第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試資金類(lèi)題目及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于（）。

A.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)

C.證券公司員工個(gè)人股票賬戶(hù)

D.為證券公司股東提供擔(dān)保

2.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司向客戶(hù)融資余額與客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值的比例不得超過(guò)（）%。

A.150

B.200

C.300

D.400

3.下列關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.可以向合格投資者之外的投資者募集資金

B.應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則

C.管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理

D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求與證券公司融資融券業(yè)務(wù)相同

4.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用證券賬戶(hù)協(xié)議，并留存（）年以上備查。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.下列關(guān)于證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保物監(jiān)控的表述，正確的是（）。

A.證券公司可以自行決定是否對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控

B.監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定，無(wú)需考慮市場(chǎng)變化

C.當(dāng)擔(dān)保物價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整監(jiān)控比例

D.擔(dān)保物監(jiān)控僅限于賬戶(hù)內(nèi)的現(xiàn)金

6.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。該保證金可以是（）。

A.股票

B.債券

C.證券投資基金份額

D.以上都是

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）倍。

A.1

B.2

C.4

D.5

8.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用資金賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用資金賬戶(hù)協(xié)議，并留存（）年以上備查。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，明確（）等內(nèi)容。

A.交易方式

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.收益分配

D.以上都是

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。

A.信息隔離

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

11.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率（）。

A.由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一規(guī)定

B.由交易所根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整

C.由證券公司自主確定并報(bào)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.必須低于市場(chǎng)平均水平

12.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，不得包括（）。

A.上市股票

B.上市債券

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.證券投資基金

13.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，不得用于（）。

A.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)

C.證券公司員工個(gè)人股票賬戶(hù)

D.為證券公司股東提供擔(dān)保

14.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券投資基金法》

D.以上都是

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員（）少于5人。

A.可以

B.不得

16.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，包括（）。

A.融資規(guī)模

B.融券規(guī)模

C.擔(dān)保物監(jiān)控比例

D.以上都是

17.證券公司定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確（）等內(nèi)容。

A.交易方式

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.收益分配

D.以上都是

18.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，不得包括（）。

A.上市股票

B.上市債券

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.證券投資基金

19.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，不得用于（）。

A.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)

C.證券公司員工個(gè)人股票賬戶(hù)

D.為證券公司股東提供擔(dān)保

20.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券投資基金法》

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于（）。

A.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)

C.證券公司員工個(gè)人股票賬戶(hù)

D.為證券公司股東提供擔(dān)保

22.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，可以包括（）。

A.上市股票

B.上市債券

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.證券投資基金

23.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，可以包括（）。

A.上市股票

B.上市債券

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.證券投資基金

24.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，包括（）。

A.融資規(guī)模

B.融券規(guī)模

C.擔(dān)保物監(jiān)控比例

D.以上都是

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。

A.信息隔離

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

26.證券公司定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確（）等內(nèi)容。

A.交易方式

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.收益分配

D.以上都是

27.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，不得包括（）。

A.上市股票

B.上市債券

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.證券投資基金

28.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，不得用于（）。

A.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)

C.證券公司員工個(gè)人股票賬戶(hù)

D.為證券公司股東提供擔(dān)保

29.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券投資基金法》

D.以上都是

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員（）少于5人。

A.可以

B.不得

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

32.證券公司向客戶(hù)融資余額與客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值的比例不得超過(guò)300%。

33.證券公司可以自行決定是否對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控。

34.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用證券賬戶(hù)協(xié)議，并留存2年以上備查。

35.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，不得包括未上市企業(yè)股權(quán)。

36.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》的規(guī)定。

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的5倍。

38.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用資金賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用資金賬戶(hù)協(xié)議，并留存3年以上備查。

39.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，明確交易方式、風(fēng)險(xiǎn)揭示、收益分配等內(nèi)容。

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全信息隔離制度，防范利益沖突。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于________。

42.證券公司向客戶(hù)融資余額與客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值的比例不得超過(guò)________%。

43.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，不得包括________。

44.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用證券賬戶(hù)協(xié)議，并留存________年以上備查。

45.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，應(yīng)當(dāng)遵守________的規(guī)定。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的________倍。

47.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用資金賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用資金賬戶(hù)協(xié)議，并留存________年以上備查。

48.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，明確________等內(nèi)容。

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，防范利益沖突。

50.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，包括________、________、________。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的管理要求。

52.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

53.簡(jiǎn)述證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作模式。

54.簡(jiǎn)述證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司客戶(hù)A通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)融資買(mǎi)入股票，其擔(dān)保物為股票B和債券C。后股票B價(jià)格大幅下跌，導(dǎo)致其擔(dān)保物價(jià)值低于融資余額。請(qǐng)分析該客戶(hù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（10分）

56.某證券公司發(fā)行了一款集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，主要投資于股票和債券，但由于管理人未建立健全信息隔離制度，導(dǎo)致該計(jì)劃的投資信息泄露，影響了客戶(hù)的投資決策。請(qǐng)分析該證券公司可能面臨的法律責(zé)任，并提出改進(jìn)建議。（15分）

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第27條，證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于證券公司融資融券業(yè)務(wù)，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樵撡~戶(hù)內(nèi)的證券不得用于證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樵撡~戶(hù)內(nèi)的證券不得用于證券公司員工個(gè)人股票賬戶(hù)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樵撡~戶(hù)內(nèi)的證券不得用于為證券公司股東提供擔(dān)保。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條，證券公司向客戶(hù)融資余額與客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值的比例不得超過(guò)300%，因此C選項(xiàng)正確。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第9條，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，不得向合格投資者之外的投資者募集資金，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B、C、D選項(xiàng)均符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理要求。

4.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用證券賬戶(hù)協(xié)議，并留存5年以上備查，因此D選項(xiàng)正確。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第37條，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控，當(dāng)擔(dān)保物價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整監(jiān)控比例，因此C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券公司必須對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楸O(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閾?dān)保物監(jiān)控不僅限于賬戶(hù)內(nèi)的現(xiàn)金。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司為客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。該保證金可以是現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額等，因此D選項(xiàng)正確。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第33條，證券公司管理的客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的4倍，因此C選項(xiàng)正確。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用資金賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用資金賬戶(hù)協(xié)議，并留存5年以上備查，因此D選項(xiàng)正確。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，明確交易方式、風(fēng)險(xiǎn)揭示、收益分配等內(nèi)容，因此D選項(xiàng)正確。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全信息隔離制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度等，防范利益沖突，因此D選項(xiàng)正確。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條，證券公司自主確定融資利率和融券費(fèi)率，并報(bào)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)，因此C選項(xiàng)正確。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第10條，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不得包括未上市企業(yè)股權(quán)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第27條，證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于證券公司融資融券業(yè)務(wù)，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B、C、D選項(xiàng)均符合該賬戶(hù)的用途。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》的規(guī)定，因此D選項(xiàng)正確。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第25條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得少于5人，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第47條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括融資規(guī)模、融券規(guī)模、擔(dān)保物監(jiān)控比例，因此D選項(xiàng)正確。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，明確交易方式、風(fēng)險(xiǎn)揭示、收益分配等內(nèi)容，因此D選項(xiàng)正確。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第10條，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不得包括未上市企業(yè)股權(quán)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第27條，證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于證券公司融資融券業(yè)務(wù)，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B、C、D選項(xiàng)均符合該賬戶(hù)的用途。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》的規(guī)定，因此D選項(xiàng)正確。

二、多選題

21.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第27條，證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于證券公司融資融券業(yè)務(wù)，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均不符合該賬戶(hù)的用途。

22.A、B、D

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第10條，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍可以包括上市股票、上市債券、證券投資基金，因此A、B、D選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樵撚?jì)劃的投資范圍不得包括未上市企業(yè)股權(quán)。

23.A、B、D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍可以包括上市股票、上市債券、證券投資基金，因此A、B、D選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樵撚?jì)劃的投資范圍不得包括未上市企業(yè)股權(quán)。

24.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第47條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括融資規(guī)模、融券規(guī)模、擔(dān)保物監(jiān)控比例，因此D選項(xiàng)正確。

25.A、C

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全信息隔離制度、內(nèi)部控制制度等，防范利益沖突，因此A、C選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)控制制度屬于內(nèi)部控制制度的一部分。

26.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，明確交易方式、風(fēng)險(xiǎn)揭示、收益分配等內(nèi)容，因此D選項(xiàng)正確。

27.C

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第10條，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不得包括未上市企業(yè)股權(quán)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍。

28.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第27條，證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B、C、D選項(xiàng)均符合該賬戶(hù)的用途。

29.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》的規(guī)定，因此D選項(xiàng)正確。

30.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第25條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得少于5人，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第27條，證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，可以用于證券公司融資融券業(yè)務(wù)，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條，證券公司向客戶(hù)融資余額與客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值的比例不得超過(guò)300%，因此該說(shuō)法正確。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第37條，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保物進(jìn)行監(jiān)控，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用證券賬戶(hù)協(xié)議，并留存2年以上備查，因此該說(shuō)法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理辦法》第10條，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不得包括未上市企業(yè)股權(quán)，因此該說(shuō)法正確。

36.√

解析：根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說(shuō)法正確。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第33條，證券公司管理的客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的4倍，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用資金賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署信用資金賬戶(hù)協(xié)議，并留存3年以上備查，因此該說(shuō)法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，明確交易方式、風(fēng)險(xiǎn)揭示、收益分配等內(nèi)容，因此該說(shuō)法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全信息隔離制度，防范利益沖突，因此該說(shuō)法正確。

四、填空題

41.證券公司融資融券業(yè)務(wù)

42.300

43.未上市企業(yè)股權(quán)

44.5

45.《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》

46.4

47.5

48.交易方式、風(fēng)險(xiǎn)揭示、收益分配

49.信息隔離

50.融資規(guī)模、融券規(guī)模、擔(dān)保物監(jiān)控比例

五、簡(jiǎn)答題

51.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的管理要求包括：

（1）該賬戶(hù)內(nèi)的證券僅可用于證券公司融資融券業(yè)務(wù)；

（2）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該賬戶(hù)內(nèi)的證券進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理；

（3）該賬戶(hù)內(nèi)的證券不得用于證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)、為證券公司股東提供擔(dān)保等用途；

（4）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)該賬戶(hù)的管理制度，確保賬戶(hù)的獨(dú)立性和安全性。

52.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的