生產(chǎn)安全管理體系審查及執(zhí)行指南一、適用場景與背景說明本指南適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑業(yè)、化工企業(yè)、物流倉儲等）的安全管理體系審查與執(zhí)行工作，具體場景包括但不限于：體系建設(shè)初期：企業(yè)首次構(gòu)建或完善生產(chǎn)安全管理體系時，需通過系統(tǒng)審查保證體系框架完整、責(zé)任明確；年度/定期審查：企業(yè)為驗(yàn)證體系運(yùn)行有效性，每年或每季度開展的全面審查與評估；專項(xiàng)問題整改后：針對安全、外部審核發(fā)覺問題或管理漏洞整改完畢后，需驗(yàn)證整改效果并優(yōu)化體系；新項(xiàng)目/新工藝投產(chǎn)前：新增生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設(shè)備或工藝時，需審查體系對新場景的覆蓋性及執(zhí)行可行性；外部審核迎檢準(zhǔn)備：為配合監(jiān)管部門、第三方機(jī)構(gòu)的安全審核，提前開展內(nèi)部自查與規(guī)范執(zhí)行。二、審查與執(zhí)行核心步驟詳解（一）前期準(zhǔn)備：明確審查范圍與資源保障組建審查工作組由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）牽頭，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）、生產(chǎn)部門代表、技術(shù)專家、一線員工代表等，保證覆蓋各層級與專業(yè)領(lǐng)域；明確組長職責(zé)（統(tǒng)籌審查進(jìn)度、協(xié)調(diào)資源）、組員職責(zé)（分工審查文件、現(xiàn)場檢查、問題記錄）。制定審查計(jì)劃確定審查范圍：全體系覆蓋（如責(zé)任制、制度規(guī)程、風(fēng)險管控、應(yīng)急管理等）或?qū)ｍ?xiàng)聚焦（如特種設(shè)備安全、作業(yè)許可管理）；明確審查時間：避開生產(chǎn)高峰期，保證各環(huán)節(jié)充分配合；劃分審查階段：文件審查、現(xiàn)場檢查、問題匯總、整改驗(yàn)證、報告輸出。收集基礎(chǔ)資料安全管理體系文件（安全生產(chǎn)責(zé)任制、管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）；過往審查記錄、整改報告、臺賬、培訓(xùn)記錄、設(shè)備檢測報告、作業(yè)許可審批單等；相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單（如《安全生產(chǎn)法》《GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系》等）。（二）體系文件審查：合規(guī)性與完整性核驗(yàn)管理制度審查核查制度是否覆蓋全流程（如風(fēng)險辨識、隱患排查、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、設(shè)備管理等）；審查制度內(nèi)容是否符合最新法律法規(guī)要求（如2021新《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的“三管三必須”原則）；確認(rèn)制度間是否存在沖突（如“動火作業(yè)規(guī)程”與“進(jìn)入受限空間空間管理”制度中職責(zé)劃分是否一致）。操作規(guī)程審查針對高風(fēng)險作業(yè)（如動火、高處、吊裝、臨時用電等），核查規(guī)程是否包含作業(yè)步驟、風(fēng)險提示、防護(hù)措施、應(yīng)急處置等內(nèi)容；確認(rèn)規(guī)程是否與實(shí)際作業(yè)流程匹配（如某車間“沖壓設(shè)備操作規(guī)程”是否明確雙手啟動裝置、模具防護(hù)要求等）；檢查規(guī)程版本是否有效（過期未修訂的規(guī)程需及時更新）。記錄文件審查隨機(jī)抽取近期記錄（如隱患排查臺賬、培訓(xùn)簽到表、應(yīng)急演練記錄），核查內(nèi)容是否完整（時間、地點(diǎn)、責(zé)任人、問題描述等）、簽字是否規(guī)范；驗(yàn)證記錄與實(shí)際執(zhí)行的一致性（如“安全培訓(xùn)記錄”中參訓(xùn)人員是否與實(shí)際簽到人員一致，培訓(xùn)內(nèi)容是否按計(jì)劃開展）。（三）現(xiàn)場檢查：執(zhí)行落地與風(fēng)險管控驗(yàn)證作業(yè)環(huán)境與設(shè)備設(shè)施檢查檢查生產(chǎn)現(xiàn)場是否符合“6S”管理要求（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)、安全），如通道是否暢通、物料堆放是否合規(guī)、消防器材是否完好；核查設(shè)備設(shè)施安全防護(hù)裝置（如防護(hù)罩、急停按鈕、安全光幕）是否有效，特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器等）是否在檢驗(yàn)有效期內(nèi)；檢查警示標(biāo)識是否齊全（如“當(dāng)心觸電”“必須戴安全帽”等），位置是否醒目。人員操作與行為規(guī)范檢查觀察員工是否按操作規(guī)程作業(yè)（如電工是否持證上崗、高處作業(yè)是否系安全帶、動火作業(yè)是否辦理許可證）；檢查勞動防護(hù)用品（PPE）佩戴情況（如安全帽、防護(hù)手套、防護(hù)眼鏡是否正確使用）；隨機(jī)提問員工對崗位風(fēng)險、應(yīng)急處置措施的掌握程度（如“若發(fā)覺設(shè)備異常，第一步應(yīng)做什么？”）。應(yīng)急管理檢查檢查應(yīng)急物資（急救箱、應(yīng)急照明、救援器材）是否充足且擺放位置合理；核查應(yīng)急預(yù)案是否與實(shí)際風(fēng)險匹配（如化工企業(yè)是否針對“泄漏”“火災(zāi)”專項(xiàng)預(yù)案，預(yù)案是否明確疏散路線、救援職責(zé)）；模擬應(yīng)急場景（如觸發(fā)火災(zāi)報警），檢驗(yàn)員工應(yīng)急響應(yīng)速度及處置流程規(guī)范性。（四）問題匯總與整改：閉環(huán)管理核心環(huán)節(jié)問題分類與定級將審查中發(fā)覺的問題分為“管理缺陷”（如制度缺失、記錄不全）、“執(zhí)行偏差”（如未按規(guī)程操作、PPE佩戴不規(guī)范）、“設(shè)備隱患”（如防護(hù)裝置失效）三類；按風(fēng)險等級分為“重大隱患”（可能導(dǎo)致群死群傷或重大財產(chǎn)損失，如安全閥失壓）、“一般隱患”（可能導(dǎo)致輕微傷害或設(shè)備損壞，如滅火器壓力不足）。制定整改方案明確問題整改“五要素”：責(zé)任部門（如生產(chǎn)部負(fù)責(zé)設(shè)備隱患整改）、責(zé)任人（*車間主任）、整改措施（如更換失效安全閥）、整改期限（重大隱患3日內(nèi)完成，一般隱患7日內(nèi)完成）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如新安全閥安裝后經(jīng)壓力測試合格）；對重大隱患需制定專項(xiàng)整改方案，必要時停產(chǎn)停業(yè)整改。整改過程跟蹤安全管理部門每日跟蹤整改進(jìn)度，對逾期未完成的問題向責(zé)任部門下發(fā)《整改催辦單》；整改過程中需留存影像資料（如舊設(shè)備拆除、新設(shè)備安裝照片），保證可追溯。（五）結(jié)果確認(rèn)與報告：輸出審查結(jié)論整改效果驗(yàn)證對已完成整改的問題，由審查工作組現(xiàn)場復(fù)查（如更換后的安全閥需重新測試壓力，員工操作需現(xiàn)場演示）；驗(yàn)收合格后在《問題整改跟蹤表》簽字確認(rèn)，驗(yàn)收不合格需重新制定整改方案。編制審查報告報告內(nèi)容應(yīng)包括：審查概況（時間、范圍、參與人員）、體系運(yùn)行總體評價（合規(guī)性、有效性）、主要問題清單（問題描述、風(fēng)險等級、整改情況）、改進(jìn)建議（如優(yōu)化“風(fēng)險辨識”流程、增加“智能監(jiān)控”設(shè)備）；報告經(jīng)審查工作組組長（*總經(jīng)理）審批后，下發(fā)至各部門并報上級主管部門（如屬地應(yīng)急管理局）。（六）持續(xù)優(yōu)化：體系動態(tài)改進(jìn)機(jī)制定期更新體系文件每年結(jié)合審查結(jié)果、法律法規(guī)變化、新技術(shù)應(yīng)用（如引入視頻監(jiān)控分析違章行為），對管理制度、操作規(guī)程進(jìn)行修訂，保證體系適用性。強(qiáng)化培訓(xùn)與宣貫針對審查中暴露的“員工技能不足”問題，開展專項(xiàng)培訓(xùn)（如“新員工安全入職培訓(xùn)”“高風(fēng)險作業(yè)實(shí)操演練”）；通過安全例會、宣傳欄、線上平臺等方式，宣貫體系要求，提升全員安全意識。建立長效監(jiān)督機(jī)制將體系執(zhí)行情況納入部門績效考核（如隱患整改率、培訓(xùn)達(dá)標(biāo)率與績效掛鉤）；每半年開展一次“體系運(yùn)行回頭看”，防止問題反彈。三、實(shí)用工具表格模板表1：生產(chǎn)安全管理體系審查計(jì)劃表審查階段時間安排審查內(nèi)容責(zé)任部門/人參與人員資料清單文件審查202X–管理制度、操作規(guī)程合規(guī)性安全管理部*總監(jiān)各部門文件管理員制度匯編、操作規(guī)程、法律法規(guī)清單現(xiàn)場檢查202X–作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、人員操作生產(chǎn)部*經(jīng)理安全工程師現(xiàn)場檢查表、PPE檢查記錄問題匯總202X–問題分類、定級、整改方案制定安全管理部審查工作組全體問題記錄表、整改方案模板整改驗(yàn)證202X–整改效果現(xiàn)場復(fù)查安全管理部*總監(jiān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人整改跟蹤表、復(fù)查記錄表2：現(xiàn)場檢查問題清單（示例）問題編號檢查區(qū)域問題描述違反條款/標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險等級責(zé)任部門整改措施整改期限驗(yàn)收結(jié)果驗(yàn)收人001一車間沖壓區(qū)設(shè)備安全光幕失效，存在人員卷入風(fēng)險《機(jī)械安全防護(hù)裝置》GB/T8196重大生產(chǎn)部立即停機(jī)，更換光幕并測試3日合格*工002倉庫滅火器壓力不足，指針在紅色區(qū)域《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》GB50140一般倉儲部更換4具8kgABC干粉滅火器5日合格*主管003電工班組2名員工未佩戴絕緣手套進(jìn)行帶電作業(yè)《用電安全導(dǎo)則》GB/T139一般設(shè)備部現(xiàn)場糾正，開展“PPE正確使用”培訓(xùn)立即合格*安全員表3：問題整改跟蹤表問題編號問題描述責(zé)任部門責(zé)任人整改措施計(jì)劃完成時間實(shí)際完成時間整改結(jié)果說明驗(yàn)收人備注001安全光幕失效生產(chǎn)部*經(jīng)理更換光幕并測試202X–202X–新光幕靈敏度測試合格*總監(jiān)已恢復(fù)使用002滅火器壓力不足倉儲部*主管更換4具滅火器202X–202X–新滅火器壓力正常*安全員已貼合格標(biāo)簽表4：體系審查報告模板（節(jié)選）一、審查概況審查時間：202X年X月X日至X月X日審查范圍：全公司生產(chǎn)安全管理體系（覆蓋12個部門、3個生產(chǎn)車間）審查方法：文件審查+現(xiàn)場檢查+人員訪談二、主要問題及整改情況問題類型數(shù)量（項(xiàng)）重大隱患（項(xiàng)）整改完成率未完成原因管理缺陷50100%——執(zhí)行偏差12191.7%1項(xiàng)因備件采購延遲（已協(xié)調(diào)供應(yīng)商加急）設(shè)備隱患82100%——三、改進(jìn)建議建立“風(fēng)險辨識動態(tài)更新機(jī)制”，每季度結(jié)合案例、工藝變更重新評估風(fēng)險；引入“智能安全監(jiān)控系統(tǒng)”，對高風(fēng)險區(qū)域?qū)崿F(xiàn)實(shí)時違章識別；加強(qiáng)“承包商安全管理”，將承包商安全培訓(xùn)納入企業(yè)統(tǒng)一培訓(xùn)計(jì)劃。四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險規(guī)避（一）保證審查獨(dú)立性，避免“形式主義”審查工作組需直接向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報，避免受被審查部門干擾；現(xiàn)場檢查采用“四不兩直”（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場）方式，保證問題真實(shí)。（二）聚焦“風(fēng)險管控”，避免“重記錄輕執(zhí)行”審查重點(diǎn)不應(yīng)僅停留在“記錄是否完整”，更要驗(yàn)證“措施是否落地”（如“隱患排查記錄”中“設(shè)備接地不良”問題，需現(xiàn)場確認(rèn)接地線是否已修復(fù)）；對“低頻高?！憋L(fēng)險（如爆炸、中毒）需制定專項(xiàng)管控方案，避免因“未發(fā)生”忽視風(fēng)險。（三）強(qiáng)化“全員參與”，避免“安全部門單打獨(dú)斗”審查過程中需吸納一線員工代表參與，保證問題識別更貼近實(shí)際；整改方案需征求責(zé)任部門意見，避免“紙上整改”（如員工反映“操作規(guī)程步驟繁瑣”，可簡化流程并培訓(xùn)）。（四）重視“法規(guī)更新”，避免“制度過期”指定專人跟蹤法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)變化（如應(yīng)急管理部新發(fā)布的《工貿(mào)企業(yè)重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》），及時修訂體系文件；建立“法規(guī)臺賬”，記錄更新時間、修訂內(nèi)容及宣貫情況。（五）做好“記錄留存”，保證“可追溯”