,供應(yīng)商審核自查表SupplierAuditSelf-Checklist,,,,,,,,,

,編號No.:B-2022XX-00X,,,,,,,,,

,"序號

NO.","條款號

Clause","要求

Requirement",證據(jù)Evidence,,"其他信息

OtherInfomation","滿足情況

Satisfaction",,需要準(zhǔn)備的資料安排,

,,,,"文件（如手冊、程序文件、圖紙、FMEA、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范等）

Document(e.g.manuals,proceduredocuments,drawings,FMEAs,controlplans,workinstructions,inspectionspecifications,etc.)","記錄（如設(shè)備點檢表、不良品處置記錄等）

Records(e.g.equipmentpointchecklist,defectiveproductdisposalrecords,etc.)",,,,,

,1,品質(zhì)體系基礎(chǔ),Qualitysystembasis,,,,,,記錄表單,負(fù)責(zé)人

,2,風(fēng)險控制,Riskcontrol,,,,,,,

,3,1.1.1,"企業(yè)是否識別了與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素？企業(yè)是否明確了對內(nèi)外部因素的監(jiān)視和評審要求？

Areinternalandexternalfactorsidentifiedrelatedtotheenterprise'stargetsandstrategicdirectionandthataffectitsabilitytoachievetheexpectedoutcomesofthequalitymanagementsystem?Aretheenterprise'smonitoringandassessmentrequirementsforbothinternalandexternalfactorsclearlydefined?",有建立并實施《組織環(huán)境分析管理程序序》,《2024年度相關(guān)方需求和期望一覽表》《2024年公司內(nèi)外部環(huán)境因素清單》,,滿足satisfied,,《2022年度相關(guān)方需求和期望一覽表》《2022年公司內(nèi)外部環(huán)境因素清單》,陽利

,4,1.1.2,"企業(yè)是否確定了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方及其要求？企業(yè)是否明確了對相關(guān)方及其要求的監(jiān)視和評審要求？

Aretheenterprise'srelatedpartiesandtheirrequirementsidentifiedforthequalitymanagementsystem?Aretheenterprise'smonitoringandreviewrequirementsforrelatedpartiesandtheirrequirementsdefined?",有建立并實施《相關(guān)方需求和期望管理程序》,《公司相關(guān)方需求/期望、風(fēng)險機(jī)遇及應(yīng)對措施表》,,滿足satisfied,,《公司相關(guān)方需求/期望、風(fēng)險機(jī)遇及應(yīng)對措施表》,

,5,1.1.3,"企業(yè)是否能能夠有效地識別企業(yè)的風(fēng)險和機(jī)遇并確定應(yīng)對措施，并把它們作為質(zhì)量管理體系策劃的輸入？應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施是否得到有效的實施，并對措施的有效性進(jìn)行確認(rèn)？

說明：電器及電子設(shè)備類產(chǎn)品的風(fēng)險和機(jī)遇中是否識別了HSF（Hazardoussubstancesfree）（適用時）方面的風(fēng)險并對措施進(jìn)行有效確認(rèn)。

Istheenterpriseabletoeffectivelyidentifyrisksandopportunitiesandestablishrelatedactions,andinputthemtothequalitymanagementsystemplanning?Aretheactionstorisksandopportunitieseffectivelyimplementedandtheeffectivenessoftheactionsconfirmed?

Note:Intherisksandopportunitiesofelectricalandelectronicequipmentproducts,whethertherisksofHSF(Hazardoussubstancesfree)(whereapplicable)areidentifiedandthemeasuresareeffectivelyconfirmed.",有建立并實施《風(fēng)險與機(jī)遇管理程序》,《2024年度內(nèi)外部環(huán)境因素風(fēng)險和機(jī)遇管理表》,,滿足satisfied,,《年度內(nèi)外部環(huán)境因素風(fēng)險和機(jī)遇管理表》,

,6,1.1.4,"企業(yè)是否根據(jù)前期已識別的內(nèi)外部風(fēng)險，以及風(fēng)險對顧客的影響等制定應(yīng)急計劃。是否按應(yīng)急計劃實施應(yīng)急演練？

Istherecontingencyplansbasedontheinternal&externalrisksidentifiedearlierandtheimpactoncustomersoftherisks?Hastheemergencydrillbeencarriedoutaccordingtothecontingencyplans?",有建立并實施《應(yīng)急計劃管理程序》,應(yīng)急計劃表,,滿足satisfied,,應(yīng)急計劃表,

,7,質(zhì)量管理體系策劃,Qualitymanagementsystemplaning,,,,,,,

,8,*1.2.1,"企業(yè)建立了成熟有效的質(zhì)量管理體系，并結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險和機(jī)遇，識別質(zhì)量管理體系的過程及相互關(guān)系，如支持場所和/或外包過程的識別、對IATF16949條款的刪減說明等。企業(yè)含代工廠應(yīng)過ISO9001（汽車類產(chǎn)品：IATF16949；弗迪電池：有效實施物料管理體系MMOG/LE，在量產(chǎn)前至少達(dá)到B級，量產(chǎn)后1年內(nèi)達(dá)到A級；電器及電子設(shè)備：QC080000）認(rèn)證。

Istheenterpriseestablishingamatureandeffectivequalitymanagementsystemandidentifyingtheprocessesandinterrelationshipsofthequalitymanagementsystembasedontherisksandopportunitiesoftheenterprise,e.g.supportplacesand/oroutsourcingprocessidentification,deletiondescriptionsofIATF16949clauses,etc.?EnterprisesincludingOEMsshouldbecertifiedtoISO9001(Automotiveproducts:IATF16949;FerdiBattery:effectiveimplementationofmaterialmanagementsystemMMOG/LE,atleastlevelBbeforethevolume,within1yearafterthevolumetoreachAlevel;ElectricalandElectronicEquipment:QC080000).",《管理手冊》,獲得BSI頒發(fā)ISO9001證書，IATF16949證書、獲得BSI頒發(fā)的ISO14001證書、有效期2027年2月25日，ISO45001證書，有效期2027年12月14日.,,滿足satisfied,,體系證書在有效期內(nèi),

,9,1.2.2,"企業(yè)是否建立文件清晰識別質(zhì)量管理體系相關(guān)過程及過程之間的關(guān)系？文件中明確的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)是否與實際情況相符？

Isthecompanydocumentedtoclearlyidentifytheprocessesandrelationshipsbetweenprocessesrelatedtothequalitymanagementsystem?Dotheorganizationalstructureandresponsibilitiesspecifiedinthedocumentationcorrespondtotheactualsituation?",《管理手冊》,質(zhì)量手冊中受控職能矩陣圖，清晰定義產(chǎn)品研發(fā)、實現(xiàn)、交付過程中，組織架構(gòu)下各部門的職能職責(zé)清晰,,滿足satisfied,,過程關(guān)系圖,

,10,1.2.3,"最高管理者是否擔(dān)當(dāng)起一個有效的領(lǐng)導(dǎo)角色，承擔(dān)質(zhì)量管理體系有效性的責(zé)任，參與推動和支持有效的質(zhì)量管理，并將質(zhì)量管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程？

Doesthetopmanagerprovideaneffectiveleadershiprole,assumeanresponsibilityforqualitymanagementsystemeffectiveness,participateinpromotingandsupportingeffectivequalitymanagement,andintegratequalitymanagementsystemrequirementsintotheorganization'sbusinessprocesses?",《管理手冊》,最高管理者批準(zhǔn)方針目標(biāo)定期召開管理評審。,,滿足satisfied,,相關(guān)簽名批準(zhǔn)記錄/會議記錄,

,11,1.2.4,"企業(yè)是否指定人員來負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的維護(hù)及推動？適用時，是否明確顧客代表（IATF16949）、質(zhì)量負(fù)責(zé)人（CCC），及其職責(zé)、權(quán)限并在企業(yè)內(nèi)部公開？顧客代表、班次質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否按照相關(guān)文件規(guī)定正確履行其職責(zé)、權(quán)限？

Doestheenterprisedesignateastaffresponsibleforthemaintenanceandpromotionofthequalitymanagementsystem?whereapplicable,arethecustomerrepresentative(IATF16949)andthequalitydirector(CCC),andtheirresponsibilitiesandauthoritiesclearlydefinedandpublicizedwithinthecompany?Dothecustomerrepresentativeandtheshiftqualitymanagerperformtheirdutiesandresponsibilitiescorrectlyaccordingtotherelevantdocuments?",《管理手冊》,《管理者代表任命書》、《顧客代表任命書》,,滿足satisfied,,《管理者代表任命書》、《顧客代表任命書》,

,12,方針目標(biāo)管理,Targetmanagement,,,,,,,

,13,1.3.1,"是否按照顧客質(zhì)量目標(biāo)，并在對相關(guān)方的要求和期望進(jìn)行評估、分解的基礎(chǔ)上建立企業(yè)的質(zhì)量目標(biāo)，明確考核方式（考核周期、計算方法），審批后傳遞到整個產(chǎn)業(yè)鏈？質(zhì)量目標(biāo)的變更是否重新批準(zhǔn)？

說明：電器、電子設(shè)備類產(chǎn)品是否建立HSF（適用時）方面的質(zhì)量目標(biāo)，如HS（Hazardoussubstances）產(chǎn)品送檢合格率及客戶退貨次數(shù)等。

Aretheenterprise'squalitytargetsestablishedbasedonthecustomer'squalitytargetsandonanassessmentoftherequirementsandexpectationsoftherelevantparties,withaclearexaminationmethod(examinationperiod,calculationmethod),approvedandthenconveyedtotheentirechain?Doanychangesinthequalitytargetsre-approve?

Note:WhethertoestablishHSF(whereapplicable)qualityobjectivesforelectricalandelectronicequipmentproducts,suchas:HS(Hazardoussubstances)productinspectionpassrateandcustomerreturns.",有建立并實施《目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案控制程序》,2025年金源康過程績效目標(biāo)統(tǒng)計總表,,滿足satisfied,,2025目標(biāo)績效KPI,

,14,1.3.2,"質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針、HSF（適用時）方針保持一致。質(zhì)量方針、HSF（適用時）方針、質(zhì)量目標(biāo)及過程績效是否在內(nèi)部進(jìn)行廣泛的宣傳和溝通？

ArethequalitytargetsalignedwiththequalityguidelinesandHSF(whereapplicable)guidelines.Arethequalityguidelines,HSF(whereapplicable)guidelines,qualitytargetsandtheprocessperformancewidelypublicizedandcommunicatedinternally?",2025年金源康過程績效指標(biāo),定期召開會議,,滿足satisfied,,2025目標(biāo)績效KPI,

,15,1.3.3,"是否定期對質(zhì)量目標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)控和考核？當(dāng)未達(dá)標(biāo)時是否進(jìn)行分析和整改，并驗證整改是否有效？

Istheachievementofqualitytargetsregularlymonitoredandexamined?Areanalysesandcorrectionsmadewhentargetsarenotmet,andarethesecorrectionsverifiedtobeeffective?",2025年金源康過程績效指標(biāo)管理統(tǒng)計表,目標(biāo)達(dá)成情況表,,滿足satisfied,,1月份目標(biāo)績效KPI/未達(dá)標(biāo)原因分析及對策（提供PPT資料給體系）,

,16,人力資源管理,Humanresourcesmanagement,,,,,,,

,17,1.4.1,"是否明確規(guī)定與質(zhì)量活動有關(guān)的各級人員、各個崗位的崗位說明？是否規(guī)定了與質(zhì)量活動有關(guān)的各級人員的職責(zé)與權(quán)限？

Arethejobdescriptionsforeachlevelandpositionrelatedtoqualityactivitiesclearlydefined?Aretheresponsibilitiesandauthoritiesforeachlevelstaffrelatedtoqualityactivitiesdefined?",有建立并實施《人力資源管理程序》,崗位職責(zé)說明書,,滿足satisfied,,崗位職責(zé)說明書,

,18,1.4.2,"是否能夠依據(jù)崗位說明書的要求進(jìn)行崗位人員選擇并在上崗前依據(jù)崗位說明書進(jìn)行能力評估？含轉(zhuǎn)崗人員。能力評估不限于設(shè)計開發(fā)、工藝、品質(zhì)管理人員的培訓(xùn)、考核，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括防錯、8D、QC七大手法等相關(guān)品質(zhì)方法、工具。

Isitabletoemploystaffandassesstheirabilitiesaccordingtothejobdescriptionbeforestartingwork?Includingjob-transferworkers.Abilityassessmentisnotlimitedtothetrainingandassessmentofdesignanddevelopment,processandqualitymanagementpersonnel,andthetrainingcontentshouldincludeerrorproof,8D,QCTechniqueandotherrelevantqualitymethodsandtools.",有建立并實施《人力資源管理程序》,《員工培訓(xùn)（教育訓(xùn)練）記錄表》,,滿足satisfied,,上崗培訓(xùn)記錄/崗位技能矩陣圖/重點崗位培訓(xùn)記錄，設(shè)計開發(fā)、工藝、品質(zhì)管理人員的培訓(xùn)應(yīng)包括防錯、8D、QC七大手法,

,19,1.4.3,"是否編制了合理的能力再提升培訓(xùn)計劃，并按照培訓(xùn)計劃的安排實施培訓(xùn)？培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行充分驗證？

Isareasonablere-competencytrainingplanpreparedandimplementedinaccordancewiththetrainingplan?Istheeffectivenessofthetrainingadequatelyverified?",有建立并實施《2025年度培訓(xùn)計劃》,《員工培訓(xùn)（教育訓(xùn)練）記錄表》,,滿足satisfied,,2025年度培訓(xùn)計劃/記錄/培訓(xùn)效果評估培訓(xùn)記錄,

,20,1.4.4,"是否策劃并執(zhí)行員工滿意度調(diào)查？是否對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析，以建立適當(dāng)?shù)膯T工激勵制度等？

Areemployeesatisfactionsurveysplannedandimplemented?Arethesurveyresultsanalyzedtoestablishappropriateemployeeincentivesystems,etc.?",有建立并實施《顧客滿意度管理程序》,《內(nèi)部顧客滿意度調(diào)查表》,,滿足satisfied,,內(nèi)部滿意度調(diào)查報告,

,21,基礎(chǔ)設(shè)施,Infrastructure,,,,,,,

,22,1.5.1,"是否識別與該產(chǎn)品設(shè)計、制造相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施并建立清單？包含軟件、硬件等。是否有充足的證據(jù)證實這些設(shè)施得到妥善管理？

Isthereaninfrastructurelistrelatedtothedesignandmanufactureofthisproduct,includingsoftware,hardware,etc.?Doesithavesufficientevidencetoconfirmthesefacilitiesareproperlymanaged?",有建立并實施《設(shè)施設(shè)備管理程序》,《設(shè)備日常點檢表》,,滿足satisfied,,各車間設(shè)備設(shè)施清單，產(chǎn)線所有設(shè)備（行車，送抽風(fēng)，整流機(jī)，陽極，過濾機(jī)，掛具，最后一道水洗，人工添加記錄）日常點檢表+維護(hù)保養(yǎng)記錄+儀表校準(zhǔn)預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計劃（任海濤）,

,23,內(nèi)部審核,InternalAudit,,,,,,,

,24,1.6.1,"企業(yè)是否制定內(nèi)審方案（汽車類產(chǎn)品應(yīng)參照VDA6.3、VDA6.5的要求實施制程、產(chǎn)品審核，電器及電子設(shè)備類產(chǎn)品應(yīng)參考QC080000的要求實施HSPM審核），并批準(zhǔn)？審核計劃是否已考慮區(qū)域的重要性、以往審核的結(jié)果以及客戶和法規(guī)的關(guān)注(含重大顧客投訴、重大質(zhì)量問題、重大變更等)？

說明：

1以規(guī)定的頻率，在生產(chǎn)及交付的適當(dāng)階段對產(chǎn)品進(jìn)行檢查，以評價其是否與規(guī)定的技術(shù)規(guī)范、圖樣、包裝或器具、法規(guī)及客戶的其他規(guī)定相符。例如：對產(chǎn)品的功能、性能、尺寸、外觀和包裝等開展產(chǎn)品審核。

2確保產(chǎn)品審核人員了解產(chǎn)品審核的意義和目的、熟悉生產(chǎn)流程及各種相關(guān)文件、了解產(chǎn)品，熟悉產(chǎn)品相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、掌握檢測技術(shù)、會使用缺陷目錄、了解產(chǎn)品近期的質(zhì)量信息、了解顧客的期望并有權(quán)讀取關(guān)于顧客期望的信息。

Doesthecompanyhaveaninternalauditplan(processandproductauditsshouldbecarriedoutwithreferencetoVDA6.3andVDA6.5forautomotiveproducts,andelectricalandelectronicequipmentproductsshouldrefertotherequirementsofQC080000forHSPMaudit)andapproveit?Doestheauditplanconsidertheimportantarea,previousauditresultsand

requirementsofcustomerandregulatory(includingmajorcustomercomplaints,majorqualityproblems,majorchanges,etc.)?

Note:

1.InspectthePRODUCTattheappropriatestagesofproductionanddeliveryatthespecifiedfrequencytoevaluateitsconformitywiththespecifiedtechnicalspecifications,drawings,packagingorappliances,regulationsandothercustomerrequirements.Forexample,conductproductauditonproductfunction,performance,size,appearanceandpackaging.

2.Ensurethattheproductauditpersonnelunderstandthesignificanceandpurposeofproductaudit,familiarwiththeproductionprocessandvariousrelevantdocuments,understandtheproduct,familiarwiththecorrespondingstandardsoftheproduct,masterthetestingtechnology,canusethedefectcatalogue,understandtherecentqualityinformationoftheproduct,understandthecustomer'sexpectationandhavetherighttoreadtheinformationaboutthecustomer'sexpectation.",有建立并實施《內(nèi)部審核管理程序》,有年度產(chǎn)品審核計劃，產(chǎn)品審核記錄。,,滿足satisfied,,BYD產(chǎn)品審核記錄（QE黃祝紅）,

,25,1.6.2,"企業(yè)是否建立內(nèi)部審核員資質(zhì)管控要求，至少有3名經(jīng)過認(rèn)證的內(nèi)審核員（汽車類產(chǎn)品內(nèi)審員培訓(xùn)要經(jīng)過IATF16949、五大手冊、8D等方法工具的培訓(xùn)，電器及電子設(shè)備類產(chǎn)品應(yīng)參考QC080000的要求）？

Doesthecompanyestablishqualificationcontrolforinternalauditorsandhaveatleast3certifiedinternalauditors(internalauditorforautomotiveproductsshouldbetrainedinIATF16949,FiveManuals(APQP/PPAP/FMEA/MSA/SPC),8Dandothermethodsandtools,electricalandelectronicequipmentproductsshouldrefertotherequirementsofQC080000)?",有建立并實施《內(nèi)部審核管理程序》,IATF16949內(nèi)審員證書、FMEA培訓(xùn)證書VDA6.3/6.5培訓(xùn)證書,,滿足satisfied,,內(nèi)審員證書,

,26,1.6.3,"是否按照審核計劃實施了內(nèi)部審核，記錄內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)并形成了審核報告？所發(fā)現(xiàn)的不符合項是否及時采取有效的糾正措施？是否有證據(jù)證實措施實施的有效性？

Aretheinternalauditscarriedoutinaccordancewiththeauditplan,recordingtheinternalauditfindingsanddevelopingauditreports?Areeffectivecorrectiveactionstakenontimeforthedeviations?Isthereanyevidencetosupporttheeffectivenessoftheaction'simplementation?",《內(nèi)部審核計劃》,內(nèi)審計劃,,滿足satisfied,,內(nèi)審報告,

,27,管理評審,Managementreview,,,,,,,

,28,1.7.1,"企業(yè)是否制定管理評審計劃（是否覆蓋所有的管理體系要求，如ISO90001或IATF16949、QC080000等），并經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后按計劃執(zhí)行？

Doestheenterprisedevelopamanagementreviewplan(doesitcoverallthemanagementsystemrequirements,suchasISO90001orIATF16949,QC080000,etc.)andimplementitasplannedafterbeingapprovedbytheenterprisehead?",有建立并實施《管理評審控制程序》,2024年管理評審資料匯編,,滿足satisfied,,管理評審資料匯編,

,29,1.7.2,"是否針對管理評審發(fā)現(xiàn)的問題或提出的改進(jìn)決議及要求，確定具體實施措施并保存相關(guān)記錄？

Arespecificimplementationactionsestablishedandrecordskeptinaccordancewiththeissuesidentifiedbythemanagementreviewandtheimprovementresolutionsandrequestsproposedearlier?",有建立并實施《管理評審控制程序》,《管理評審輸出改進(jìn)措施一覽表》,,滿足satisfied,,《管理評審輸出改進(jìn)措施一覽表》,

,30,改進(jìn)管理,Improvementmanagement,,,,,,,

,31,1.8.1,"企業(yè)是否根據(jù)質(zhì)量目標(biāo)及完成情況、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié)果、風(fēng)險分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審結(jié)果等信息，識別改進(jìn)需求，確定持續(xù)改進(jìn)的項目及目標(biāo)？

Doestheenterpriseidentifyimprovementrequirementsanddeterminecontinuousimprovementitemsandtargetsbasedoninformationsuchasqualitytargetsandtheircompletion,auditresults,dataanalysis,riskanalysis,correctiveandpreventiveactionsandmanagementreviewresults?",有建立并實施《持續(xù)改進(jìn)管理程序》,《2025年持續(xù)改進(jìn)計劃》,,滿足satisfied,,《2024年持續(xù)改進(jìn)計劃》,

,32,1.8.2,"企業(yè)是否對持續(xù)改進(jìn)項目的完成情況及效果進(jìn)行跟蹤、確認(rèn)？

Doestheenterprisetrackandconfirmthecompletionandeffectivenessofcontinuousimprovementitems?",有建立并實施《持續(xù)改進(jìn)管理程序》,《2025年持續(xù)改進(jìn)計劃》,,滿足satisfied,,《2025年持續(xù)改進(jìn)計劃》,

,33,文件和記錄控制,Documentsandrecordscontrol,,,,,,,

,34,1.9.1,"企業(yè)是否建立了文件控制要求？受控文件的審批、發(fā)放、回收、保存、銷毀是否符合企業(yè)的規(guī)定？對電子檔類文件的控制（如電子檔文件儲存、修改權(quán)限、審批等流程）作出了明確規(guī)定并執(zhí)行？

Doestheenterpriseestablishdocumentcontrolrequirements?Arethecontrolleddocuments'sapproval,release,recovery,storageanddestructioninaccordancewiththeenterprise'sregulations?Isthecontrolofelectronicdocuments(e.g.processesforelectronicdocumentstorage,modificationrights,approval,etc.)clearlydefinedandimplemented?",有建立并實施《文件管理程序》,《文書發(fā)行回收通知書》,,滿足satisfied,,《文書發(fā)行回收通知書》,

,35,1.9.2,"企業(yè)所使用的文件（包括管理文件、技術(shù)文件、表單等，如手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范、質(zhì)量記錄表等）是否經(jīng)過受控的有效版本？文件的修改是否得到升版識別？

Aretheenterprise'sdocumentsundercontrolledinvalidversions(includingmanagementdocuments,technicaldocuments,lists,etc.,suchasmanuals,proceduredocuments,operatinginstructions,inspectionspecifications,qualityrecordforms,etc.)?Arethedocument'smodificationsidentifiedbytheversionupdate?",有建立并實施《文件管理程序》,《文書發(fā)行回收通知書》,,滿足satisfied,,《文書發(fā)行回收通知書》,

,36,1.9.3,"企業(yè)是否對質(zhì)量記錄的控制作出了明確規(guī)定？是否對電子類記錄（如電子郵件、微信、PPT等等）的控制作出了明確規(guī)定并執(zhí)行？是否建立了質(zhì)量記錄清單？

Doestheenterprisehaveclearrulesforcontrollingthequalityrecords?Arethecontrolactionsonelectronicrecords(e.g.emails,weibo,PPT,etc.)clearlydefinedandimplemented?Doestheenterpriseestablishthequalityrecordslist?",有建立并實施《記錄管理程序》,《表格表單管控一覽表》,,滿足satisfied,,《表格表單管控一覽表》,

,37,1.9.4,"質(zhì)量記錄的填寫、更改、保存、銷毀是否符合企業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件的規(guī)定？

Arequalityrecordsfilledin,modified,keptanddestroyedinaccordancewiththecompany'srelevantstandarddocuments?",有建立并實施《記錄管理程序》,《文件/記錄銷毀申請審批表》,,滿足satisfied,,《文件/記錄銷毀申請審批表》,

,38,顧客及外部供方財產(chǎn),Customerandexternalsupplierproperty,,,,,,,

,39,1.10.1,"顧客財產(chǎn)和供應(yīng)商財產(chǎn)是否得到識別（如名稱、入廠日期等相關(guān)信息）并采取措施對顧客財產(chǎn)/供應(yīng)商財產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)和維護(hù)？當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時，是否通知顧客/供應(yīng)商并保持記錄？

Iscustomer'sandsupplier'spropertyidentified(e.g.name,dateofentry,andotherrelevantinformation)andactionstakentoprotectandmaintaincustomer/supplierproperty?Arecustomers/suppliersnotifiedandrecordsmaintainedwhencustomerpropertyislost,damagedorfoundtobeunsuitable?",有建立并實施《外部財產(chǎn)控制程序》,《外部財產(chǎn)清單》,,滿足satisfied,,1.模具/夾治具清單倉庫2.模具履歷表,

,40,設(shè)計開發(fā)和變更管理,Designdevelopmentandchangemanagement,,,,,,,

,41,顧客需求識別及項目策劃,Customerdemandidentificationandprojectplanning,,,,,,,

,42,2.1.1,"是否設(shè)定專人對接顧客需求（含電器及電子設(shè)備產(chǎn)品的HSF（適用時）要求）的識別？要求是否經(jīng)過評審后在內(nèi)部相應(yīng)部門傳遞？

Isapersonassignedtoidentifycustomerrequirements(includingHSF(whereapplicable)requirementsforelectricalandelectronicequipmentproducts)?Aretherequirementsreviewedandpassedoninternallytotheappropriatedepartment?",有建立并實施《新產(chǎn)品導(dǎo)入管理程序》,汽車產(chǎn)品APQP組織架構(gòu)圖,,滿足satisfied,,汽車產(chǎn)品APQP組織架構(gòu)圖,

,43,2.1.2,"是否成立項目開發(fā)小組，項目團(tuán)隊人員是否具有相應(yīng)的能力，并定期更新名單？

Isaprojectdevelopmentteamestablishedandistheteamstaffedwiththeappropriatecompetenciesandupdateitregularly?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,汽車產(chǎn)品APQP組織架構(gòu)圖,,滿足satisfied,,,

,44,2.1.3,"是否確定了符合客戶要求的設(shè)計開發(fā)目標(biāo)？設(shè)計目標(biāo)是否包含產(chǎn)品的關(guān)鍵功能、性能指標(biāo)、開發(fā)成本、開發(fā)進(jìn)度、產(chǎn)品量產(chǎn)良率/PPM目標(biāo)、工序能力（如CPK（汽車類產(chǎn)品））目標(biāo)、生產(chǎn)節(jié)拍目標(biāo)、IQS目標(biāo)（汽車類產(chǎn)品）、其他可靠性等？是否監(jiān)控目標(biāo)的達(dá)成情況并對未達(dá)成情況進(jìn)行分析、改進(jìn)？

Doesitsetupthedesigndevelopmenttargetsthatmeetcustomerrequirements?Doesthedesigntargetincludeproduct'skeyfunctions,performancetargets,developmentcosts,developmentprogress,serialproductionpassratetargets,processcapability(e.g.CPK(automotiveproducts))targets,productioncycle-timetargets,IQStargets(automotiveproducts),otherreliability,etc.?Isthetargetachievementmonitoredandthetargetnon-achievementanalysedandimproved?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)目標(biāo),,滿足satisfied,,汽車產(chǎn)品APQP組織架構(gòu)圖,

,45,2.1.4,"是否根據(jù)顧客的里程碑要求制定設(shè)計開發(fā)計劃并按計劃要求實施設(shè)計開發(fā)工作，并根據(jù)實際的工作適時更新設(shè)計開發(fā)計劃，必要時通知顧客？

Aretheredesigndevelopmentplansandimplementedinaccordancewiththecustomer'smilestone,andisthedesigndevelopmentplanupdatedattheappropriatetimebasedonactualperformanceandnotifiedtothecustomerwhennecessary?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,APQP項目開發(fā)進(jìn)度計劃,,滿足satisfied,,新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)目標(biāo),

,46,產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā),Productdesignanddevelopment,,,,,,APQP項目開發(fā)進(jìn)度計劃,

,47,2.2.1,"是否充分識別并確定產(chǎn)品設(shè)計所須的輸入要求？是否針對設(shè)計輸入的充分性及適宜性進(jìn)行評審（含電器及電子設(shè)備類產(chǎn)品的HSF（適用時）要求），以保證設(shè)計輸入信息完整、清晰、無自相矛盾等？評審后發(fā)現(xiàn)的問題是否得到溝通及有效解決？

Aretheinputrequirementsforproductdesignadequatelyidentifiedanddetermined?Isthedesigninputreviewedforadequacyandsuitability(includingHSF(whereapplicable)requirementsforelectricalandelectronicequipmentproducts)toensurethatthedesigninputinformationiscomplete,clearandfreefromcontradictions,etc.?Havetheissuesidentifiedafterthereviewbeencommunicatedandeffectivelyresolved?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,《新產(chǎn)品試產(chǎn)評審表》,,滿足satisfied,,《新產(chǎn)品試產(chǎn)評審表》,

,48,2.2.2,"是否根據(jù)設(shè)計輸入的要求及以往類似設(shè)計經(jīng)驗進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計，輸出設(shè)計方案及進(jìn)行評審，并對產(chǎn)品具體的設(shè)計進(jìn)行風(fēng)險分析，不限于DFMEA（汽車類產(chǎn)品）、FMA失效樹等形式？是否根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，識別和完善產(chǎn)品特殊特性，并形成產(chǎn)品特殊特性清單，特殊特性是否得到充分的傳遞，考慮如：圖紙、BOM、技術(shù)條件、產(chǎn)品設(shè)計驗證計劃（汽車類產(chǎn)品）。

Doesitdesignproducts,outputdesignplansandreviewthembasedonthedesigninputrequirementsandprevioussimilardesignexperience,andcarryoutriskanalysisforproductspecificdesigns,notlimitedtoDFMEA(automotiveproducts),FMAfailuretreeandotheranalysisforms.Arespecialfeaturesidentifiedandrefinedbasedonriskanalysisresults,andarespecialfeaturesadequatelycommunicated,suchasdrawings,BOM,technicalspecifications,andDVP(automotive).",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,"《新產(chǎn)品試產(chǎn)總結(jié)報告》

《新產(chǎn)品轉(zhuǎn)量產(chǎn)評審表》",,滿足satisfied,,"《新產(chǎn)品試產(chǎn)總結(jié)報告》

《新產(chǎn)品轉(zhuǎn)量產(chǎn)評審表》",

,49,*2.2.3,"是否策劃了產(chǎn)品開發(fā)各階段合理的驗證要求，并按策劃的要求進(jìn)行產(chǎn)品驗證活動，驗證過程中，結(jié)果如不滿足要求是否分析原因并采取整改措施？

Arereasonableverificationrequirementsplannedforeachproduct-developmentphaseandverificationactivitiescarriedoutaccordingtotheplannedrequirements？Duringtheproductverification,arethereanycauseanalysisandcorrectiveactionstakeniftheresultsdonotmatchtheneeds?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,APQP項目進(jìn)度計劃,,滿足satisfied,,APQP項目進(jìn)度計劃,

,50,2.2.4,"產(chǎn)品設(shè)計是否按進(jìn)度計劃完成必要的輸出資料（含電器及電子設(shè)備產(chǎn)品的HSF（適用時）測試報告），為過程開發(fā)提供了所需的已獲批準(zhǔn)的輸入信息，并傳遞至過程開發(fā)部門和/或供應(yīng)商，且項目開發(fā)組對這些資料進(jìn)行了評審，評審發(fā)現(xiàn)的問題得到溝通和解決？

Istheproductdesigncompletedwiththenecessaryoutputs(includingHSF(whereapplicable)testreportsforelectricalandelectronicequipmentproducts)onschedule,providingtheapprovedinputsrequiredforprocessdevelopmentandpassingthemtotheprocessdevelopmentdepartmentand/orsupplier,andaretheseinformationreviewedbytheprojectdevelopmentteamandtheissuesidentifiedinthereviewdiscussedandsolved?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,OTS資料匯總,,滿足satisfied,,OTS資料匯總,

,51,過程設(shè)計和開發(fā),Processdesignanddevelopment,,,,,,,

,52,2.3.1,"是否充分識別并確定過程設(shè)計所須的輸入要求？是否針對工藝設(shè)計輸入的充分性及適宜性進(jìn)行評審，以保證設(shè)計輸入信息完整、清晰、無自相矛盾等？確保有疑義的輸入信息是否得到溝通和確認(rèn)？

Aretheinputrequirementsforprocessdesignadequatelyidentifiedanddetermined?Aretheadequacyandsuitabilityofdesigninputsreviewedtoensurethecompleteness,clearnessandnon-contradiction?Arethedoubtfulinputsarecommunicatedandconfirmed?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,《樣品制作移交單》,,滿足satisfied,,《樣品制作移交單》,

,53,2.3.2,"是否根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計輸出、顧客的要求及以往類似設(shè)計經(jīng)驗進(jìn)行過程設(shè)計，輸出工藝流程圖、平面布置圖，并對過程進(jìn)行風(fēng)險分析（不限于PFMEA（汽車類產(chǎn)品）形式）？

Doesitdesigntheproductprocesses,outputprocessflowdiagramsandfloorlayoutsbasedontheproductdesignoutput,customerrequirementsandprevioussimilardesignexperience,andcarryoutriskanalysisoftheprocess,notlimitedtothePFMEA(automotiveproducts)form.",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,PFD、PFMEA、特殊特性清單、SOP、SIP,,滿足satisfied,,PFD、PFMEA、特殊特性清單、SOP、SIP,

,54,2.3.3,"是否根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，識別和完善過程特殊特性，并形成過程特殊特性清單，特殊特性是否得到充分的傳遞。考慮如：控制計劃、FMEA（汽車類產(chǎn)品）、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范？過程風(fēng)險是否采取了相應(yīng)的措施？適用時，是否考慮防錯方法？

Istheprocessspecialcharacteristicsidentifiedanddeterminedbasedontheresultsoftheriskanalysis,formingtheprocessspecialcharacteristicslist?Arethespecialcharacteristicsadequatelytransmitted?Takecontrolplans,FMEA(automotiveproducts),workinstructions,inspectionspecifications,etc.intoaccount.Areprocessrisksbeingaddressed?Whereapplicable,areerrorpreventionmethodsconsidered?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,PFD、PFMEA、特殊特性清單、SOP、SIP、POP,,滿足satisfied,,PFD、PFMEA、特殊特性清單、SOP、SIP、POP,

,55,2.3.4,"過程設(shè)計是否按計劃完成符合要求的試生產(chǎn)控制計劃、試生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書、試生產(chǎn)檢驗規(guī)范、來料檢驗規(guī)范、包裝規(guī)范等內(nèi)容？

Isthepre-productioncontrolplan,pre-productionworkinstructions,pre-productioninspectionspecification,incomingmaterialinspectionspecificationandpackagingspecificationcompletedonscheduleinaccordancewiththeprocessdesign?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,PFD、PFMEA、特殊特性清單、SOP、SIP、POP,,滿足satisfied,,PFD、PFMEA、特殊特性清單、SOP、SIP、POP,

,56,2.3.5,"是否根據(jù)前期項目可行性分析、制造可行性分析、以及過程風(fēng)險識別和分析（如PFMEA（汽車類產(chǎn)品））等的分析結(jié)果及措施，識別所需的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、工裝、模具、夾具、量檢具需求，并據(jù)此進(jìn)行資源的采購、制作及驗收？

Aretherequiredinfrastructure,equipment,tooling,dies,fixtures,gauges,etc.identifiedbasedontheresultsandactionsofpre-projectfeasibilityanalysis,manufacturingfeasibilityanalysis,processriskidentificationandanalysis(e.g.PFMEA(automotiveproducts)),ect.?Aretheseresourcesprocured/producedandacceptedaccordingly?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,"《新產(chǎn)品試產(chǎn)評審表》

《新產(chǎn)品試產(chǎn)總結(jié)報告》",,滿足satisfied,,"《新產(chǎn)品試產(chǎn)評審表》

《新產(chǎn)品試產(chǎn)總結(jié)報告》",

,57,*2.3.6,"是否策劃了過程開發(fā)各階段的驗證要求，并按策劃的要求進(jìn)行過程驗證活動，驗證過程中，結(jié)果如不滿足要求是否分析原因并采取整改措施？

Doesitplanverificationrequirementsforeachprocess-developmentphaseandcarryoutverificationactivitiesaccordingtotheplannedverificationrequirements？Duringtheprocessverification,arethereanycauseanalysisandcorrectiveactionstakeniftheresultsdonotmatchtheneeds?",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,《樣品制作移交單》,,滿足satisfied,,《樣品制作移交單》,

,58,產(chǎn)品和過程確認(rèn),Productandprocessvalidation,,,,,,,

,59,2.4.1,"是否根據(jù)設(shè)計開發(fā)計劃中的策劃要求，對設(shè)計開發(fā)各階段的產(chǎn)品質(zhì)量狀態(tài)進(jìn)行評審（含電器及電子產(chǎn)品的HSF（適用時）要求），確定設(shè)計開發(fā)的階段晉階情況，并在得到批準(zhǔn)后方可進(jìn)入下一階段？當(dāng)無法完成整改但仍需進(jìn)入下一階段時，需明確風(fēng)險及提供整改計劃，并經(jīng)授權(quán)人員審批，必要時由顧客批準(zhǔn)。

Doesitreviewtodeterminetheproductqualitystatusateachdesigndevelopmentstageinaccordancewiththeplanningrequirementsinthedesigndevelopmentplan(includingHSF(applicable)requirementsofelectricalandelectronicproducts),confirmtheprogressionsituationofthedesigndevelopmentandreceiveapprovalbeforemovingtothenextstage?Whencorrectiveactionscannotbecompletedbutstillneedtomovetothenextstage,determinedrisksandcorrectionplansneedtobeprovidedandapprovedbyauthorisedpersonneland,ifnecessary,bythecustomer.",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,APQP問題清單,,滿足satisfied,,APQP問題清單,

,60,*2.4.2,"在量產(chǎn)（批量）供貨前，是否有效進(jìn)行設(shè)計確認(rèn)活動并保留記錄，如OTS或樣品承認(rèn)、批產(chǎn)能力評估、PPAP（汽車類產(chǎn)品）等？對于未通過OTS/樣品承認(rèn)或PPAP（汽車類產(chǎn)品）的在供應(yīng)產(chǎn)品是否經(jīng)過了特批申請？（不適用于訂單化生產(chǎn)）

Aredesignvalidationdevelopedanddocumentedeffectivelybeforeserialproduction(batch)delivery,suchasOTS/sample-accepted,serialproductioncapacityassessment,PPAP(automotiveproducts),etc.?ArespecialapprovalapplicationsmadeforproductsthathavenotpassedOTS/sample-acceptedorPPAP(automotiveproducts)?(Notapplicabletoorderproduction)",有建立并實施《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序》,PSW，OTS資料清單,,滿足satisfied,,PSW，OTS資料清單,

,61,變更管理,Changemanagement,,,,,,,

,62,2.5.1,"工程更改（包含產(chǎn)品變更、工藝變更）發(fā)起或提出是否具體說明了變更的內(nèi)容和原因？

Areengineeringchanges(includingproductchanges,processchanges)initiatedorproposedwithspecificcontentandreasonsforthechanges?",有建立并實施《工程變更管理程序》,《工程變更單》,,滿足satisfied,,《工程變更單》,

,63,2.5.2,"工程更改是否進(jìn)行了評審？評審的內(nèi)容是否包括對已交付產(chǎn)品的、法規(guī)符合性、產(chǎn)品試驗驗證、配合接口關(guān)系、生產(chǎn)過程控制、電器及電子產(chǎn)品的HSF（適用時）要求等方面的影響？

Isengineeringchangereviewed?Doesthereviewconsidertheimpactsonthedeliveredproduct,regulatoryconformity,producttestverification,interfacingrelationships,productionprocesscontrol,electricalandelectronicproductsHSF(whereapplicable)requirements,etc.?",有建立并實施《工程變更管理程序》,《工程變更單》,,滿足satisfied,,《工程變更單》,

,64,2.5.3,"工程更改在實施前是否進(jìn)行了驗證、確認(rèn)，并確保更改可以滿足預(yù)期的要求？

Areengineeringchangesverifiedandvalidatedbeforetheyareimplemented?Anddoesitensurethechangescanmatchtheexpectedneeds?",有建立并實施《工程變更管理程序》,《工程變更單》,,滿足satisfied,,《工程變更單》,

,65,*2.5.4,"工程更改應(yīng)經(jīng)過企業(yè)授權(quán)人員批準(zhǔn)，涉及到零部件結(jié)構(gòu)、尺寸、功能、性能、軟件程序、外觀、材料，主要加工工藝、工藝流程、散裝材料主要配方、關(guān)鍵物料的分供方變更、生產(chǎn)場地變更等可能影響顧客要求的產(chǎn)品實現(xiàn)的更改時應(yīng)向顧客提出變更申請。批準(zhǔn)后是否通知到受影響的部門？須明確半成品、在制品、庫存品的切換及處理要求。（法規(guī)要求：認(rèn)證產(chǎn)品（如CCC、工業(yè)產(chǎn)品許可認(rèn)證等）的變更可能影響與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性或型式試驗樣件的一致性，在實施變更前應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報并獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行?。）

Engineeringchangesshouldbeapprovedbyauthorisedpersonnelintheenterprise.Changerequestsshouldbesubmittedtothecustomerforchangesinvolvingcomponentstructure,dimensions,functions,performance,softwareprograms,appearance,materials,majorprocessingtechnicsandprocessprocedures,majorformulationsofbulkmaterials,changesinkeymaterial'ssub-suppliers,changesinproductionsites,etc.,whichmayaffecttherealisationofproductsbasedoncustomerrequirements.Aretheaffecteddepartmentsnotifiedafterapproval?Requirementsforswitchingandhandlingofsemi-finishedproducts,work-in-processproductsandstockmustbeclarified.(Regulatoryrequirements:changestocertifiedproducts(e.g.CCC,industrialproductlicensingcertification,etc.)mayaffectproductconformitywithrelevantstandardsortype-approvalsamples,andshouldbereportedtothecertificationauthorityandgetapprovalbeforeimplementationofchanges?.)",有建立并實施《工程變更管理程序》,BYD零部件包裝方案確認(rèn)書/POP,,滿足satisfied,,變更最高管理者批準(zhǔn)，,

,66,2.5.5,"是否對變更實施情況進(jìn)行跟進(jìn)？是否存在變更跟進(jìn)執(zhí)行不到位導(dǎo)致的變更節(jié)點不明確、文件未及時更新等情況？

Istheimplementationofchangesbeingfollowedup?Doesithaveunclearchange-timelinesanddocumentsthatarenotupdatedontimeduetoinadequatefollow-upimplementationofchanges?",有建立并實施《工程變更管理程序》,工程變更后CP/Sip/Sop修訂一致,,滿足satisfied,,工程變更后CP/Sip/Sop修訂一致,

,67,采購及供應(yīng)商管理,Purchasingandsuppliermanagement,,,,,,,

,68,采購及供應(yīng)商管理,Purchasingandsuppliermanagement,,,,,,,

,69,3.1.1,"是否建立了供方的選擇、評價和重新評價的準(zhǔn)則？是否按照評價的準(zhǔn)則對供方實施評價和再評價？

說明：供方的選擇、評價和重新評價的準(zhǔn)則需考慮HSF（適用時）等的要求。

Arethereguidelinesestablishedfortheselection,evaluationandre-evaluationofsuppliers?Aretheevaluationandre-evaluationofsupplierscarriedoutinaccordancewiththeguidelinesforevaluation?

Note:Criteriaforsupplierselection,evaluationandre-evaluationshalltakeintoaccountHSF(whereapplicable)andotherrequirements.",建立并實施《供應(yīng)商管理程序》,合格供應(yīng)商一覽表,,滿足satisfied,,合格供應(yīng)商一覽表,

,70,3.1.2,"采購計劃是否考慮了庫存情況、生產(chǎn)計劃以及顧客需求？如倉庫庫存量/生產(chǎn)計劃/顧客需求變更，是否及時更新供需平衡表？

Istheprocurementplantakingintoaccountstockstatus,productionplansandcustomerrequirement?Isthesupply/demandbalanceupdatedontimeifwarehousestockquantities/productionplans/customerrequirementchange?",建立并實施《供應(yīng)商管理程序》,采購訂單,,滿足satisfied,,采購訂單（簽名）,

,71,3.1.3,"用于產(chǎn)品而采購的所有產(chǎn)品或材料是否符合適用的法律法規(guī)？采購的重要物料是否同供應(yīng)商擬定相關(guān)合同（電器及電子設(shè)備類產(chǎn)品是否包含HSF（適用時）的要求），并在總成產(chǎn)品量產(chǎn)前完成對原材料的樣品承認(rèn)或PPAP（汽車類產(chǎn)品）批準(zhǔn)（不適用于訂單化生產(chǎn)）？

Doallproductsormaterialspurchasedforusein