合同風險審查表：規(guī)范業(yè)務談判條件的實用工具一、適用范圍與核心價值本工具適用于各類企業(yè)對外合作、采購銷售、服務提供等場景下的合同談判環(huán)節(jié)，旨在通過結(jié)構(gòu)化審查表提前識別法律、商業(yè)及操作風險，將風險防控嵌入談判流程，保證談判條件清晰、權(quán)責對等，減少合同履行爭議，保障企業(yè)合法權(quán)益。其核心價值在于：變“事后補救”為“事前預防”，通過標準化審查要點引導談判聚焦關(guān)鍵條款，提升談判效率與合同質(zhì)量。二、操作流程詳解（一）談判前：審查表準備與信息同步明確審查目標：根據(jù)合同類型（如買賣合同、服務合同、合作協(xié)議等），確定審查重點。例如采購合同需側(cè)重供應商資質(zhì)、交付標準、驗收流程；銷售合同需關(guān)注付款條件、違約責任、知識產(chǎn)權(quán)歸屬。收集基礎(chǔ)資料：獲取對方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書）、合作背景資料、過往合作記錄（如有），以及企業(yè)內(nèi)部審批文件（如立項批復、預算確認）。定制審查表：基于通用模板，結(jié)合具體業(yè)務場景調(diào)整審查要點。例如跨境業(yè)務需增加外匯管制、數(shù)據(jù)合規(guī)等維度；項目需補充招投標合規(guī)性條款。組建談判小組：至少包含業(yè)務負責人（熟悉商業(yè)需求）、法務人員（把控法律風險）及財務人員（審核支付條款），保證審查表內(nèi)容全面覆蓋各方關(guān)切。（二）談判中：逐項審查與風險聚焦對照審查表逐項談判：以審查表為“談判清單”，逐一核對核心條款，重點關(guān)注：主體資格：對方是否具備簽約主體資格（如分支機構(gòu)需授權(quán)）、經(jīng)營范圍是否涵蓋合作內(nèi)容、有無不良信用記錄（通過“信用中國”等公開渠道初步核查）。標的條款：標的物/服務描述是否清晰（型號、規(guī)格、標準、數(shù)量等），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“按需提供”）。權(quán)利義務：雙方權(quán)責是否對等（如我方提供技術(shù)支持，對方是否對應支付服務費），關(guān)鍵節(jié)點（如交付時間、驗收標準）是否有明確時間節(jié)點和量化指標。風險分配：不可抗力范圍、違約責任（賠償上限、觸發(fā)條件）、爭議解決方式（訴訟/仲裁、管轄地）是否合理，避免單方承擔全部風險。標注風險等級并協(xié)商：對審查表中發(fā)覺的“高風險”項（如對方違約責任不明確、知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清），需在談判中優(yōu)先解決，提出具體修改建議（如“增加逾期付款日千分之五的違約金”“明確成果歸屬為雙方共同所有”）；對“中風險”項（如驗收流程冗余），可協(xié)商簡化流程；對“低風險”項（如通知方式約定），可適當靈活處理。記錄談判共識：對審查表中已達成一致的條款，在表內(nèi)“談判結(jié)論”欄標注“已確認”；對未達成一致的條款，注明分歧點及后續(xù)跟進計劃（如“需補充對方資質(zhì)文件，下次談判前提交”）。（三）談判后：審查表更新與合同定稿整理審查結(jié)論：談判小組根據(jù)談判結(jié)果，更新審查表中的“風險等級”“談判建議”等欄，形成《合同風險審查結(jié)論報告》，明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論，并附修改條款清單。內(nèi)部審批：將審查結(jié)論報告及修改后的合同文本提交至相關(guān)負責人（如部門負責人、法務總監(jiān)、總經(jīng)理）審批，保證符合企業(yè)內(nèi)控制度。合同文本固化：根據(jù)審批通過后的審查結(jié)論，最終定稿合同文本，保證審查表中已確認的條款無遺漏、無歧義；對涉及重大修改的條款，需再次與對方溝通確認，避免后續(xù)爭議。資料歸檔：將審查表、談判記錄、審批文件、最終合同文本等資料整理歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后3年，便于后續(xù)追溯或復盤。三、合同風險審查表模板審查維度審查要點風險等級（高/中/低）風險描述談判建議責任部門/人整改期限主體資格1.對方是否為合法注冊實體，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)；2.經(jīng)營范圍是否涵蓋合作內(nèi)容；3.授權(quán)代表是否持有有效授權(quán)委托書（如非法定代表人簽約）。標的條款1.標的物/服務名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準是否明確；2.是否有行業(yè)通用標準或雙方約定的具體技術(shù)參數(shù)。權(quán)利義務1.雙方主要權(quán)利（如收款權(quán)、驗收權(quán)）、義務（如交付義務、保密義務）是否清晰；2.關(guān)鍵節(jié)點（如交付時間、驗收周期）是否有明確時間約定。價格與支付1.合同金額是否明確，是否包含稅費；2.支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌）、支付節(jié)點（預付款/進度款/尾款比例）、賬戶信息是否準確。違約責任1.違約情形是否列明（如逾期交付、質(zhì)量不達標）；2.違約責任是否對等（如雙方違約責任標準一致）；3.賠償上限是否合理（不超過合同總額的30%）。保密條款1.保密范圍（技術(shù)信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)等）、保密期限（一般至合同終止后2-3年）是否明確；2.是否約定泄密后的違約責任。爭議解決1.爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確；2.管轄地/仲裁機構(gòu)是否對我方有利（如約定我方所在地法院）。法律合規(guī)性1.合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)；2.特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療）是否需取得相關(guān)審批。其他特殊條款1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如合作成果、技術(shù)專利）；2.合同變更、解除條件；3.不可抗力范圍及處理方式。四、關(guān)鍵風險提示與優(yōu)化建議（一）主體資格審查：避免“假章”“皮包公司”風險點：對方可能使用偽造資質(zhì)、超越經(jīng)營范圍簽約，導致合同無效或無法履行。優(yōu)化建議：簽約前通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查對方工商信息，要求對方提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件及近一年度財務報表（對大額合作建議實地考察經(jīng)營場所）。（二）條款表述：杜絕“模糊”“歧義”風險點：條款用詞籠統(tǒng)（如“合理期限”“適當履行”），易引發(fā)履行爭議。優(yōu)化建議：將“合理期限”明確為“X個工作日”，將“質(zhì)量合格”細化為“符合GB/T19001-2016標準”，必要時增加附件（如技術(shù)參數(shù)表、驗收流程圖）作為合同組成部分。（三）風險分配：堅持“對等合理”原則風險點：合同中可能存在“霸王條款”，如我方承擔全部違約責任、對方單方解除合同權(quán)。優(yōu)化建議：談判時重點審查“違約責任”和“解除條款”，保證雙方權(quán)利義務對等，例如：增加“雙方逾期付款均按日千分之五支付違約金”，限制“對方可在未通知我方的情況下單方解除合同”等不公平條款。（四）談判記錄：留存“過程證據(jù)”風險點：談判中口頭承諾未寫入合同，后續(xù)履行無依據(jù)。優(yōu)化建議：每次談判后形成《談判紀要》，由雙方參會人員簽字確認，明確已達成一致的條款及未決事項，作為合同補充文件的依據(jù)。（五）動態(tài)更新：適配業(yè)務變化風險點：法律法規(guī)或業(yè)務模式變化后，審查表未及時更新，導致遺漏新風險