第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)科創(chuàng)板基金從業(yè)考試試題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.科創(chuàng)板上市公司在申報(bào)時(shí)，對(duì)發(fā)行人市值的要求，以下哪項(xiàng)表述是正確的？

A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣15億元

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)不低于人民幣5億元

C.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)不低于人民幣2億元

D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)或營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元

2.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制與主板相比，以下說(shuō)法正確的是：

A.與主板相同，均為±10%

B.漲跌幅限制為±20%

C.首日上市首日不設(shè)漲跌幅限制

D.漲跌幅限制為±5%

3.關(guān)于科創(chuàng)板基金，以下哪項(xiàng)不屬于其投資范圍？

A.科創(chuàng)板上市公司股票

B.科創(chuàng)板上市交易的債券

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.資產(chǎn)支持證券

4.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，以下哪項(xiàng)不符合監(jiān)管要求？

A.將基金資產(chǎn)配置在科創(chuàng)板股票的比例不低于80%

B.基金管理人可設(shè)立專門的投資團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)科創(chuàng)板投資

C.基金合同中可約定不投資于科創(chuàng)板股票

D.基金投資策略需明確說(shuō)明科創(chuàng)板投資的比例限制

5.科創(chuàng)板上市公司信息披露，以下哪項(xiàng)不屬于臨時(shí)信息披露的范疇？

A.公司合并、分立、增資、減資

B.公司發(fā)生重大虧損或重大資產(chǎn)損失

C.公司主要銀行賬戶被查封

D.公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的行為可能依法導(dǎo)致公司承擔(dān)民事賠償責(zé)任

6.科創(chuàng)板股票的發(fā)行方式，以下說(shuō)法正確的是：

A.僅采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式

B.可采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行或網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行

C.僅采用網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行方式

D.必須同時(shí)采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行

7.科創(chuàng)板上市公司股東，以下哪項(xiàng)行為可能觸發(fā)信息披露義務(wù)？

A.通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易持有公司5%以上股份

B.通過(guò)大宗交易持有公司3%以上股份

C.通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有公司2%以上股份

D.通過(guò)私下協(xié)議持有公司1%以上股份

8.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，以下哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

A.將基金資產(chǎn)全部投資于單一股票

B.不設(shè)置投資組合比例限制

C.建立投資決策委員會(huì)

D.允許投資于未上市企業(yè)股權(quán)

9.科創(chuàng)板上市公司業(yè)績(jī)承諾，以下說(shuō)法正確的是：

A.業(yè)績(jī)承諾必須由上市公司作出

B.業(yè)績(jī)承諾必須是具體、可量化的

C.業(yè)績(jī)承諾不得與投資者利益掛鉤

D.業(yè)績(jī)承諾不需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核

10.科創(chuàng)板基金募集期間，以下哪項(xiàng)不屬于信息披露內(nèi)容？

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金管理人及托管人的資格證明

D.基金投資經(jīng)理的持倉(cāng)信息

11.科創(chuàng)板股票交易，以下哪項(xiàng)屬于交易行為？

A.公司發(fā)布盈利預(yù)告

B.公司召開股東大會(huì)

C.交易員下達(dá)買入指令

D.交易所發(fā)布市場(chǎng)公告

12.科創(chuàng)板上市公司治理，以下哪項(xiàng)是監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容？

A.股東大會(huì)的召開程序

B.董事會(huì)的決策機(jī)制

C.獨(dú)立董事的獨(dú)立性

D.以上都是

13.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，以下哪項(xiàng)屬于合規(guī)要求？

A.允許使用杠桿資金進(jìn)行投資

B.不需披露基金投資組合

C.基金管理人可自行決定投資范圍

D.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

14.科創(chuàng)板上市公司募集資金使用，以下說(shuō)法正確的是：

A.募集資金用途無(wú)需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審議

B.募集資金用途必須與招股說(shuō)明書一致

C.募集資金可以用于非主營(yíng)業(yè)務(wù)

D.募集資金使用無(wú)需進(jìn)行信息披露

15.科創(chuàng)板股票交易，以下哪項(xiàng)屬于異常交易行為？

A.交易價(jià)格異常波動(dòng)

B.交易量異常放大

C.交易行為與公開信息明顯背離

D.以上都是

16.科創(chuàng)板上市公司信息披露，以下哪項(xiàng)屬于定期信息披露？

A.臨時(shí)公告

B.年度報(bào)告

C.中期報(bào)告

D.重大事件公告

17.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，以下哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

18.科創(chuàng)板上市公司并購(gòu)重組，以下說(shuō)法正確的是：

A.并購(gòu)重組無(wú)需經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批

B.并購(gòu)重組必須有利于公司發(fā)展

C.并購(gòu)重組可以減少信息披露

D.并購(gòu)重組無(wú)需報(bào)告股東大會(huì)

19.科創(chuàng)板股票交易，以下哪項(xiàng)屬于交易規(guī)則？

A.漲跌幅限制

B.交易時(shí)間

C.交易方式

D.以上都是

20.科創(chuàng)板上市公司持續(xù)督導(dǎo)，以下說(shuō)法正確的是：

A.持續(xù)督導(dǎo)期限為1年

B.持續(xù)督導(dǎo)由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

C.持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容無(wú)需定期報(bào)告

D.持續(xù)督導(dǎo)可以由非保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.科創(chuàng)板基金的投資策略，以下哪些說(shuō)法是正確的？

A.可采用價(jià)值投資策略

B.可采用成長(zhǎng)投資策略

C.可采用指數(shù)化投資策略

D.必須采用主動(dòng)投資策略

22.科創(chuàng)板上市公司信息披露，以下哪些屬于重大事件？

A.公司發(fā)生重大訴訟

B.公司合并

C.公司主要銀行賬戶被查封

D.公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的行為可能依法導(dǎo)致公司承擔(dān)民事賠償責(zé)任

23.科創(chuàng)板股票交易，以下哪些屬于異常交易行為？

A.交易價(jià)格異常波動(dòng)

B.交易量異常放大

C.交易行為與公開信息明顯背離

D.交易者利用虛假信息進(jìn)行交易

24.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

25.科創(chuàng)板上市公司治理，以下哪些屬于監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容？

A.股東大會(huì)的召開程序

B.董事會(huì)的決策機(jī)制

C.獨(dú)立董事的獨(dú)立性

D.內(nèi)部控制制度

26.科創(chuàng)板上市公司募集資金使用，以下哪些說(shuō)法是正確的？

A.募集資金用途必須與招股說(shuō)明書一致

B.募集資金使用需要定期報(bào)告

C.募集資金可以用于非主營(yíng)業(yè)務(wù)

D.募集資金使用無(wú)需進(jìn)行信息披露

27.科創(chuàng)板股票交易，以下哪些屬于交易規(guī)則？

A.漲跌幅限制

B.交易時(shí)間

C.交易方式

D.交易費(fèi)用

28.科創(chuàng)板上市公司持續(xù)督導(dǎo)，以下哪些說(shuō)法是正確的？

A.持續(xù)督導(dǎo)由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

B.持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容需定期報(bào)告

C.持續(xù)督導(dǎo)期限為1年

D.持續(xù)督導(dǎo)可以由非保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

29.科創(chuàng)板基金募集期間，以下哪些屬于信息披露內(nèi)容？

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金管理人及托管人的資格證明

D.基金投資經(jīng)理的持倉(cāng)信息

30.科創(chuàng)板上市公司并購(gòu)重組，以下哪些說(shuō)法是正確的？

A.并購(gòu)重組必須有利于公司發(fā)展

B.并購(gòu)重組無(wú)需經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批

C.并購(gòu)重組可以減少信息披露

D.并購(gòu)重組無(wú)需報(bào)告股東大會(huì)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.科創(chuàng)板上市公司在申報(bào)時(shí)，對(duì)發(fā)行人市值的要求，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣15億元。（√）

32.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制與主板相比，漲跌幅限制為±20%。（√）

33.關(guān)于科創(chuàng)板基金，未上市企業(yè)股權(quán)不屬于其投資范圍。（√）

34.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，將基金資產(chǎn)配置在科創(chuàng)板股票的比例不低于80%屬于監(jiān)管要求。（√）

35.科創(chuàng)板上市公司信息披露，公司合并、分立、增資、減資屬于臨時(shí)信息披露的范疇。（√）

36.科創(chuàng)板股票的發(fā)行方式，可采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行或網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行。（√）

37.科創(chuàng)板上市公司股東，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易持有公司5%以上股份可能觸發(fā)信息披露義務(wù)。（√）

38.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，允許使用杠桿資金進(jìn)行投資屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（×）

39.科創(chuàng)板上市公司業(yè)績(jī)承諾，業(yè)績(jī)承諾必須是具體、可量化的。（√）

40.科創(chuàng)板基金募集期間，基金投資經(jīng)理的持倉(cāng)信息不屬于信息披露內(nèi)容。（√）

41.科創(chuàng)板股票交易，交易員下達(dá)買入指令屬于交易行為。（√）

42.科創(chuàng)板上市公司治理，股東大會(huì)的召開程序是監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。（√）

43.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度屬于合規(guī)要求。（√）

44.科創(chuàng)板上市公司募集資金使用，募集資金用途必須與招股說(shuō)明書一致。（√）

45.科創(chuàng)板股票交易，交易價(jià)格異常波動(dòng)屬于異常交易行為。（√）

46.科創(chuàng)板上市公司信息披露，年度報(bào)告屬于定期信息披露。（√）

47.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)屬于風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容。（√）

48.科創(chuàng)板上市公司并購(gòu)重組，并購(gòu)重組必須有利于公司發(fā)展。（√）

49.科創(chuàng)板股票交易，漲跌幅限制、交易時(shí)間、交易方式屬于交易規(guī)則。（√）

50.科創(chuàng)板上市公司持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.科創(chuàng)板上市公司在申報(bào)時(shí)，對(duì)發(fā)行人市值的要求，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣_(tái)_______億元。（15）

42.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制與主板相比，漲跌幅限制為________%。（20）

43.關(guān)于科創(chuàng)板基金，________不屬于其投資范圍。（未上市企業(yè)股權(quán)）

44.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，將基金資產(chǎn)配置在科創(chuàng)板股票的比例不低于________%。（80）

45.科創(chuàng)板上市公司信息披露，________屬于臨時(shí)信息披露的范疇。（公司合并、分立、增資、減資）

46.科創(chuàng)板股票的發(fā)行方式，可采用________或網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行。（網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行）

47.科創(chuàng)板上市公司股東，通過(guò)________持有公司5%以上股份可能觸發(fā)信息披露義務(wù)。（集中競(jìng)價(jià)交易）

48.科創(chuàng)板基金在投資運(yùn)作中，________屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度）

49.科創(chuàng)板上市公司業(yè)績(jī)承諾，________必須是具體、可量化的。（業(yè)績(jī)承諾）

50.科創(chuàng)板基金募集期間，________不屬于信息披露內(nèi)容。（基金投資經(jīng)理的持倉(cāng)信息）

五、簡(jiǎn)答題（共30分，共3題）

51.簡(jiǎn)述科創(chuàng)板基金的投資策略及其特點(diǎn)。（10分）

答：科創(chuàng)板基金的投資策略主要包括價(jià)值投資策略、成長(zhǎng)投資策略和指數(shù)化投資策略。

價(jià)值投資策略：通過(guò)分析公司基本面，尋找被市場(chǎng)低估的股票進(jìn)行投資。

成長(zhǎng)投資策略：通過(guò)分析公司成長(zhǎng)性，尋找具有高成長(zhǎng)潛力的股票進(jìn)行投資。

指數(shù)化投資策略：跟蹤科創(chuàng)板指數(shù)，獲取市場(chǎng)平均收益。

特點(diǎn)：

①側(cè)重成長(zhǎng)：科創(chuàng)板基金更側(cè)重于成長(zhǎng)投資策略，因?yàn)榭苿?chuàng)板上市公司多為高科技企業(yè)，具有高成長(zhǎng)潛力。

②主動(dòng)與被動(dòng)結(jié)合：科創(chuàng)板基金可采用主動(dòng)投資策略，也可采用被動(dòng)投資策略，但主動(dòng)投資策略更為常見(jiàn)。

③風(fēng)險(xiǎn)與收益較高：由于科創(chuàng)板上市公司具有高成長(zhǎng)潛力，科創(chuàng)板基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益也相對(duì)較高。

52.簡(jiǎn)述科創(chuàng)板上市公司信息披露的監(jiān)管要求。（10分）

答：科創(chuàng)板上市公司信息披露的監(jiān)管要求主要包括：

①及時(shí)性：信息披露必須及時(shí)，不得延遲披露。

②完整性：信息披露必須完整，不得遺漏重要信息。

③準(zhǔn)確性：信息披露必須準(zhǔn)確，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

④公開性：信息披露必須公開，不得向特定對(duì)象選擇性披露。

監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括：

①重大事件：公司發(fā)生重大訴訟、合并、主要銀行賬戶被查封、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的行為可能依法導(dǎo)致公司承擔(dān)民事賠償責(zé)任等。

②定期報(bào)告：年度報(bào)告、中期報(bào)告等。

③臨時(shí)公告：重大事件公告等。

53.簡(jiǎn)述科創(chuàng)板股票交易的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。（10分）

答：科創(chuàng)板股票交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

①市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)波動(dòng)可能導(dǎo)致股票價(jià)格大幅波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)?yè)p失。

②信用風(fēng)險(xiǎn)：上市公司經(jīng)營(yíng)不善可能導(dǎo)致股票價(jià)值縮水，甚至破產(chǎn)。

③操作風(fēng)險(xiǎn)：交易員操作失誤可能導(dǎo)致投資者損失。

防范措施：

①建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：基金管理人應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的管理。

②做好盡職調(diào)查：投資者應(yīng)做好盡職調(diào)查，了解上市公司的基本面和經(jīng)營(yíng)狀況。

③控制投資比例：投資者應(yīng)控制投資比例，避免過(guò)度集中投資。

④加強(qiáng)信息披露：上市公司應(yīng)加強(qiáng)信息披露，及時(shí)披露重要信息，避免投資者誤判。

六、案例分析題（共25分，共1題）

54.某科創(chuàng)板上市公司A，2023年初發(fā)布盈利預(yù)告，預(yù)計(jì)2022年凈利潤(rùn)將大幅下降。公司解釋稱，主要原因是原材料價(jià)格上漲導(dǎo)致成本增加。事件發(fā)生后，公司股價(jià)大幅下跌。請(qǐng)問(wèn)：

（1）該事件是否屬于重大事件？請(qǐng)說(shuō)明理由。（5分）

（2）公司發(fā)布盈利預(yù)告是否需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批？請(qǐng)說(shuō)明理由。（5分）

（3）投資者在得知該事件后，應(yīng)如何防范風(fēng)險(xiǎn)？（5分）

（4）該案例對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露有何啟示？（10分）

答：

（1）該事件屬于重大事件。

理由：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.1條，公司發(fā)生可能對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。盈利預(yù)告大幅下降屬于可能對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的重大事項(xiàng)，因此該事件屬于重大事件。

（2）公司發(fā)布盈利預(yù)告不需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批。

理由：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。盈利預(yù)告屬于可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，因此公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，但不需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批。

（3）投資者在得知該事件后，應(yīng)如何防范風(fēng)險(xiǎn)：

①密切關(guān)注公司后續(xù)公告：投資者應(yīng)密切關(guān)注公司后續(xù)公告，了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利能力。

②評(píng)估公司基本面：投資者應(yīng)評(píng)估公司基本面，判斷公司是否能夠克服困難，恢復(fù)盈利能力。

③控制投資比例：投資者應(yīng)控制投資比例，避免過(guò)度集中投資。

④尋求專業(yè)意見(jiàn)：投資者可以尋求專業(yè)意見(jiàn)，了解市場(chǎng)情況和投資風(fēng)險(xiǎn)。

（4）該案例對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露的啟示：

①及時(shí)披露：上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露可能對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，避免信息不對(duì)稱導(dǎo)致投資者誤判。

②準(zhǔn)確披露：上市公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確披露信息，避免虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

③完整披露：上市公司應(yīng)當(dāng)完整披露信息，避免遺漏重要信息。

④加強(qiáng)投資者溝通：上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者溝通，及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切，避免信息不對(duì)稱導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第3條，首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣15億元。因此，A選項(xiàng)正確。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)該辦法第3條，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)不低于人民幣2億元。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)該辦法第3條，最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)不低于人民幣1億元。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)該辦法第3條，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)或營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元，但需滿足前述條件。

2.B

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第9條，科創(chuàng)板股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為±20%。因此，B選項(xiàng)正確。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，主板股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為±10%。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，首日上市首日不設(shè)漲跌幅限制適用于主板股票，科創(chuàng)板股票首日上市首日漲跌幅限制為±44%。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，科創(chuàng)板股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為±20%。

3.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第73條，公募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于下列證券及其衍生品種：①股票；②債券；③資產(chǎn)支持證券；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。因此，C選項(xiàng)不屬于科創(chuàng)板基金的投資范圍。

A、B、D選項(xiàng)均屬于科創(chuàng)板基金的投資范圍。

4.A

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金將基金資產(chǎn)配置在科創(chuàng)板股票的比例不低于80%。因此，A選項(xiàng)不屬于監(jiān)管要求。

B、C、D選項(xiàng)均屬于監(jiān)管要求。

5.A

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.1條，公司發(fā)生可能對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司合并、分立、增資、減資屬于重大事項(xiàng)，因此屬于臨時(shí)信息披露的范疇。

B、C、D選項(xiàng)均屬于臨時(shí)信息披露的范疇。

6.B

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第4條，首次公開發(fā)行股票，可以采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行或者網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行的方式。因此，B選項(xiàng)正確。

A、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

7.A

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.2.4條，上市公司股東通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易持有公司5%以上股份的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)報(bào)告公司并予公告。因此，A選項(xiàng)正確。

B、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

8.C

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金管理人應(yīng)建立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施基金投資策略。因此，C選項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

A、B、D選項(xiàng)均不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

9.B

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第35條，發(fā)行人可以為本次發(fā)行出具業(yè)績(jī)承諾。業(yè)績(jī)承諾必須是具體、可量化的。因此，B選項(xiàng)正確。

A、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

10.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第61條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金托管協(xié)議、基金管理人及托管人的資格證明文件，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件，登載在指定網(wǎng)站上，并置備于基金管理人住所、基金管理人募集地的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，供公眾查閱。因此，D選項(xiàng)不屬于信息披露內(nèi)容。

A、B、C選項(xiàng)均屬于信息披露內(nèi)容。

11.C

解析：交易員下達(dá)買入指令屬于交易行為。因此，C選項(xiàng)正確。

A、B、D選項(xiàng)均不屬于交易行為。

12.D

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.1.1條，上市公司治理是指公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和運(yùn)行，以及公司內(nèi)部治理機(jī)制的建立和執(zhí)行。監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括股東大會(huì)的召開程序、董事會(huì)的決策機(jī)制、獨(dú)立董事的獨(dú)立性、內(nèi)部控制制度等。因此，D選項(xiàng)正確。

A、B、C選項(xiàng)均屬于監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。

13.D

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金管理人應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，D選項(xiàng)屬于合規(guī)要求。

A、B、C選項(xiàng)均不屬于合規(guī)要求。

14.B

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第21條，發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于招股說(shuō)明書所述的用途。因此，B選項(xiàng)正確。

A、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

15.D

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第15條，異常交易行為包括：①交易價(jià)格異常波動(dòng)；②交易量異常放大；③交易行為與公開信息明顯背離；④交易者利用虛假信息進(jìn)行交易。因此，D選項(xiàng)正確。

A、B、C選項(xiàng)均屬于異常交易行為。

16.B

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條，上市公司應(yīng)當(dāng)定期披露年度報(bào)告、中期報(bào)告。因此，B選項(xiàng)屬于定期信息披露。

A、C、D選項(xiàng)均屬于臨時(shí)信息披露。

17.D

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金管理人應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的管理。因此，D選項(xiàng)正確。

A、B、C選項(xiàng)均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容。

18.B

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第2條，上市公司重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)有利于上市公司增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資者利益。因此，B選項(xiàng)正確。

A、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

19.D

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第9條，科創(chuàng)板股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為±20%。交易時(shí)間為交易日的9:30-11:30和13:00-15:00。交易方式包括集中競(jìng)價(jià)交易和協(xié)議交易。因此，D選項(xiàng)正確。

A、B、C選項(xiàng)均屬于交易規(guī)則。

20.B

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第48條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在股票上市后持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人。持續(xù)督導(dǎo)的期限自股票上市之日起不少于3年。因此，B選項(xiàng)正確。

A、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金的投資策略主要包括價(jià)值投資策略、成長(zhǎng)投資策略和指數(shù)化投資策略。因此，A、B、C選項(xiàng)正確。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，科創(chuàng)基金可采用主動(dòng)投資策略，也可采用被動(dòng)投資策略，但主動(dòng)投資策略更為常見(jiàn)。

22.ABCD

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.1條，公司發(fā)生可能對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。重大事件包括：公司發(fā)生重大訴訟、合并、主要銀行賬戶被查封、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的行為可能依法導(dǎo)致公司承擔(dān)民事賠償責(zé)任等。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

23.ABCD

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第15條，異常交易行為包括：①交易價(jià)格異常波動(dòng)；②交易量異常放大；③交易行為與公開信息明顯背離；④交易者利用虛假信息進(jìn)行交易。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

24.ABCD

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金管理人應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)的管理。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

25.ABCD

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.1.1條，上市公司治理是指公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和運(yùn)行，以及公司內(nèi)部治理機(jī)制的建立和執(zhí)行。監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括股東大會(huì)的召開程序、董事會(huì)的決策機(jī)制、獨(dú)立董事的獨(dú)立性、內(nèi)部控制制度等。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

26.AB

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第21條，發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于招股說(shuō)明書所述的用途。根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.2.3條，上市公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)定期報(bào)告。因此，A、B選項(xiàng)正確。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，募集資金使用需要披露。

27.ABCD

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第9條，科創(chuàng)板股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為±20%。交易時(shí)間為交易日的9:30-11:30和13:00-15:00。交易方式包括集中競(jìng)價(jià)交易和協(xié)議交易。交易費(fèi)用包括交易傭金、印花稅等。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

28.AB

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第48條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在股票上市后持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人。持續(xù)督導(dǎo)的期限自股票上市之日起不少于3年。因此，A、B選項(xiàng)正確。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，持續(xù)督導(dǎo)期限為3年。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，持續(xù)督導(dǎo)由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

29.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第61條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金托管協(xié)議、基金管理人及托管人的資格證明文件，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件，登載在指定網(wǎng)站上，并置備于基金管理人住所、基金管理人募集地的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，供公眾查閱。因此，A、B、C選項(xiàng)均屬于信息披露內(nèi)容。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資經(jīng)理的持倉(cāng)信息屬于內(nèi)幕信息，不得披露。

30.AB

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第2條，上市公司重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)有利于上市公司增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資者利益。因此，B選項(xiàng)正確。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，并購(gòu)重組必須有利于公司發(fā)展。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，并購(gòu)重組需要充分披露，避免減少信息披露。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，并購(gòu)重組需要報(bào)告股東大會(huì)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第3條，首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣15億元。因此，該說(shuō)法正確。

32.√

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第9條，科創(chuàng)板股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為±20%。因此，該說(shuō)法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第73條，公募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于下列證券及其衍生品種：①股票；②債券；③資產(chǎn)支持證券；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。未上市企業(yè)股權(quán)不屬于上述范疇。因此，該說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金將基金資產(chǎn)配置在科創(chuàng)板股票的比例不低于80%。因此，該說(shuō)法正確。

35.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.1條，公司發(fā)生可能對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司合并、分立、增資、減資屬于重大事項(xiàng)，因此屬于臨時(shí)信息披露的范疇。因此，該說(shuō)法正確。

36.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第4條，首次公開發(fā)行股票，可以采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行或者網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行的方式。因此，該說(shuō)法正確。

37.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.2.4條，上市公司股東通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易持有公司5%以上股份的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)報(bào)告公司并予公告。因此，該說(shuō)法正確。

38.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第74條，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。因此，不允許使用杠桿資金進(jìn)行投資。

39.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第35條，發(fā)行人可以為本次發(fā)行出具業(yè)績(jī)承諾。業(yè)績(jī)承諾必須是具體、可量化的。因此，該說(shuō)法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第61條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金托管協(xié)議、基金管理人及托管人的資格證明文件，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件，登載在指定網(wǎng)站上，并置備于基金管理人住所、基金管理人募集地的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，供公眾查閱。基金投資經(jīng)理的持倉(cāng)信息屬于內(nèi)幕信息，不得披露。因此，該說(shuō)法正確。

41.√

解析：交易員下達(dá)買入指令屬于交易行為。因此，該說(shuō)法正確。

42.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.1.1條，上市公司治理是指公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和運(yùn)行，以及公司內(nèi)部治理機(jī)制的建立和執(zhí)行。監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括股東大會(huì)的召開程序、董事會(huì)的決策機(jī)制、獨(dú)立董事的獨(dú)立性、內(nèi)部控制制度等。因此，該說(shuō)法正確。

43.√

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金管理人應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，該說(shuō)法正確。

44.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第21條，發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于招股說(shuō)明書所述的用途。因此，該說(shuō)法正確。

45.√

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第15條，異常交易行為包括：①交易價(jià)格異常波動(dòng)；②交易量異常放大；③交易行為與公開信息明顯背離；④交易者利用虛假信息進(jìn)行交易。因此，該說(shuō)法正確。

46.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條，上市公司應(yīng)當(dāng)定期披露年度報(bào)告、中期報(bào)告。因此，該說(shuō)法正確。

47.√

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金管理人應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的管理。因此，該說(shuō)法正確。

48.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第2條，上市公司重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)有利于上市公司增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資者利益。因此，該說(shuō)法正確。

49.√

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第9條，科創(chuàng)板股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為±20%。交易時(shí)間為交易日的9:30-11:30和13:00-15:00。交易方式包括集中競(jìng)價(jià)交易和協(xié)議交易。因此，該說(shuō)法正確。

50.√

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第48條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在股票上市后持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人。因此，該說(shuō)法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.15

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第3條，首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣15億元。因此，答案為15。

42.20

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第9條，科創(chuàng)板股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為±20%。因此，答案為20。

43.未上市企業(yè)股權(quán)

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第73條，公募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于下列證券及其衍生品種：①股票；②債券；③資產(chǎn)支持證券；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。未上市企業(yè)股權(quán)不屬于上述范疇。因此，答案為未上市企業(yè)股權(quán)。

44.80

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金將基金資產(chǎn)配置在科創(chuàng)板股票的比例不低于80%。因此，答案為80。

45.公司合并、分立、增資、減資

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.1條，公司發(fā)生可能對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司合并、分立、增資、減資屬于重大事項(xiàng)，因此屬于臨時(shí)信息披露的范疇。因此，答案為公司合并、分立、增資、減資。

46.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第4條，首次公開發(fā)行股票，可以采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行或者網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行的方式。因此，答案為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

47.集中競(jìng)價(jià)交易

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.2.4條，上市公司股東通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易持有公司5%以上股份的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)報(bào)告公司并予公告。因此，答案為集中競(jìng)價(jià)交易。

48.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

解析：根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)科創(chuàng)基金發(fā)展的若干意見(jiàn)》，科創(chuàng)基金管理人應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，答案為建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

49.業(yè)績(jī)承諾

解析：根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》第35條，發(fā)行人可以為本次發(fā)行出具業(yè)績(jī)承諾。業(yè)績(jī)承諾必須是具體、可量化的。因此，答案