第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)湖南證劵從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)我國(guó)《證券法》，下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)不得從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)？（）

A.證券公司

B.基金管理公司

C.商業(yè)銀行

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2.某投資者通過(guò)證券公司買(mǎi)入1000股A股股票，成交價(jià)格為10元/股，該證券公司收取的傭金費(fèi)率是多少？（假設(shè)按成交金額的千分之3收?。ǎ?/p>

A.30元

B.300元

C.3000元

D.30萬(wàn)元

3.以下哪種金融工具屬于衍生品？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.匯票

4.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元？（）

A.5000

B.1億元

C.5億元

D.10億元

5.證券投資者在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要繳納的印花稅的稅率是多少？（）

A.0.1%

B.0.3%

C.1%

D.3%

6.以下哪個(gè)指標(biāo)通常用來(lái)衡量證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.凈資產(chǎn)收益率

B.市盈率

C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.股東權(quán)益比率

7.某證券公司員工張某，利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，建議其朋友王某買(mǎi)入某上市公司股票，并獲利10萬(wàn)元。張某的行為屬于哪種違法行為？（）

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.欺詐客戶

D.侵占財(cái)產(chǎn)

8.以下哪種說(shuō)法是正確的？（）

A.證券公司可以無(wú)限制地提高傭金費(fèi)率

B.投資者買(mǎi)賣(mài)證券不需要繳納任何稅費(fèi)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立和管理

D.內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息

9.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的董事任期是多少年？（）

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

10.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

11.某股票的市盈率是20倍，每股收益是0.5元，該股票的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格是多少？（）

A.10元

B.20元

C.25元

D.40元

12.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，屬于哪種業(yè)務(wù)？（）

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.投資銀行業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

13.以下哪種行為不屬于操縱市場(chǎng)？（）

A.以個(gè)人名義持有多個(gè)賬戶，進(jìn)行相互交易

B.通過(guò)虛假申報(bào)，影響證券交易價(jià)格

C.利用信息優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格

D.在實(shí)際控制人的指令下，進(jìn)行證券交易

14.證券投資者在教育投資方面，通常需要考慮以下哪個(gè)因素？（）

A.投資收益率

B.投資風(fēng)險(xiǎn)

C.投資期限

D.以上都是

15.以下哪種說(shuō)法是正確的？（）

A.證券公司可以為特定客戶量身定制投資組合

B.投資者買(mǎi)賣(mài)證券只需要通過(guò)證券公司進(jìn)行

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)證券的登記和結(jié)算

D.內(nèi)幕信息是指已經(jīng)公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息

16.某投資者通過(guò)證券公司買(mǎi)入1000股A股股票，成交價(jià)格為10元/股，該證券公司收取的印花稅是多少？（假設(shè)印花稅稅率為千分之一）（）

A.10元

B.100元

C.1000元

D.10000元

17.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元？（）

A.5000

B.1億元

C.2億元

D.5億元

18.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？（）

A.股票

B.債券

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.期貨合約

19.某股票的市凈率是5倍，每股凈資產(chǎn)是2元，該股票的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格是多少？（）

A.5元

B.10元

C.20元

D.25元

20.證券投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，通常需要考慮以下哪個(gè)因素？（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

B.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

C.公司經(jīng)營(yíng)狀況

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.投資銀行業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

E.融資融券業(yè)務(wù)

22.以下哪些屬于證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

E.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

23.以下哪些屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

B.公司的財(cái)務(wù)狀況

C.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)

E.公司的盈利預(yù)測(cè)

24.以下哪些屬于證券交易的基本原則？（）

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公正原則

D.自愿原則

E.誠(chéng)實(shí)信用原則

25.以下哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能？（）

A.證券賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的登記和結(jié)算

C.證券的存管和托管

D.證券的發(fā)行和交易

E.證券的信息披露

26.以下哪些屬于證券投資的基本分析方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)面分析

C.量化分析

D.情景分析

E.比較分析

27.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）

A.組織機(jī)構(gòu)控制

B.財(cái)務(wù)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.信息披露控制

E.人事控制

28.以下哪些屬于證券投資者權(quán)益保護(hù)的方式？（）

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

B.證券仲裁

C.證券訴訟

D.證券投資者保護(hù)基金

E.證券公司內(nèi)部控制

29.以下哪些屬于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)管理措施？（）

A.分散投資

B.資產(chǎn)配置

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

E.風(fēng)險(xiǎn)化解

30.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.資金集聚功能

B.資源配置功能

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

D.風(fēng)險(xiǎn)分散功能

E.價(jià)值投資功能

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

32.投資者買(mǎi)賣(mài)證券需要繳納的傭金費(fèi)率是由證券公司自行決定的。（）

33.內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。（）

34.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)證券的登記和結(jié)算，不參與證券的發(fā)行和交易。（）

35.證券投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，只需要考慮投資收益率。（）

36.證券公司可以為特定客戶量身定制投資組合。（）

37.投資者買(mǎi)賣(mài)證券只需要通過(guò)證券公司進(jìn)行。（）

38.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)證券的登記和結(jié)算，不負(fù)責(zé)證券的存管和托管。（）

39.內(nèi)幕信息是指已經(jīng)公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。（）

40.證券投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，只需要考慮投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

四、填空題（共15分，每空1分）

41.證券公司從事______業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于1億元。

42.投資者買(mǎi)賣(mài)證券需要繳納______和______兩種稅費(fèi)。

43.證券投資者在教育投資方面，通常需要考慮______、______和______三個(gè)因素。

44.證券公司為客戶提供的______服務(wù)，屬于融資融券業(yè)務(wù)。

45.以下哪種金融工具屬于______工具？（填“貨幣市場(chǎng)”或“資本市場(chǎng)”）

A.股票

B.貨幣市場(chǎng)基金

46.證券投資者在教育投資方面，通常需要考慮______、______和______三個(gè)因素。

47.證券公司從事______業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于5億元。

48.以下哪種金融工具屬于______工具？（填“貨幣市場(chǎng)”或“資本市場(chǎng)”）

A.債券

B.期貨合約

49.證券投資者在教育投資方面，通常需要考慮______、______和______三個(gè)因素。

50.證券公司從事______業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡(jiǎn)述證券投資者在教育投資方面需要考慮的因素。

53.簡(jiǎn)述證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

54.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

55.簡(jiǎn)述證券投資者權(quán)益保護(hù)的方式。

六、案例分析題（共25分，每題25分）

56.案例背景：某投資者張某，通過(guò)證券公司買(mǎi)入1000股A股股票，成交價(jià)格為10元/股，該證券公司收取的傭金費(fèi)率是多少？（假設(shè)按成交金額的千分之3收?。埬尺€需要繳納多少印花稅？（假設(shè)印花稅稅率為千分之一）

問(wèn)題：

（1）計(jì)算張某需要支付的傭金和印花稅。

（2）分析張某在投資過(guò)程中需要注意的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）提出張某進(jìn)行證券投資的建議。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百二十條，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（四）證券承銷(xiāo)與保薦；（五）證券自營(yíng)；（六）證券資產(chǎn)管理；（七）其他證券業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行不屬于上述規(guī)定的證券公司，因此不得從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

2.A

解析：傭金費(fèi)率=成交金額×傭金費(fèi)率=1000×10×0.003=30元。

3.C

解析：衍生品是指從標(biāo)的資產(chǎn)（如股票、債券、商品等）衍生出來(lái)的金融工具，期貨合約屬于典型的衍生品。

4.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于5億元。

5.C

解析：根據(jù)我國(guó)《印花稅法》第六條，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券所載的印花稅稅率為成交金額的千分之一。

6.C

解析：標(biāo)準(zhǔn)差是衡量證券投資組合風(fēng)險(xiǎn)的常用指標(biāo)，它反映投資組合收益的波動(dòng)程度。

7.A

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百八十條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該公司的證券。張某的行為屬于內(nèi)幕交易。

8.D

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第六條，證券交易活動(dòng)必須遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)等違法行為。內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。

9.D

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》第四十五條，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿，可以連選連任。

10.B

解析：證券交易所是證券交易的場(chǎng)所，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易。

11.C

解析：市盈率=每股市價(jià)/每股收益，每股市價(jià)=市盈率×每股收益=20×0.5=25元。

12.E

解析：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物進(jìn)行擔(dān)保證券公司承擔(dān)的證券交易風(fēng)險(xiǎn)的一種業(yè)務(wù)。

13.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于操縱市場(chǎng)行為，D選項(xiàng)屬于合法的證券交易行為。

14.D

解析：證券投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，需要綜合考慮投資收益率、投資風(fēng)險(xiǎn)和投資期限等因素。

15.A

解析：證券公司可以為特定客戶量身定制投資組合，以滿足客戶的個(gè)性化投資需求。

16.A

解析：印花稅=成交金額×印花稅稅率=1000×10×0.001=10元。

17.D

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于5億元。

18.C

解析：貨幣市場(chǎng)工具是指期限在一年以內(nèi)的債務(wù)工具，貨幣市場(chǎng)基金屬于典型的貨幣市場(chǎng)工具。

19.B

解析：市凈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)，每股市價(jià)=市凈率×每股凈資產(chǎn)=5×2=10元。

20.D

解析：證券投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，需要綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、公司經(jīng)營(yíng)狀況等因素。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.A,B,C,D,E

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)。

22.A,B,C,D,E

解析：證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。

23.A,B,C,D,E

解析：內(nèi)幕信息包括公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)以及盈利預(yù)測(cè)等。

24.A,B,C,D,E

解析：證券交易的基本原則包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則、自愿原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。

25.A,B,C

解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券賬戶的設(shè)立和管理、證券的登記和結(jié)算以及證券的存管和托管。

26.A,B

解析：證券投資的基本分析方法包括基本面分析和技術(shù)面分析。

27.A,B,C,D,E

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括組織機(jī)構(gòu)控制、財(cái)務(wù)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露控制和人事控制。

28.A,B,C,D

解析：證券投資者權(quán)益保護(hù)的方式包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管、證券仲裁、證券訴訟和證券投資者保護(hù)基金。

29.A,B,C,D,E

解析：證券投資的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括分散投資、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)化解。

30.A,B,C,D

解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金集聚功能、資源配置功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能和風(fēng)險(xiǎn)分散功能。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

解析：投資者買(mǎi)賣(mài)證券需要繳納的傭金費(fèi)率是由證券交易所規(guī)定的，證券公司不能自行決定。

33.√

34.√

35.×

36.√

37.×

解析：投資者買(mǎi)賣(mài)證券可以通過(guò)證券公司、基金公司等多種渠道進(jìn)行。

38.×

解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的存管和托管。

39.×

40.×

解析：證券投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，需要綜合考慮投資收益率、投資風(fēng)險(xiǎn)和投