在同一合約上同時(shí)進(jìn)行多空開倉(cāng)

B.利用不同合約間的價(jià)差進(jìn)行交易

C.僅在單一合約上進(jìn)行趨勢(shì)跟蹤

D.根據(jù)基本面信息預(yù)測(cè)價(jià)格長(zhǎng)期走勢(shì)

4.期貨交易中，以下哪種指標(biāo)屬于技術(shù)分析中的趨勢(shì)指標(biāo)？（）

A.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）

B.隨機(jī)指標(biāo)（KDJ）

C.移動(dòng)平均線（MA）

D.布林帶（BOLL）

5.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，以下哪種報(bào)價(jià)方式屬于美式報(bào)價(jià)？（）

A.以歐元/美元報(bào)價(jià)

B.以美元/歐元報(bào)價(jià)

C.以日元/美元報(bào)價(jià)

D.以上均不屬于美式報(bào)價(jià)

6.期貨公司為客戶提供的“風(fēng)險(xiǎn)揭示書”中，必須包含的內(nèi)容不包括？（）

A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)特征

B.交易者的權(quán)利義務(wù)

C.交易軟件的操作指南

D.保證金追繳的流程

7.以下哪種情況屬于期貨市場(chǎng)中的“滑點(diǎn)”現(xiàn)象？（）

A.交易成交價(jià)格與預(yù)期價(jià)格一致

B.交易因網(wǎng)絡(luò)延遲導(dǎo)致成交價(jià)偏離預(yù)期

C.交易所調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)

D.交易者主動(dòng)撤單后重新下單

8.期貨交易中，以下哪種方法不屬于資金管理策略？（）

A.固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法

B.固定金額止損法

C.合約數(shù)量分配法

D.賬戶總資金增長(zhǎng)率法

9.根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易業(yè)務(wù)資格，凈資產(chǎn)不低于多少萬元人民幣？（）

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

10.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致“穿倉(cāng)”風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.交易者賬戶資金充足

B.交易所提高保證金比例

C.交易者未設(shè)置止損位

D.交易者及時(shí)追加保證金

11.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，以下哪種合約屬于現(xiàn)金結(jié)算合約？（）

A.螺紋鋼期貨合約

B.歐元期貨合約

C.黃金期貨合約

D.玉米期貨合約

12.期貨交易中，以下哪種指標(biāo)屬于技術(shù)分析中的震蕩指標(biāo)？（）

A.威廉指標(biāo)（WR）

B.成交量指標(biāo)（VOL）

C.動(dòng)量指標(biāo)（MOM）

D.資金流量指標(biāo)（MFI）

13.根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他期貨公司的職務(wù)，這一規(guī)定的目的是？（）

A.防止利益沖突

B.提高交易效率

C.降低運(yùn)營(yíng)成本

D.增加市場(chǎng)流動(dòng)性

14.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致“爆倉(cāng)”風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.交易者賬戶資金充足

B.交易所降低保證金比例

C.交易者及時(shí)追加保證金

D.交易者設(shè)置合理的止損位

15.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，以下哪種報(bào)價(jià)方式屬于英式報(bào)價(jià)？（）

A.以美元/歐元報(bào)價(jià)

B.以歐元/美元報(bào)價(jià)

C.以日元/美元報(bào)價(jià)

D.以上均不屬于英式報(bào)價(jià)

16.期貨公司為客戶提供的“交易軟件使用說明”中，必須包含的內(nèi)容不包括？（）

A.軟件下載及安裝步驟

B.交易委托操作流程

C.保證金查詢方法

D.交易手續(xù)費(fèi)計(jì)算公式

17.期貨交易中，以下哪種方法不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制策略？（）

A.設(shè)置止損位

B.固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法

C.合約數(shù)量分配法

D.賬戶總資金增長(zhǎng)率法

18.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的會(huì)員必須具備的條件不包括？（）

A.具有相應(yīng)的注冊(cè)資本

B.具有專業(yè)的交易員團(tuán)隊(duì)

C.具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.具有完善的交易系統(tǒng)

19.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致“資金曲線波動(dòng)”加劇？（）

A.交易者賬戶資金充足

B.交易所提高保證金比例

C.交易者頻繁操作

D.交易者設(shè)置合理的止損位

20.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，以下哪種合約屬于實(shí)物交割合約？（）

A.歐元期貨合約

B.黃金期貨合約

C.美元指數(shù)期貨合約

D.白銀期貨合約

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)）

21.期貨交易中，以下哪些屬于常見的交易風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

22.根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司必須具備的條件包括？（）

A.具有相應(yīng)的注冊(cè)資本

B.具有專業(yè)的交易員團(tuán)隊(duì)

C.具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.具有完善的交易系統(tǒng)

23.期貨交易中，以下哪些屬于技術(shù)分析指標(biāo)？（）

A.移動(dòng)平均線（MA）

B.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）

C.威廉指標(biāo)（WR）

D.成交量指標(biāo)（VOL）

24.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，以下哪些屬于美式報(bào)價(jià)的特點(diǎn)？（）

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.交易者可自主報(bào)價(jià)

C.價(jià)格連續(xù)性較差

D.交易時(shí)間長(zhǎng)

25.期貨交易中，以下哪些屬于資金管理策略？（）

A.固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法

B.固定金額止損法

C.合約數(shù)量分配法

D.賬戶總資金增長(zhǎng)率法

26.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括？（）

A.組織期貨交易

B.監(jiān)督交易行為

C.制定交易規(guī)則

D.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制

27.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致“穿倉(cāng)”風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.交易者未設(shè)置止損位

B.交易所提高保證金比例

C.交易者賬戶資金不足

D.交易者及時(shí)追加保證金

28.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，以下哪些屬于實(shí)物交割合約的特點(diǎn)？（）

A.合約到期需進(jìn)行實(shí)物交割

B.價(jià)格波動(dòng)較大

C.交易時(shí)間長(zhǎng)

D.流動(dòng)性較差

29.期貨交易中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)控制策略？（）

A.設(shè)置止損位

B.固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法

C.合約數(shù)量分配法

D.賬戶總資金增長(zhǎng)率法

30.根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司必須遵守的法律法規(guī)包括？（）

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《公司法》

C.《證券法》

D.《合同法》

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

（請(qǐng)將正確答案填入括號(hào)內(nèi)，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

31.期貨交易中，所有交易者都必須繳納保證金。（）

32.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，所有期貨合約均采用實(shí)物交割方式。（）

33.期貨交易中，技術(shù)分析指標(biāo)具有絕對(duì)的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性。（）

34.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以為客戶代為操作交易賬戶。（）

35.期貨交易中，所有交易者都可以通過交易軟件進(jìn)行委托交易。（）

36.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，美式報(bào)價(jià)以美元為基準(zhǔn)貨幣。（）

37.期貨交易中，所有交易者都必須設(shè)置止損位。（）

38.根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他期貨公司的職務(wù)。（）

39.期貨交易中，所有交易者都可以通過交易軟件查詢保證金信息。（）

40.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，實(shí)物交割合約的價(jià)格波動(dòng)較小。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請(qǐng)將答案填入橫線內(nèi)）

41.期貨交易中，保證金制度的目的是_____________。

42.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的會(huì)員必須具備_____________條件。

43.期貨交易中，技術(shù)分析指標(biāo)主要包括_____________和_____________兩大類。

44.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，美式報(bào)價(jià)的特點(diǎn)是_____________。

45.期貨交易中，資金管理策略的核心是_____________。

46.根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易業(yè)務(wù)資格，凈資產(chǎn)不低于_____________萬元人民幣。

47.期貨交易中，所有交易者都必須遵守_____________原則。

48.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，實(shí)物交割合約的交割方式是_____________。

49.期貨交易中，風(fēng)險(xiǎn)控制策略主要包括_____________、_____________和_____________。

50.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括_____________、_____________和_____________。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述期貨交易中保證金制度的作用。

52.簡(jiǎn)述期貨交易中技術(shù)分析指標(biāo)的主要類型及其特點(diǎn)。

53.簡(jiǎn)述期貨交易中資金管理策略的主要內(nèi)容。

54.簡(jiǎn)述期貨交易中風(fēng)險(xiǎn)控制策略的主要內(nèi)容。

六、案例分析題（共25分）

55.某期貨交易者小張，賬戶資金為100萬元，在某合約上開倉(cāng)50手多單，每手合約價(jià)值為10萬元，當(dāng)前保證金比例為8%。若該合約價(jià)格下跌5%，小張的賬戶是否會(huì)觸發(fā)保證金追繳？若觸發(fā)，小張需要追加多少保證金？

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：持倉(cāng)隔夜后產(chǎn)生保證金不足風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是交易賬戶資金不足且未及時(shí)追加保證金，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，當(dāng)日平倉(cāng)且資金未取出不會(huì)導(dǎo)致保證金不足。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易所降低保證金比例反而會(huì)降低保證金不足風(fēng)險(xiǎn)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易手續(xù)費(fèi)過高會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)減少，但不會(huì)直接導(dǎo)致保證金不足。

2.C

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制，確保客戶身份真實(shí)有效，因此C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶必須提供身份證原件及復(fù)印件。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶只需提供資產(chǎn)證明即可開戶的說法不符合法規(guī)要求。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，嚴(yán)禁使用他人身份信息開戶。

3.B

解析：套利交易是指利用不同合約間的價(jià)差進(jìn)行交易，以期價(jià)差縮小或擴(kuò)大時(shí)獲利，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，多空開倉(cāng)屬于趨勢(shì)跟蹤交易。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，單一合約的趨勢(shì)跟蹤屬于趨勢(shì)跟蹤交易。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基本面信息預(yù)測(cè)價(jià)格長(zhǎng)期走勢(shì)屬于基本面分析。

4.C

解析：移動(dòng)平均線（MA）屬于技術(shù)分析中的趨勢(shì)指標(biāo)，用于判斷價(jià)格趨勢(shì)，因此C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，RSI屬于震蕩指標(biāo)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，KDJ屬于震蕩指標(biāo)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，布林帶（BOLL）屬于波動(dòng)指標(biāo)。

5.B

解析：美式報(bào)價(jià)以美元為基準(zhǔn)貨幣，例如美元/歐元報(bào)價(jià)，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，歐元/美元屬于英式報(bào)價(jià)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，日元/美元屬于英式報(bào)價(jià)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，以上均不屬于美式報(bào)價(jià)。

6.C

解析：風(fēng)險(xiǎn)揭示書中必須包含期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)特征、交易者的權(quán)利義務(wù)、保證金追繳的流程等內(nèi)容，但不需要包含交易軟件的操作指南，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示書中必須包含的內(nèi)容。

7.B

解析：滑點(diǎn)現(xiàn)象是指交易因網(wǎng)絡(luò)延遲導(dǎo)致成交價(jià)偏離預(yù)期，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易成交價(jià)格與預(yù)期價(jià)格一致不屬于滑點(diǎn)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易所調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)不會(huì)導(dǎo)致滑點(diǎn)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易者主動(dòng)撤單后重新下單不屬于滑點(diǎn)。

8.D

解析：資金管理策略主要包括固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法、固定金額止損法、合約數(shù)量分配法等，但賬戶總資金增長(zhǎng)率法不屬于資金管理策略，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均屬于資金管理策略。

9.B

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易業(yè)務(wù)資格，凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

10.C

解析：“穿倉(cāng)”風(fēng)險(xiǎn)是指交易者虧損超過賬戶資金，導(dǎo)致需要用自有資金補(bǔ)足虧損，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致穿倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。

11.B

解析：歐元期貨合約屬于現(xiàn)金結(jié)算合約，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均屬于實(shí)物交割合約。

12.A

解析：威廉指標(biāo)（WR）屬于技術(shù)分析中的震蕩指標(biāo)，用于判斷價(jià)格是否超買或超賣，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均屬于趨勢(shì)指標(biāo)或成交量指標(biāo)。

13.A

解析：期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他期貨公司的職務(wù)，這一規(guī)定的目的是防止利益沖突，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

14.C

解析：“爆倉(cāng)”風(fēng)險(xiǎn)是指交易者虧損超過賬戶資金，導(dǎo)致需要用自有資金補(bǔ)足虧損，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致爆倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。

15.A

解析：英式報(bào)價(jià)以美元為基準(zhǔn)貨幣，例如美元/歐元報(bào)價(jià)，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，歐元/美元屬于美式報(bào)價(jià)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，日元/美元屬于美式報(bào)價(jià)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，以上均不屬于英式報(bào)價(jià)。

16.D

解析：交易軟件使用說明中必須包含軟件下載及安裝步驟、交易委托操作流程、保證金查詢方法等內(nèi)容，但不需要包含交易手續(xù)費(fèi)計(jì)算公式，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均屬于交易軟件使用說明中必須包含的內(nèi)容。

17.D

解析：風(fēng)險(xiǎn)控制策略主要包括設(shè)置止損位、固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法、合約數(shù)量分配法等，但賬戶總資金增長(zhǎng)率法不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制策略，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

18.B

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，期貨交易所的會(huì)員必須具備相應(yīng)的注冊(cè)資本、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、完善的交易系統(tǒng)等條件，但不需要具備專業(yè)的交易員團(tuán)隊(duì)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、C、D選項(xiàng)均屬于期貨交易所會(huì)員必須具備的條件。

19.C

解析：資金曲線波動(dòng)加劇的主要原因是交易者頻繁操作，導(dǎo)致交易成本增加且風(fēng)險(xiǎn)加大，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致資金曲線波動(dòng)加劇。

20.B

解析：黃金期貨合約屬于實(shí)物交割合約，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均屬于現(xiàn)金結(jié)算合約。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：期貨交易中，常見的交易風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

22.ACD

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司必須具備相應(yīng)的注冊(cè)資本、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、完善的交易系統(tǒng)等條件，但不需要具備專業(yè)的交易員團(tuán)隊(duì)，因此ACD選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

23.ABCD

解析：期貨交易中，技術(shù)分析指標(biāo)主要包括移動(dòng)平均線（MA）、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）、威廉指標(biāo)（WR）和成交量指標(biāo)（VOL），因此ABCD選項(xiàng)均正確。

24.AB

解析：美式報(bào)價(jià)的特點(diǎn)是價(jià)格優(yōu)先原則和交易者可自主報(bào)價(jià)，因此AB選項(xiàng)正確。C、D選項(xiàng)均不屬于美式報(bào)價(jià)的特點(diǎn)。

25.ABCD

解析：期貨交易中，資金管理策略主要包括固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法、固定金額止損法、合約數(shù)量分配法、賬戶總資金增長(zhǎng)率法，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

26.ABCD

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、制定交易規(guī)則、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

27.AC

解析：期貨交易中，導(dǎo)致“穿倉(cāng)”風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是交易者未設(shè)置止損位且賬戶資金不足，因此AC選項(xiàng)正確。B、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致穿倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。

28.AD

解析：實(shí)物交割合約的特點(diǎn)是合約到期需進(jìn)行實(shí)物交割且流動(dòng)性較差，因此AD選項(xiàng)正確。B、C選項(xiàng)均不屬于實(shí)物交割合約的特點(diǎn)。

29.ABC

解析：期貨交易中，風(fēng)險(xiǎn)控制策略主要包括設(shè)置止損位、固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法、合約數(shù)量分配法，但賬戶總資金增長(zhǎng)率法不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制策略，因此ABC選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

30.ABD

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司必須遵守的法律法規(guī)包括《期貨交易管理?xiàng)l例》、《公司法》、《證券法》等，但《合同法》不屬于期貨交易相關(guān)法規(guī)，因此ABD選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：期貨交易中，所有交易者都必須繳納保證金，以保障交易安全，因此本題說法正確。

32.×

解析：根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，并非所有期貨合約均采用實(shí)物交割方式，部分合約采用現(xiàn)金結(jié)算方式，因此本題說法錯(cuò)誤。

33.×

解析：技術(shù)分析指標(biāo)具有參考價(jià)值，但并非具有絕對(duì)的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性，因此本題說法錯(cuò)誤。

34.×

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨公司不得為客戶代為操作交易賬戶，因此本題說法錯(cuò)誤。

35.√

解析：期貨交易中，所有交易者都可以通過交易軟件進(jìn)行委托交易，因此本題說法正確。

36.×

解析：根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，美式報(bào)價(jià)以美元為基準(zhǔn)貨幣，但并非所有報(bào)價(jià)均以美元為基準(zhǔn)貨幣，因此本題說法錯(cuò)誤。

37.×

解析：期貨交易中，交易者可以選擇是否設(shè)置止損位，但設(shè)置止損位是風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段，因此本題說法錯(cuò)誤。

38.×

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他期貨公司的職務(wù)，因此本題說法錯(cuò)誤。

39.√

解析：期貨交易中，所有交易者都可以通過交易軟件查詢保證金信息，因此本題說法正確。

40.×

解析：根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，實(shí)物交割合約的價(jià)格波動(dòng)較大，因此本題說法錯(cuò)誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.保障交易安全

解析：保證金制度的目的是保障交易安全，防止交易者穿倉(cāng)，因此答案為“保障交易安全”。

42.相應(yīng)的注冊(cè)資本

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所的會(huì)員必須具備相應(yīng)的注冊(cè)資本，因此答案為“相應(yīng)的注冊(cè)資本”。

43.趨勢(shì)指標(biāo)、震蕩指標(biāo)

解析：期貨交易中，技術(shù)分析指標(biāo)主要包括趨勢(shì)指標(biāo)和震蕩指標(biāo)兩大類，因此答案為“趨勢(shì)指標(biāo)、震蕩指標(biāo)”。

44.交易者可自主報(bào)價(jià)

解析：美式報(bào)價(jià)的特點(diǎn)是交易者可自主報(bào)價(jià)，價(jià)格優(yōu)先原則，因此答案為“交易者可自主報(bào)價(jià)”。

45.控制風(fēng)險(xiǎn)

解析：資金管理策略的核心是控制風(fēng)險(xiǎn)，防止虧損擴(kuò)大，因此答案為“控制風(fēng)險(xiǎn)”。

46.1億元

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易業(yè)務(wù)資格，凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，因此答案為“1億元”。

47.“公開、公平、公正”

解析：期貨交易中，所有交易者都必須遵守“公開、公平、公正”原則，因此答案為“公開、公平、公正”。

48.實(shí)物交割

解析：根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)慣例，實(shí)物交割合約的交割方式是實(shí)物交割，因此答案為“實(shí)物交割”。

49.設(shè)置止損位、固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法、合約數(shù)量分配法

解析：期貨交易中，風(fēng)險(xiǎn)控制策略主要包括設(shè)置止損位、固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法、合約數(shù)量分配法，因此答案為“設(shè)置止損位、固定比例風(fēng)險(xiǎn)控制法、合約數(shù)量分配法”。

50.組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、制定交易規(guī)則

解析：根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、制定交易規(guī)則，因此答案為“組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、制定交易規(guī)則”。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.答：保證金制度的作用主要體現(xiàn)在以