第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁廣西證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）

1.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪項行為不屬于證券從業(yè)人員禁止行為？（）

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.未經(jīng)客戶同意，泄露客戶資料

C.參加由上市公司舉辦的免費旅游活動

D.收受上市公司贈送的禮品卡

2.證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？（）

A.證券市場基礎(chǔ)知識

B.投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果

C.證券公司基本信息

D.以上全部

3.在證券交易中，以下哪種情況屬于操縱市場行為？（）

A.投資者基于基本面分析進行長期投資

B.投資者利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣同一證券，影響價格

C.投資者與他人合謀，約定在某一價格買賣證券

D.投資者根據(jù)市場傳聞進行短期交易

4.證券公司開展投資者教育，以下哪種方式不屬于有效途徑？（）

A.定期發(fā)布投資研究報告

B.組織投資者線上講座

C.在營業(yè)部設(shè)立投資者教育角

D.通過社交媒體發(fā)布投資建議

5.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項屬于重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)？（）

A.人力資源招聘管理

B.客戶交易結(jié)算資金管理

C.辦公設(shè)備采購流程

D.員工績效考核制度

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設(shè)立營業(yè)部需要滿足哪些條件？（）

A.凈資本不低于1億元

B.擁有至少10名具備從業(yè)資格的員工

C.具備與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的營業(yè)場所和設(shè)施

D.以上全部

7.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下哪種投資指令不屬于有效指令？（）

A.明確投資方向和金額的指令

B.含糊不清的“多投一些股票”指令

C.符合客戶風(fēng)險承受能力的指令

D.經(jīng)客戶書面確認的指令

8.證券公司發(fā)布研究報告，以下哪項要求是錯誤的？（）

A.研究方法應(yīng)當(dāng)科學(xué)、嚴謹

B.可以根據(jù)客戶要求定制研究報告內(nèi)容

C.應(yīng)當(dāng)充分披露研究方法、數(shù)據(jù)來源等信息

D.研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正

9.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息，以下哪種行為需要特別注意？（）

A.分享個人投資心得

B.引用未經(jīng)核實的信息

C.提示投資者關(guān)注市場動態(tài)

D.說明信息來源是個人觀點

10.證券公司辦理客戶開立賬戶業(yè)務(wù)，以下哪項流程是錯誤的？（）

A.核實客戶身份信息

B.解釋交易規(guī)則和風(fēng)險

C.直接為客戶開立交易賬戶

D.告知客戶資金安全措施

11.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，以下哪種情況不屬于禁止行為？（）

A.向不符合條件的客戶提供融資融券服務(wù)

B.擅自提高融資融券保證金比例

C.為特定客戶操縱融資融券交易價格

D.建立健全融資融券業(yè)務(wù)管理制度

12.證券公司從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，以下哪種處理方式是錯誤的？（）

A.及時向公司報告利益沖突情況

B.優(yōu)先考慮客戶利益

C.拒絕參與可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)

D.直接隱瞞利益沖突情況

13.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)中，以下哪項要求是錯誤的？（）

A.應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為存管銀行

B.客戶資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分離

C.可以將客戶資金用于公司日常運營

D.應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資金存管信息

14.證券公司發(fā)布證券投資咨詢信息，以下哪種行為需要特別注意？（）

A.提示投資者關(guān)注投資風(fēng)險

B.引用未經(jīng)核實的市場傳聞

C.說明信息僅供參考，不構(gòu)成投資建議

D.限制客戶獲取信息的渠道

15.證券公司從業(yè)人員參加培訓(xùn)，以下哪種情況需要回避？（）

A.參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)

B.參加行業(yè)協(xié)會舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.參加由客戶付費的專業(yè)培訓(xùn)

D.參加與本人業(yè)務(wù)無關(guān)的培訓(xùn)

16.證券公司客戶投訴處理，以下哪項要求是錯誤的？（）

A.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制

B.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)客戶投訴

C.可以將客戶投訴轉(zhuǎn)嫁第三方處理

D.應(yīng)當(dāng)記錄客戶投訴處理過程

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項屬于重要風(fēng)險控制環(huán)節(jié)？（）

A.信息系統(tǒng)安全控制

B.辦公環(huán)境布置

C.員工宿舍管理

D.公司車輛使用管理

18.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，以下哪種行為需要特別注意？（）

A.遵守公司各項規(guī)章制度

B.擅自修改交易訂單

C.及時報告異常交易情況

D.保守公司商業(yè)秘密

19.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下哪種情況屬于禁止行為？（）

A.為客戶制定個性化投資方案

B.擅自提高收益承諾

C.建立健全投資監(jiān)督機制

D.定期向客戶報告投資情況

20.證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，以下哪項要求是錯誤的？（）

A.保持獨立客觀公正

B.避免利益沖突

C.擅自泄露客戶信息

D.提高專業(yè)勝任能力

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

（請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于重要控制內(nèi)容？（）

A.客戶交易結(jié)算資金管理

B.信息系統(tǒng)安全管理

C.投資者適當(dāng)性管理

D.內(nèi)部稽核監(jiān)督

22.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，以下哪些行為需要特別注意？（）

A.遵守公司各項規(guī)章制度

B.擅自提供投資建議

C.及時報告異常交易情況

D.保守公司商業(yè)秘密

23.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下哪些情況屬于禁止行為？（）

A.擅自提高收益承諾

B.為特定客戶操縱交易價格

C.建立健全投資監(jiān)督機制

D.定期向客戶報告投資情況

24.證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，以下哪些要求是正確的？（）

A.保持獨立客觀公正

B.避免利益沖突

C.擅自泄露客戶信息

D.提高專業(yè)勝任能力

25.證券公司發(fā)布證券投資咨詢信息，以下哪些行為需要特別注意？（）

A.提示投資者關(guān)注投資風(fēng)險

B.引用未經(jīng)核實的市場傳聞

C.說明信息僅供參考，不構(gòu)成投資建議

D.限制客戶獲取信息的渠道

26.證券公司從業(yè)人員參加培訓(xùn)，以下哪些情況需要回避？（）

A.參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)

B.參加行業(yè)協(xié)會舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.參加由客戶付費的專業(yè)培訓(xùn)

D.參加與本人業(yè)務(wù)無關(guān)的培訓(xùn)

27.證券公司客戶投訴處理，以下哪些要求是正確的？（）

A.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制

B.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)客戶投訴

C.可以將客戶投訴轉(zhuǎn)嫁第三方處理

D.應(yīng)當(dāng)記錄客戶投訴處理過程

28.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于重要風(fēng)險控制環(huán)節(jié)？（）

A.信息系統(tǒng)安全控制

B.辦公環(huán)境布置

C.員工宿舍管理

D.公司車輛使用管理

29.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，以下哪些行為需要特別注意？（）

A.遵守公司各項規(guī)章制度

B.擅自修改交易訂單

C.及時報告異常交易情況

D.保守公司商業(yè)秘密

30.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下哪些情況屬于禁止行為？（）

A.為客戶制定個性化投資方案

B.擅自提高收益承諾

C.建立健全投資監(jiān)督機制

D.定期向客戶報告投資情況

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

（請將正確答案填入括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

31.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息，無需遵守相關(guān)法律法規(guī)。

（）

32.證券公司客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分離。

（）

33.證券公司從業(yè)人員可以擅自修改客戶交易訂單。

（）

34.證券公司發(fā)布研究報告，應(yīng)當(dāng)充分披露研究方法、數(shù)據(jù)來源等信息。

（）

35.證券公司從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告。

（）

36.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，可以為客戶承諾收益。

（）

37.證券公司從業(yè)人員可以泄露客戶信息。

（）

38.證券公司內(nèi)部控制制度中，辦公環(huán)境布置屬于重要控制內(nèi)容。

（）

39.證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，應(yīng)當(dāng)保持獨立客觀公正。

（）

40.證券公司發(fā)布證券投資咨詢信息，可以限制客戶獲取信息的渠道。

（）

41.證券公司從業(yè)人員參加培訓(xùn)，無需遵守公司相關(guān)規(guī)定。

（）

42.證券公司客戶投訴處理，可以轉(zhuǎn)嫁第三方處理。

（）

43.證券公司內(nèi)部控制制度中，信息系統(tǒng)安全控制屬于重要風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。

（）

44.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)保守公司商業(yè)秘密。

（）

45.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，可以擅自提高收益承諾。

（）

四、填空題（共10分，每空1分）

（請將答案填入橫線內(nèi)）

46.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵循________原則。

47.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的________作為存管銀行。

48.證券公司從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向________報告。

49.證券公司發(fā)布研究報告，應(yīng)當(dāng)充分披露________、數(shù)據(jù)來源等信息。

50.證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，應(yīng)當(dāng)________公司商業(yè)秘密。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

52.簡述證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)中的主要風(fēng)險控制措施。

53.簡述證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時應(yīng)當(dāng)注意的事項。

54.簡述證券公司客戶投訴處理的基本流程。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某證券公司從業(yè)人員張某，在為客戶提供服務(wù)時，發(fā)現(xiàn)該客戶的風(fēng)險承受能力較低，但張某為了業(yè)績考核，仍然向該客戶推薦了多只高風(fēng)險股票，并承諾該客戶可以穩(wěn)定獲得15%的年化收益。該客戶在張某的推薦下購買了多只高風(fēng)險股票，最終虧損了30%。

問題：

（1）分析張某的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）如果張某的行為違反了相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任？

（3）針對該案例，提出防止類似事件發(fā)生的建議。

參考答案及解析

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，證券從業(yè)人員禁止收受或索取客戶、證券公司、上市公司等給予的財物或其他利益，禮品卡屬于財物，因此D選項錯誤。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包含證券市場基礎(chǔ)知識、投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果、證券公司基本信息等內(nèi)容，因此D選項正確。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》，投資者利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣同一證券，影響價格，屬于操縱市場行為，因此B選項錯誤。

4.A

解析：證券公司開展投資者教育，可以通過組織投資者線上講座、在營業(yè)部設(shè)立投資者教育角、通過社交媒體發(fā)布投資建議等方式進行，但定期發(fā)布投資研究報告不屬于投資者教育途徑，因此A選項錯誤。

5.B

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，客戶交易結(jié)算資金管理屬于重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，因此B選項正確。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設(shè)立營業(yè)部需要滿足凈資本不低于1億元、擁有至少10名具備從業(yè)資格的員工、具備與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的營業(yè)場所和設(shè)施等條件，因此D選項正確。

7.B

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資指令應(yīng)當(dāng)明確投資方向和金額，含糊不清的指令不屬于有效指令，因此B選項錯誤。

8.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司發(fā)布研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、嚴謹?shù)脑瓌t，充分披露研究方法、數(shù)據(jù)來源等信息，但不得根據(jù)客戶要求定制研究報告內(nèi)容，因此B選項錯誤。

9.B

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息，應(yīng)當(dāng)確保信息真實、準確，不得引用未經(jīng)核實的信息，因此B選項錯誤。

10.C

解析：證券公司辦理客戶開立賬戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)核實客戶身份信息、解釋交易規(guī)則和風(fēng)險、告知客戶資金安全措施，但不得直接為客戶開立交易賬戶，因此C選項錯誤。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全融資融券業(yè)務(wù)管理制度，但不得向不符合條件的客戶提供融資融券服務(wù)、擅自提高融資融券保證金比例、為特定客戶操縱融資融券交易價格，因此D選項正確。

12.D

解析：證券公司從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告利益沖突情況、優(yōu)先考慮客戶利益、拒絕參與可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)，但不得直接隱瞞利益沖突情況，因此D選項錯誤。

13.C

解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)中，客戶資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分離，但不得用于公司日常運營，因此C選項錯誤。

14.B

解析：證券公司發(fā)布證券投資咨詢信息，應(yīng)當(dāng)提示投資者關(guān)注投資風(fēng)險、說明信息僅供參考，不構(gòu)成投資建議，但不得引用未經(jīng)核實的市場傳聞，因此B選項錯誤。

15.C

解析：證券公司從業(yè)人員參加培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)遵守公司相關(guān)規(guī)定，參加與本人業(yè)務(wù)無關(guān)的培訓(xùn)，但參加由客戶付費的專業(yè)培訓(xùn)需要回避，因此C選項錯誤。

16.C

解析：證券公司客戶投訴處理，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制、在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)客戶投訴、應(yīng)當(dāng)記錄客戶投訴處理過程，但不得將客戶投訴轉(zhuǎn)嫁第三方處理，因此C選項錯誤。

17.A

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，信息系統(tǒng)安全控制屬于重要風(fēng)險控制環(huán)節(jié)，因此A選項正確。

18.B

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守公司各項規(guī)章制度、及時報告異常交易情況、保守公司商業(yè)秘密，但不得擅自修改交易訂單，因此B選項錯誤。

19.B

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，可以為客戶制定個性化投資方案、建立健全投資監(jiān)督機制、定期向客戶報告投資情況，但不得擅自提高收益承諾，因此B選項錯誤。

20.C

解析：證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，應(yīng)當(dāng)保持獨立客觀公正、避免利益沖突、提高專業(yè)勝任能力，但不得擅自泄露客戶信息，因此C選項錯誤。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，客戶交易結(jié)算資金管理、信息系統(tǒng)安全管理、投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部稽核監(jiān)督都屬于重要控制內(nèi)容，因此ABCD選項正確。

22.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守公司各項規(guī)章制度、及時報告異常交易情況、保守公司商業(yè)秘密，但不得擅自提供投資建議，因此ABCD選項正確。

23.AB

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，不得擅自提高收益承諾、為特定客戶操縱交易價格，但應(yīng)當(dāng)建立健全投資監(jiān)督機制、定期向客戶報告投資情況，因此AB選項錯誤。

24.ABD

解析：證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，應(yīng)當(dāng)保持獨立客觀公正、避免利益沖突、提高專業(yè)勝任能力，但不得擅自泄露客戶信息，因此ABD選項正確。

25.AC

解析：證券公司發(fā)布證券投資咨詢信息，應(yīng)當(dāng)提示投資者關(guān)注投資風(fēng)險、說明信息僅供參考，不構(gòu)成投資建議，但不得引用未經(jīng)核實的市場傳聞、限制客戶獲取信息的渠道，因此AC選項正確。

26.CD

解析：證券公司從業(yè)人員參加培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)遵守公司相關(guān)規(guī)定，參加與本人業(yè)務(wù)無關(guān)的培訓(xùn)需要回避，但參加由客戶付費的專業(yè)培訓(xùn)需要回避，因此CD選項錯誤。

27.AB

解析：證券公司客戶投訴處理，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制、應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)客戶投訴，但不得將客戶投訴轉(zhuǎn)嫁第三方處理、應(yīng)當(dāng)記錄客戶投訴處理過程，因此AB選項正確。

28.AD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，信息系統(tǒng)安全控制、公司車輛使用管理屬于重要風(fēng)險控制環(huán)節(jié)，但辦公環(huán)境布置、員工宿舍管理不屬于重要控制內(nèi)容，因此AD選項正確。

29.ACD

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守公司各項規(guī)章制度、及時報告異常交易情況、保守公司商業(yè)秘密，但不得擅自修改交易訂單，因此ACD選項正確。

30.AB

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，可以為客戶制定個性化投資方案、建立健全投資監(jiān)督機制、定期向客戶報告投資情況，但不得擅自提高收益承諾，因此AB選項錯誤。

三、判斷題

31.×

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息，需要遵守相關(guān)法律法規(guī)，如《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等，因此本題說法錯誤。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分離，因此本題說法正確。

33.×

解析：證券公司從業(yè)人員不得擅自修改客戶交易訂單，因此本題說法錯誤。

34.√

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司發(fā)布研究報告，應(yīng)當(dāng)充分披露研究方法、數(shù)據(jù)來源等信息，因此本題說法正確。

35.√

解析：證券公司從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，因此本題說法正確。

36.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，不得為客戶承諾收益，因此本題說法錯誤。

37.×

解析：證券公司從業(yè)人員不得泄露客戶信息，因此本題說法錯誤。

38.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，辦公環(huán)境布置不屬于重要控制內(nèi)容，因此本題說法錯誤。

39.√

解析：證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，應(yīng)當(dāng)保持獨立客觀公正，因此本題說法正確。

40.×

解析：證券公司發(fā)布證券投資咨詢信息，不得限制客戶獲取信息的渠道，因此本題說法錯誤。

41.×

解析：證券公司從業(yè)人員參加培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)遵守公司相關(guān)規(guī)定，因此本題說法錯誤。

42.×

解析：證券公司客戶投訴處理，不得轉(zhuǎn)嫁第三方處理，因此本題說法錯誤。

43.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，信息系統(tǒng)安全控制屬于重要風(fēng)險控制環(huán)節(jié)，因此本題說法正確。

44.√

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)保守公司商業(yè)秘密，因此本題說法正確。

45.×

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，不得擅自提高收益承諾，因此本題說法錯誤。

四、填空題

46.誠實守信

47.商業(yè)銀行

48.公司

49.研究方法

50.保守

五、簡答題

51.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵循以下職業(yè)道德規(guī)范：

①誠實守信：應(yīng)當(dāng)誠實守信，恪守職業(yè)道德，不得欺詐客戶、隱瞞信息。

②客戶至上：應(yīng)當(dāng)以客戶利益為先，不得損害客戶利益。

③專業(yè)勝任：應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，不斷提高自身專業(yè)水平。

④遵紀守法：應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，不得違法違紀。

⑤公平公正：應(yīng)當(dāng)公平公正地對待客戶，不得偏袒特定客戶。

52.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)中的主要風(fēng)險控制措施包括：

①選擇符合條件的商業(yè)銀行作為存管銀行，確保資金安全。

②建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，明確資金管理流程和職責(zé)。

③加強信息系統(tǒng)安全控制，確保資金交易安全。

④定期進行內(nèi)部稽核，及時發(fā)現(xiàn)和糾