一、適用場景與價值本工具適用于各類企業(yè)及組織開展常態(tài)化合規(guī)管理，具體場景包括：新業(yè)務上線前的合規(guī)風險評估、年度/季度合規(guī)性內(nèi)部審計、監(jiān)管機構檢查前的自查準備、法律法規(guī)更新后的企業(yè)合規(guī)適配性檢查等。通過系統(tǒng)化自查，可及時發(fā)覺潛在違規(guī)風險，保證企業(yè)運營符合《_________公司法》《_________勞動法》《_________數(shù)據(jù)安全法》等相關法律法規(guī)要求，降低法律糾紛及行政處罰風險，提升企業(yè)合規(guī)管理水平。二、自查實施步驟（一）自查準備階段明確自查范圍與依據(jù)：根據(jù)企業(yè)業(yè)務特點，確定自查重點領域（如勞動用工、數(shù)據(jù)安全、廣告宣傳、稅務申報、合同管理等）。收集最新法律法規(guī)（如國家/地方性法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策、國家標準等）及企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度、操作流程，作為自查判定標準。組建自查工作小組：由合規(guī)管理部門牽頭，聯(lián)合法務、人力資源、業(yè)務部門負責人及骨干員工組成專項小組，明確分工（如資料收集、現(xiàn)場檢查、問題記錄等）。可邀請外部法律顧問參與，保證自查依據(jù)的準確性和專業(yè)性。制定自查計劃：確定自查時間、具體任務節(jié)點及責任人（如“2024年X月X日前完成勞動用工模塊資料收集，負責人：*經(jīng)理”）。編制《自查工作清單》，逐項列明檢查內(nèi)容、方法及判定標準。（二）自查執(zhí)行階段資料審查與現(xiàn)場檢查：資料審查：調(diào)取企業(yè)內(nèi)部制度文件、合同文本、培訓記錄、審計報告、員工檔案等，對照法律法規(guī)及內(nèi)部制度逐項核查（如檢查勞動合同是否包含法定必備條款、員工社保繳納記錄是否完整）?，F(xiàn)場檢查：針對業(yè)務流程、操作規(guī)范等進行實地或線上檢查（如抽查門店廣告宣傳內(nèi)容是否符合《廣告法》要求，數(shù)據(jù)存儲是否符合《數(shù)據(jù)安全法》加密規(guī)定）。問題記錄與初步判定：對檢查中發(fā)覺的不符合項，詳細記錄問題描述、涉及部門/人員、發(fā)生時間及現(xiàn)有制度依據(jù)（如“2024年X月X日簽訂的合同未明確爭議解決管轄法院，不符合《民法典》第507條規(guī)定”）。區(qū)分一般性不符合（如流程記錄缺失）和嚴重不符合（如違反強制性法律法規(guī)），標注風險等級（高/中/低）。匯總分析與溝通確認：工作小組匯總所有檢查結果，分析問題根源（如制度漏洞、執(zhí)行不到位、培訓缺失等）。與涉及部門溝通確認問題事實，避免誤判，保證記錄客觀準確。（三）整改落實階段制定整改方案：針對不符合項，逐一制定整改措施，明確整改目標、具體步驟、責任人及完成時限（如“2024年X月X日前修訂合同模板，增加爭議解決條款，負責人：*法務專員”）。對嚴重風險項，優(yōu)先啟動整改，并制定應急預案（如立即停止違規(guī)業(yè)務操作）。跟蹤整改效果：整改期限屆滿后，工作小組對整改結果進行復查（如核查新簽訂合同是否包含必備條款、員工是否完成合規(guī)培訓），保證問題閉環(huán)解決。對未按期完成整改的，督促責任人說明原因，必要時升級處理。更新制度與流程：根據(jù)自查及整改結果，修訂企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度、操作流程或培訓內(nèi)容（如新增《廣告宣傳合規(guī)指引》，規(guī)范內(nèi)容審核流程）。（四）結果歸檔與持續(xù)改進編制自查報告：匯總自查過程、發(fā)覺問題、整改措施及結果，形成《合規(guī)性自查報告》，報送企業(yè)管理層及決策機構。報告應包含合規(guī)風險總體評估、改進建議及下階段自查計劃。資料歸檔保存：將自查記錄、問題清單、整改方案、復查報告及相關文件整理歸檔，保存期限不少于3年（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外），便于后續(xù)追溯或監(jiān)管檢查。建立長效機制：定期（如每半年/每年）開展合規(guī)自查，結合法律法規(guī)更新及業(yè)務變化動態(tài)調(diào)整自查重點。將合規(guī)自查納入部門績效考核，提升全員合規(guī)意識。三、合規(guī)性自查表模板檢查維度檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法是否符合（√/×）問題描述（如不符合，需詳細說明）整改措施責任人完成時限勞動用工合規(guī)勞動合同簽訂是否所有員工均簽訂書面勞動合同，合同是否包含必備條款（工作內(nèi)容、地點、時間、勞動報酬、社會保險等）抽查員工勞動合同及花名冊補簽缺失勞動合同，修訂合同模板保證條款完整*人事專員2024–社保與公積金繳納是否依法為員工足額繳納社會保險及住房公積金核對社保/公積金繳納記錄補繳欠繳費用，調(diào)整薪酬核算流程*薪酬主管2024–數(shù)據(jù)安全合規(guī)數(shù)據(jù)收集與存儲用戶數(shù)據(jù)收集是否取得明示同意，敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲審查隱私政策、數(shù)據(jù)存儲日志修訂隱私政策明確收集范圍，部署數(shù)據(jù)加密工具*數(shù)據(jù)安全員2024–數(shù)據(jù)安全事件應急響應是否制定數(shù)據(jù)安全事件應急預案，是否定期開展演練檢查應急預案及演練記錄完善應急預案，組織年度演練*IT經(jīng)理2024–廣告宣傳合規(guī)廣告內(nèi)容真實性廣告是否含有虛假或引人誤解的內(nèi)容，是否使用絕對化用語（如“第一”“最佳”）抽查線上/線下廣告物料下架違規(guī)廣告，建立廣告內(nèi)容審核機制*市場專員2024–廣告宣傳資質(zhì)特殊行業(yè)廣告（如醫(yī)療、教育）是否取得相關審批文件核查廣告審批手續(xù)補辦缺失資質(zhì)，暫停未審批廣告發(fā)布*法務專員2024–稅務申報合規(guī)稅務申報及時性與準確性是否按時完成增值稅、企業(yè)所得稅等稅種申報，申報數(shù)據(jù)與財務報表是否一致檢查納稅申報記錄及財務報表調(diào)整申報數(shù)據(jù)，完善稅務核算流程*財務專員2024–發(fā)票管理合規(guī)性是否開具合規(guī)發(fā)票，發(fā)票內(nèi)容與實際業(yè)務是否一致抽查發(fā)票開具及報銷記錄對不合規(guī)發(fā)票進行沖紅重開，加強發(fā)票審核培訓*財務主管2024–合同管理合規(guī)合同審批與簽訂流程合同是否履行內(nèi)部審批程序，簽訂主體是否具備相應資質(zhì)審查合同審批單及簽約主體信息規(guī)范合同審批流程，核實簽約主體資質(zhì)*法務專員2024–合同條款合法性合同條款是否違反法律法規(guī)強制性規(guī)定（如格式條款是否排除消費者主要權利）對比法律法規(guī)審核合同條款修訂不合法條款，引入合同模板標準化管理*法務經(jīng)理2024–四、關鍵注意事項保證自查全面性：覆蓋企業(yè)所有業(yè)務環(huán)節(jié)及相關部門，避免遺漏高風險領域（如新興業(yè)務、跨境業(yè)務等），必要時可分模塊開展專項自查。依據(jù)動態(tài)更新：密切關注法律法規(guī)及監(jiān)管政策變化（如行業(yè)新規(guī)、地方性條例），及時更新自查標準，保證自查依據(jù)的有效性。強化責任落實：明確各部門及人員在自查中的職責，對敷衍了事、隱瞞問題的情況納入績效考核，保證自查及整改措施落地。注重溝通協(xié)作：自查過程中加強與業(yè)務部門的溝通，避免“為自查而自查”，保證整改措施貼合實際