企業(yè)法務(wù)合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景日常經(jīng)營(yíng)類合同：采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同（如咨詢、技術(shù)服務(wù)）、租賃合同（場(chǎng)地/設(shè)備）等；合作類合同：戰(zhàn)略合作協(xié)議、聯(lián)營(yíng)合同、委托代理合同、特許經(jīng)營(yíng)合同等；人力資源類合同：勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等；投融資類合同：借款合同、擔(dān)保合同、股權(quán)投資協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等；知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合同：專利許可合同、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、著作權(quán)合作合同等。通過標(biāo)準(zhǔn)化審查流程，識(shí)別合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及履約障礙，保障企業(yè)合法權(quán)益，降低糾紛發(fā)生概率。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門提交合同及相關(guān)附件（如對(duì)方資質(zhì)文件、技術(shù)協(xié)議、訂單等），填寫《合同審查申請(qǐng)表》（見“核心工具表格”），明確合同類型、金額、簽訂背景、重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)；法務(wù)部門接收后，對(duì)合同材料完整性進(jìn)行核對(duì)（如是否存在關(guān)鍵條款缺失、簽字蓋章頁(yè)是否齊全等），同步登記至《合同審查基本信息登記表》，分配審查人員（法務(wù)專員或外部律師）及審查時(shí)限（一般合同3-5個(gè)工作日，重大合同7-10個(gè)工作日）。步驟2：審查前準(zhǔn)備與背景調(diào)研操作內(nèi)容：收集與合同相關(guān)的背景信息：如合作歷史、交易目的、行業(yè)慣例、對(duì)方企業(yè)信用狀況（通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道查詢）；梳理合同涉及的核心法律關(guān)系（如買賣、服務(wù)、合作等），明確適用的法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等）及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；對(duì)比企業(yè)內(nèi)部管理制度（如采購(gòu)審批流程、費(fèi)用報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)等），判斷合同內(nèi)容是否符合內(nèi)部管控要求。步驟3：合同主體資格審查操作內(nèi)容：企業(yè)法人/其他組織：核查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)）、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書（如由代理人簽署）、是否涉及營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載事項(xiàng)變更（如名稱、法定代表人）；自然人：核查對(duì)方證件號(hào)碼件原件（姓名、證件號(hào)碼號(hào)、住址），確認(rèn)其完全民事行為能力；特殊主體：如涉及外資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)，需額外核查其批準(zhǔn)證書、備案文件等資質(zhì)，保證合同主體適格。步驟4：合同條款合規(guī)性與完整性審查操作內(nèi)容：核心條款審查：當(dāng)事人信息：名稱、地址、聯(lián)系方式是否準(zhǔn)確，與營(yíng)業(yè)執(zhí)照/證件號(hào)碼一致；標(biāo)的條款：標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需標(biāo)注國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或約定標(biāo)準(zhǔn)）；價(jià)款與支付：金額、計(jì)價(jià)方式、支付期限、賬戶信息是否清晰，避免“暫定”“按市場(chǎng)價(jià)”等模糊表述；履行期限/地點(diǎn)/方式：時(shí)間節(jié)點(diǎn)、交付地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否具體，避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等歧義；違約責(zé)任：是否明確違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）、違約金計(jì)算方式（是否超過法定上限LPR的30%）、損失賠償范圍；爭(zhēng)議解決：明確約定仲裁（需明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱）或訴訟（由合同簽訂地、被告住所地或合同履行地法院管轄），避免“由法院所在地處理”等無效表述；保密條款：明保證密范圍、期限、違約責(zé)任，涉及商業(yè)秘密的需單獨(dú)約定；不可抗力：定義是否清晰（如自然災(zāi)害、社會(huì)事件）、通知義務(wù)、免責(zé)情形及處理方式。完整性審查：檢查合同是否包含標(biāo)題、附件清單、簽署頁(yè)（雙方蓋章/簽字），避免條款遺漏或前后矛盾。步驟5：商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與履約能力評(píng)估操作內(nèi)容：商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：分析合同定價(jià)是否合理、市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)履約的影響、是否存在排他性條款或壟斷風(fēng)險(xiǎn)；履約能力：評(píng)估對(duì)方資金實(shí)力（如財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告）、生產(chǎn)/服務(wù)能力（如資質(zhì)證書、過往業(yè)績(jī)）、履約保障措施（如保證金、抵押擔(dān)保）；企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)：確認(rèn)合同內(nèi)容是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、資源是否匹配、是否存在超權(quán)限審批（如對(duì)外擔(dān)保、重大資產(chǎn)處置需履行內(nèi)部決策程序）。步驟6：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分級(jí)操作內(nèi)容：根據(jù)審查結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：主體不適格、核心條款違法（如違反強(qiáng)制性規(guī)定）、違約責(zé)任顯失公平、存在重大履約障礙（如對(duì)方無資質(zhì)從事特許業(yè)務(wù)）；中風(fēng)險(xiǎn)：條款表述模糊、權(quán)利義務(wù)不對(duì)等、爭(zhēng)議解決方式不明確、缺少關(guān)鍵附件（如技術(shù)參數(shù)表）；低風(fēng)險(xiǎn)：文字表述瑕疵、格式不規(guī)范、不影響合同實(shí)質(zhì)履約的次要條款缺失。填寫《合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表》，記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、法律依據(jù)及初步處理意見。步驟7：修改意見反饋與溝通操作內(nèi)容：法務(wù)部門出具《合同審查意見書》，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款要求必須修改，中風(fēng)險(xiǎn)條款建議修改，低風(fēng)險(xiǎn)條款可酌情調(diào)整；與業(yè)務(wù)部門、對(duì)方當(dāng)事人溝通修改意見，說明法律依據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)后果，爭(zhēng)取達(dá)成一致；對(duì)方修改后，法務(wù)部門需對(duì)修改內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，保證風(fēng)險(xiǎn)消除或降低至可控范圍。步驟8：最終審核與審批操作內(nèi)容：修改后的合同經(jīng)法務(wù)部門最終審核無誤后，提交至企業(yè)有權(quán)審批人（如總經(jīng)理、法務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)）；審批人根據(jù)合同金額、重要性及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果簽署審批意見，重大合同需同步附《法律意見書》。步驟9：合同簽署與歸檔操作內(nèi)容：審批通過后，由授權(quán)代表簽署合同，保證簽字與預(yù)留印鑒一致，騎縫章加蓋完整；合同正本至少一式兩份（雙方各執(zhí)一份），副本及審查資料（申請(qǐng)表、意見書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表等）由法務(wù)部門統(tǒng)一歸檔，電子版同步存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)。步驟10：履行跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行過程中的跟蹤，及時(shí)向法務(wù)部門反饋履約情況（如付款進(jìn)度、交付驗(yàn)收、對(duì)方違約行為）；法務(wù)部門對(duì)履約中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如對(duì)方逾期付款、質(zhì)量爭(zhēng)議）發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書》，協(xié)助業(yè)務(wù)部門制定應(yīng)對(duì)方案（如催告函、協(xié)商解除、訴訟準(zhǔn)備）；合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門提交《履約總結(jié)報(bào)告》，法務(wù)部門歸檔備查。三、核心工具表格表1：合同審查基本信息登記表合同名稱合同編號(hào)簽訂雙方合同類型合同金額（元）甲方：乙方：簽訂日期履行期限審查人審查狀態(tài)歸檔編號(hào)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)附件清單業(yè)務(wù)部門聯(lián)系人及電話表2：合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述所在條款風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）法律依據(jù)應(yīng)對(duì)建議負(fù)責(zé)人完成時(shí)限表3：合同條款修改意見匯總表?xiàng)l款序號(hào)/名稱原條款內(nèi)容存在問題修改建議修改后內(nèi)容（待填寫）確認(rèn)狀態(tài)（待確認(rèn)/已確認(rèn)/已修改）四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格審查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書，避免與無經(jīng)營(yíng)主體或超范圍經(jīng)營(yíng)的主體簽約，尤其涉及特許經(jīng)營(yíng)、醫(yī)療器械等特殊行業(yè)時(shí)，需核查行業(yè)許可證；條款明確性風(fēng)險(xiǎn)：避免使用“大約”“相關(guān)”“合理”等模糊詞匯，價(jià)款、履行期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等核心條款需量化或引用具體標(biāo)準(zhǔn)，防止履約爭(zhēng)議；權(quán)利義務(wù)對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)：警惕“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”“甲方單方解除合同無需承擔(dān)違約責(zé)任”），保證雙方權(quán)利義務(wù)平衡；違約責(zé)任可執(zhí)行性風(fēng)險(xiǎn)：違約金需合理（不超過實(shí)際損失的30%），損失賠償范圍需明確（如“直接損失”是否包含間接損失），避免約定過高導(dǎo)致條款無效；爭(zhēng)議解決方式風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)先選擇訴訟（明確管轄法院）或仲裁（明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱），避免同時(shí)約定兩種爭(zhēng)議解決方式，導(dǎo)致條款無效；保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：涉及技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的合同，需明保證密期限（一般不超過合同履行期及終止后2-5年）、違約責(zé)