第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)預(yù)約考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.期貨交易中，以下哪種工具主要用于對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.股指期貨

D.可轉(zhuǎn)債

答：________

2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所理事會(huì)

D.期貨保證金監(jiān)控中心

答：________

3.以下哪個(gè)指標(biāo)不屬于技術(shù)分析中的趨勢(shì)指標(biāo)？（）

A.移動(dòng)平均線（MA）

B.相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）

C.MACD指標(biāo)

D.KDJ指標(biāo)

答：________

4.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致爆倉？（）

A.保證金比例低于10%

B.保證金比例高于20%

C.交易手續(xù)費(fèi)較低

D.市場(chǎng)波動(dòng)較小

答：________

5.以下哪種交易策略屬于套利交易？（）

A.多頭頭寸交易

B.空頭頭寸交易

C.跨期套利

D.跨品種套利

答：________

6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司資本金的最低要求是多少？（）

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

答：________

7.期貨交易中，以下哪種訂單類型會(huì)立即成交？（）

A.止盈訂單

B.限價(jià)訂單

C.市場(chǎng)訂單

D.停損訂單

答：________

8.以下哪個(gè)概念不屬于期貨交易的基差風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的偏差

B.交易手續(xù)費(fèi)的高低

C.倉儲(chǔ)成本的變化

D.利率變動(dòng)的影響

答：________

9.根據(jù)《期貨交易規(guī)則》，期貨交易的最小變動(dòng)價(jià)位稱為？（）

A.最小變動(dòng)價(jià)位

B.振幅限制

C.交易單位

D.保證金比例

答：________

10.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致合約實(shí)物交割？（）

A.多頭頭寸到期

B.空頭頭寸到期

C.保證金不足

D.市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)

答：________

11.以下哪種指標(biāo)不屬于技術(shù)分析中的動(dòng)量指標(biāo)？（）

A.移動(dòng)平均線（MA）

B.相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）

C.威廉指標(biāo)（WR）

D.KDJ指標(biāo)

答：________

12.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉？（）

A.保證金比例低于5%

B.保證金比例高于10%

C.交易手續(xù)費(fèi)較低

D.市場(chǎng)波動(dòng)較小

答：________

13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司客戶的保證金占用情況如何計(jì)算？（）

A.保證金占用=交易頭寸×合約乘數(shù)

B.保證金占用=交易頭寸×交易手續(xù)費(fèi)

C.保證金占用=交易頭寸×振幅限制

D.保證金占用=交易頭寸×最小變動(dòng)價(jià)位

答：________

14.期貨交易中，以下哪種訂單類型會(huì)等待特定價(jià)格成交？（）

A.止盈訂單

B.限價(jià)訂單

C.市場(chǎng)訂單

D.停損訂單

答：________

15.以下哪個(gè)概念不屬于期貨交易的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.交易量的大小

B.買賣價(jià)差

C.保證金比例

D.市場(chǎng)深度

答：________

16.根據(jù)《期貨交易規(guī)則》，期貨交易的結(jié)算方式是？（）

A.T+0結(jié)算

B.T+1結(jié)算

C.T+N結(jié)算

D.T+0或T+1結(jié)算

答：________

17.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致基差擴(kuò)大？（）

A.期貨價(jià)格上漲幅度大于現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度

B.期貨價(jià)格上漲幅度小于現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度

C.期貨價(jià)格下跌幅度大于現(xiàn)貨價(jià)格下跌幅度

D.期貨價(jià)格下跌幅度小于現(xiàn)貨價(jià)格下跌幅度

答：________

18.以下哪種指標(biāo)不屬于技術(shù)分析中的波動(dòng)指標(biāo)？（）

A.布林帶（BOLL）

B.標(biāo)準(zhǔn)差（SD）

C.相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）

D.移動(dòng)平均線（MA）

答：________

19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定由？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)制定

B.期貨交易所制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定

D.期貨保證金監(jiān)控中心制定

答：________

20.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致合約實(shí)物交割？（）

A.多頭頭寸到期

B.空頭頭寸到期

C.保證金不足

D.市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

答：________

22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司必須具備哪些條件？（）

A.資本金不低于5000萬元

B.具備完善的內(nèi)部控制制度

C.具備專業(yè)的期貨交易人員

D.具備必要的交易設(shè)施

答：________

23.期貨交易中，以下哪些指標(biāo)屬于技術(shù)分析中的趨勢(shì)指標(biāo)？（）

A.移動(dòng)平均線（MA）

B.相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）

C.MACD指標(biāo)

D.KDJ指標(biāo)

答：________

24.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致爆倉？（）

A.保證金比例低于10%

B.交易手續(xù)費(fèi)較低

C.市場(chǎng)波動(dòng)劇烈

D.保證金比例高于20%

答：________

25.期貨交易中，以下哪些訂單類型屬于限價(jià)訂單？（）

A.止盈訂單

B.限價(jià)買入訂單

C.限價(jià)賣出訂單

D.市場(chǎng)訂單

答：________

26.根據(jù)《期貨交易規(guī)則》，期貨交易的保證金制度包括？（）

A.保證金比例

B.保證金占用

C.保證金追繳

D.保證金返還

答：________

27.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致基差縮??？（）

A.期貨價(jià)格上漲幅度大于現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度

B.期貨價(jià)格上漲幅度小于現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度

C.期貨價(jià)格下跌幅度大于現(xiàn)貨價(jià)格下跌幅度

D.期貨價(jià)格下跌幅度小于現(xiàn)貨價(jià)格下跌幅度

答：________

28.期貨交易中，以下哪些指標(biāo)屬于技術(shù)分析中的動(dòng)量指標(biāo)？（）

A.相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）

B.威廉指標(biāo)（WR）

C.KDJ指標(biāo)

D.移動(dòng)平均線（MA）

答：________

29.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定包括？（）

A.交易規(guī)則

B.會(huì)員管理

C.保證金管理制度

D.交易監(jiān)控制度

答：________

30.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉？（）

A.保證金比例低于5%

B.交易手續(xù)費(fèi)較低

C.市場(chǎng)波動(dòng)劇烈

D.保證金比例高于10%

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.期貨交易是一種零和游戲，一方的盈利必然對(duì)應(yīng)另一方的虧損。

答：________

32.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。

答：________

33.技術(shù)分析中的趨勢(shì)指標(biāo)主要用于判斷市場(chǎng)趨勢(shì)的方向。

答：________

34.期貨交易中，保證金比例越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。

答：________

35.期貨交易中，限價(jià)訂單會(huì)立即成交。

答：________

36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司必須具備專業(yè)的期貨交易人員。

答：________

37.期貨交易中，基差是指期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差值。

答：________

38.技術(shù)分析中的波動(dòng)指標(biāo)主要用于判斷市場(chǎng)的波動(dòng)幅度。

答：________

39.根據(jù)《期貨交易規(guī)則》，期貨交易的結(jié)算方式是T+1結(jié)算。

答：________

40.期貨交易中，市場(chǎng)訂單會(huì)立即成交。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.期貨交易中，________是指期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差值。

答：________

42.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是________。

答：________

43.技術(shù)分析中的趨勢(shì)指標(biāo)主要用于判斷________的方向。

答：________

44.期貨交易中，________是指期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差值。

答：________

45.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司資本金的最低要求是________萬元。

答：________

46.期貨交易中，________訂單會(huì)等待特定價(jià)格成交。

答：________

47.技術(shù)分析中的波動(dòng)指標(biāo)主要用于判斷________的幅度。

答：________

48.根據(jù)《期貨交易規(guī)則》，期貨交易的保證金制度包括________。

答：________

49.期貨交易中，________是指期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差值。

答：________

50.技術(shù)分析中的動(dòng)量指標(biāo)主要用于判斷________的強(qiáng)度。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡(jiǎn)述期貨交易的基本流程。

答：________

52.簡(jiǎn)述期貨交易中的基差風(fēng)險(xiǎn)。

答：________

53.簡(jiǎn)述期貨交易中的保證金制度。

答：________

六、案例分析題（共1題，共25分）

某期貨公司客戶A于2023年1月1日買入某商品期貨合約100手，每手合約價(jià)值10萬元，合約乘數(shù)為10，交易手續(xù)費(fèi)為每手20元。當(dāng)日結(jié)算價(jià)為5000元/噸，保證金比例為15%。假設(shè)2023年1月31日，該商品期貨合約的結(jié)算價(jià)為5200元/噸，客戶A的保證金賬戶余額為8萬元。

問題：

1.計(jì)算2023年1月1日客戶A買入期貨合約的初始保證金占用情況。

2.計(jì)算2023年1月31日客戶A的保證金占用情況及是否需要追加保證金。

3.分析客戶A在此交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。

答：________

一、單選題（共20分）

1.A

答：________

解析：期權(quán)合約主要用于對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，期貨合約主要用于投機(jī)和套利，股指期貨是一種期貨合約，可轉(zhuǎn)債是一種債券。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易工具”模塊內(nèi)容，期權(quán)合約是用于對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的工具，因此正確答案為A。

2.A

答：________

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條，中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。因此本題說法正確。

3.B

答：________

解析：相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）屬于動(dòng)量指標(biāo)，移動(dòng)平均線（MA）、MACD指標(biāo)、KDJ指標(biāo)均屬于趨勢(shì)指標(biāo)。根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，RSI是用于判斷市場(chǎng)動(dòng)能的指標(biāo)，因此正確答案為B。

4.A

答：________

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，保證金比例低于10%會(huì)導(dǎo)致爆倉。因此正確答案為A。

5.C

答：________

解析：跨期套利屬于套利交易，多頭頭寸交易、空頭頭寸交易屬于投機(jī)交易。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易策略”模塊內(nèi)容，跨期套利是通過不同合約的價(jià)差進(jìn)行套利，因此正確答案為C。

6.B

答：________

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第6條，期貨公司資本金的最低要求是5000萬元。因此正確答案為B。

7.C

答：________

解析：市場(chǎng)訂單會(huì)立即成交，止盈訂單、限價(jià)訂單、停損訂單均需要特定條件才能成交。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易訂單”模塊內(nèi)容，市場(chǎng)訂單是按最優(yōu)價(jià)格立即成交的訂單，因此正確答案為C。

8.B

答：________

解析：基差風(fēng)險(xiǎn)是指期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的偏差帶來的風(fēng)險(xiǎn)，交易手續(xù)費(fèi)的高低屬于交易成本，不屬于基差風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，基差風(fēng)險(xiǎn)與交易手續(xù)費(fèi)無關(guān)，因此正確答案為B。

9.A

答：________

解析：最小變動(dòng)價(jià)位是期貨交易中最小價(jià)格變動(dòng)單位，振幅限制是市場(chǎng)波動(dòng)幅度的限制，交易單位是合約的標(biāo)準(zhǔn)單位，保證金比例是保證金占總交易金額的比例。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易規(guī)則”模塊內(nèi)容，最小變動(dòng)價(jià)位稱為最小變動(dòng)價(jià)位，因此正確答案為A。

10.A

答：________

解析：多頭頭寸到期會(huì)導(dǎo)致合約實(shí)物交割，空頭頭寸到期、保證金不足、市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)均不會(huì)導(dǎo)致合約實(shí)物交割。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易交割”模塊內(nèi)容，多頭頭寸到期會(huì)進(jìn)行實(shí)物交割，因此正確答案為A。

11.A

答：________

解析：移動(dòng)平均線（MA）屬于趨勢(shì)指標(biāo)，相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）、威廉指標(biāo)（WR）、KDJ指標(biāo)均屬于動(dòng)量指標(biāo)。根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，MA是用于判斷市場(chǎng)趨勢(shì)的指標(biāo)，因此正確答案為A。

12.A

答：________

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，保證金比例低于5%會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉。因此正確答案為A。

13.A

答：________

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第12條，期貨公司客戶的保證金占用情況計(jì)算公式為：保證金占用=交易頭寸×合約乘數(shù)。因此正確答案為A。

14.B

答：________

解析：限價(jià)訂單會(huì)等待特定價(jià)格成交，止盈訂單、市場(chǎng)訂單、停損訂單均需要特定條件才能成交。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易訂單”模塊內(nèi)容，限價(jià)訂單是按指定價(jià)格成交的訂單，因此正確答案為B。

15.C

答：________

解析：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與保證金比例無關(guān)，交易量的大小、買賣價(jià)差、市場(chǎng)深度均屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與保證金比例無關(guān)，因此正確答案為C。

16.B

答：________

解析：根據(jù)《期貨交易規(guī)則》，期貨交易的結(jié)算方式是T+1結(jié)算。因此正確答案為B。

17.B

答：________

解析：期貨價(jià)格上漲幅度小于現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度會(huì)導(dǎo)致基差縮小。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，基差縮小是指期貨價(jià)格漲幅小于現(xiàn)貨價(jià)格漲幅，因此正確答案為B。

18.D

答：________

解析：移動(dòng)平均線（MA）屬于趨勢(shì)指標(biāo)，布林帶（BOLL）、標(biāo)準(zhǔn)差（SD）、相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）均屬于波動(dòng)指標(biāo)。根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，MA是用于判斷市場(chǎng)趨勢(shì)的指標(biāo)，因此正確答案為D。

19.B

答：________

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定由期貨交易所制定。因此正確答案為B。

20.A

答：________

解析：多頭頭寸到期會(huì)導(dǎo)致合約實(shí)物交割，空頭頭寸到期、保證金不足、市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)均不會(huì)導(dǎo)致合約實(shí)物交割。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易交割”模塊內(nèi)容，多頭頭寸到期會(huì)進(jìn)行實(shí)物交割，因此正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

答：________

解析：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，以上四項(xiàng)均屬于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，因此正確答案為ABCD。

22.ABCD

答：________

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司必須具備資本金不低于5000萬元、完善的內(nèi)部控制制度、專業(yè)的期貨交易人員、必要的交易設(shè)施。因此正確答案為ABCD。

23.AC

答：________

解析：移動(dòng)平均線（MA）、MACD指標(biāo)屬于趨勢(shì)指標(biāo)，相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）、KDJ指標(biāo)屬于動(dòng)量指標(biāo)。根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，MA和MACD是用于判斷市場(chǎng)趨勢(shì)的指標(biāo)，因此正確答案為AC。

24.AC

答：________

解析：保證金比例低于10%、市場(chǎng)波動(dòng)劇烈會(huì)導(dǎo)致爆倉。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，以上兩項(xiàng)均會(huì)導(dǎo)致爆倉，因此正確答案為AC。

25.BC

答：________

解析：限價(jià)買入訂單、限價(jià)賣出訂單屬于限價(jià)訂單，止盈訂單、市場(chǎng)訂單均不屬于限價(jià)訂單。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易訂單”模塊內(nèi)容，限價(jià)訂單是按指定價(jià)格成交的訂單，因此正確答案為BC。

26.ABC

答：________

解析：根據(jù)《期貨交易規(guī)則》，期貨交易的保證金制度包括保證金比例、保證金占用、保證金追繳。因此正確答案為ABC。

27.AB

答：________

解析：期貨價(jià)格上漲幅度大于現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度會(huì)導(dǎo)致基差縮小。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，以上兩項(xiàng)均會(huì)導(dǎo)致基差縮小，因此正確答案為AB。

28.AB

答：________

解析：相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）、威廉指標(biāo)（WR）屬于動(dòng)量指標(biāo)，KDJ指標(biāo)、移動(dòng)平均線（MA）均屬于趨勢(shì)指標(biāo)。根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，RSI和WR是用于判斷市場(chǎng)動(dòng)能的指標(biāo)，因此正確答案為AB。

29.ABCD

答：________

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定包括交易規(guī)則、會(huì)員管理、保證金管理制度、交易監(jiān)控制度。因此正確答案為ABCD。

30.AC

答：________

解析：保證金比例低于5%、市場(chǎng)波動(dòng)劇烈會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，以上兩項(xiàng)均會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉，因此正確答案為AC。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

答：________

解析：期貨交易是一種零和游戲，一方的盈利必然對(duì)應(yīng)另一方的虧損。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易概述”模塊內(nèi)容，期貨交易是一種零和游戲，因此本題說法正確。

32.√

答：________

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。因此本題說法正確。

33.√

答：________

解析：技術(shù)分析中的趨勢(shì)指標(biāo)主要用于判斷市場(chǎng)趨勢(shì)的方向。根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，趨勢(shì)指標(biāo)是用于判斷市場(chǎng)趨勢(shì)的指標(biāo)，因此本題說法正確。

34.×

答：________

解析：保證金比例越高，風(fēng)險(xiǎn)越小。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”模塊內(nèi)容，保證金比例越高，風(fēng)險(xiǎn)越小，因此本題說法錯(cuò)誤。

35.×

答：________

解析：限價(jià)訂單會(huì)等待特定價(jià)格成交。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易訂單”模塊內(nèi)容，限價(jià)訂單不會(huì)立即成交，因此本題說法錯(cuò)誤。

36.√

答：________

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司必須具備專業(yè)的期貨交易人員。因此本題說法正確。

37.√

答：________

解析：基差是指期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差值。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易概念”模塊內(nèi)容，基差是期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差值，因此本題說法正確。

38.√

答：________

解析：技術(shù)分析中的波動(dòng)指標(biāo)主要用于判斷市場(chǎng)的波動(dòng)幅度。根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，波動(dòng)指標(biāo)是用于判斷市場(chǎng)波動(dòng)幅度的指標(biāo)，因此本題說法正確。

39.√

答：________

解析：根據(jù)《期貨交易規(guī)則》，期貨交易的結(jié)算方式是T+1結(jié)算。因此本題說法正確。

40.√

答：________

解析：市場(chǎng)訂單會(huì)立即成交。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易訂單”模塊內(nèi)容，市場(chǎng)訂單是按最優(yōu)價(jià)格立即成交的訂單，因此本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.基差

答：________

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易概念”模塊內(nèi)容，基差是指期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差值，因此答案為基差。

42.中國證監(jiān)會(huì)

答：________

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)，因此答案為中國證監(jiān)會(huì)。

43.市場(chǎng)趨勢(shì)

答：________

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，趨勢(shì)指標(biāo)主要用于判斷市場(chǎng)趨勢(shì)的方向，因此答案為市場(chǎng)趨勢(shì)。

44.基差

答：________

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易概念”模塊內(nèi)容，基差是指期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差值，因此答案為基差。

45.5000

答：________

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司資本金的最低要求是5000萬元，因此答案為5000。

46.限價(jià)

答：________

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易訂單”模塊內(nèi)容，限價(jià)訂單會(huì)等待特定價(jià)格成交，因此答案為限價(jià)。

47.市場(chǎng)波動(dòng)

答：________

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，波動(dòng)指標(biāo)主要用于判斷市場(chǎng)波動(dòng)的幅度，因此答案為市場(chǎng)波動(dòng)。

48.保證金比例、保證金占用、保證金追繳

答：________

解析：根據(jù)《期貨交易規(guī)則》，期貨交易的保證金制度包括保證金比例、保證金占用、保證金追繳，因此答案為保證金比例、保證金占用、保證金追繳。

49.基差

答：________

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易概念”模塊內(nèi)容，基差是指期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的差值，因此答案為基差。

50.市場(chǎng)動(dòng)能

答：________

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“技術(shù)分析方法”模塊內(nèi)容，動(dòng)量指標(biāo)主要用于判斷市場(chǎng)動(dòng)能的強(qiáng)度，因此答案為市場(chǎng)動(dòng)能。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

51.答：期貨交易的基本流程包括開戶、入金、下單、成交、結(jié)算、交割。根據(jù)培訓(xùn)中“期貨交易流程”模塊內(nèi)容，期貨交易的基