人力資源管理法律風(fēng)險防控表工具指南一、適用場景與價值定位本工具適用于企業(yè)人力資源全流程管理中的法律風(fēng)險識別、評估與防控，覆蓋員工從入職到離職的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，旨在幫助企業(yè)系統(tǒng)梳理潛在法律風(fēng)險點，提前制定防控措施，降低勞動爭議發(fā)生概率，保障企業(yè)與員工的合法權(quán)益。具體場景包括：新員工入職階段：勞動合同簽訂、試用期管理、錄用條件告知等環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查；在職管理階段：薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計、工時制度執(zhí)行、績效考核、崗位調(diào)整等合規(guī)性審查；員工關(guān)系階段：加班管理、年休假安排、醫(yī)療期處理等權(quán)益保障風(fēng)險防控；離職管理階段：離職流程合規(guī)、經(jīng)濟補償金核算、競業(yè)限制約定等風(fēng)險把控；專項事務(wù)階段：員工隱私保護、規(guī)章制度制定與公示、勞務(wù)派遣/外包合作等合規(guī)性評估。二、操作流程與實施步驟步驟一：明確風(fēng)險排查范圍根據(jù)企業(yè)當(dāng)前管理階段（如年度合規(guī)審計、新制度推行、重大人員調(diào)整等），確定本次風(fēng)險防控的核心環(huán)節(jié)（如勞動合同簽訂、薪酬發(fā)放等），梳理涉及的業(yè)務(wù)流程（如招聘、入職、轉(zhuǎn)正、離職等），保證覆蓋全鏈條關(guān)鍵節(jié)點。步驟二：收集基礎(chǔ)信息整理與排查范圍相關(guān)的現(xiàn)有資料，包括但不限于：勞動合同文本、規(guī)章制度、員工手冊、薪酬結(jié)構(gòu)表、考勤記錄、績效考核標(biāo)準、離職交接清單等，保證信息真實、完整，為風(fēng)險識別提供依據(jù)。步驟三：識別具體風(fēng)險點結(jié)合《勞動合同法》《社會保險法》《工資支付暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，針對每個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)逐項檢查，識別潛在風(fēng)險。例如：勞動合同是否具備必備條款（如工作內(nèi)容、地點、時間、勞動報酬等）；試用期工資是否不低于本單位相同崗位最低檔工資的80%或勞動合同約定工資的80%；加班工資計算基數(shù)是否符合當(dāng)?shù)匾?guī)定，是否足額支付；規(guī)章制度是否經(jīng)民主程序制定并已向員工公示。步驟四：評估風(fēng)險等級對識別出的風(fēng)險點進行等級劃分，結(jié)合發(fā)生概率及可能造成的影響確定優(yōu)先級：高風(fēng)險：可能引發(fā)勞動仲裁、訴訟，或?qū)ζ髽I(yè)造成重大經(jīng)濟損失/聲譽損害（如未依法簽訂勞動合同、拖欠工資）；中風(fēng)險：存在違規(guī)風(fēng)險，可能引發(fā)員工投訴或行政處罰（如考勤記錄不完整、年休假未安排）；低風(fēng)險：輕微程序瑕疵，可及時整改且影響較?。ㄈ鐧n案資料填寫不規(guī)范）。步驟五：制定防控措施針對不同等級風(fēng)險，制定具體整改或預(yù)防措施：高風(fēng)險：立即停止違規(guī)行為（如補簽勞動合同），限期整改（如30日內(nèi)補繳社保），并追究相關(guān)人員責(zé)任；中風(fēng)險：優(yōu)化流程（如完善加班審批制度），加強培訓(xùn)（如對HR進行薪酬合規(guī)培訓(xùn)），定期復(fù)查；低風(fēng)險：完善細節(jié)（如規(guī)范員工信息登記表填寫），納入日常管理監(jiān)控。步驟六：跟蹤落實效果明確責(zé)任部門（如人力資源部、法務(wù)部）及完成時限，定期檢查措施執(zhí)行情況（如每月復(fù)查勞動合同簽訂率），記錄整改結(jié)果，對未達標(biāo)事項重新制定方案，保證風(fēng)險閉環(huán)管理。三、風(fēng)險防控表模板基本信息企業(yè)名稱風(fēng)險排查階段□入職階段□在職階段□離職階段□專項事務(wù)（請注明：__________）排查周期____年__月日至__年__月__日責(zé)任部門/責(zé)任人序號風(fēng)險環(huán)節(jié)具體風(fēng)險點描述涉及法律法規(guī)依據(jù)風(fēng)險等級現(xiàn)有防控措施整改/優(yōu)化措施責(zé)任部門完成時限備注1勞動合同簽訂未在入職1個月內(nèi)簽訂書面勞動合同《勞動合同法》第十條高風(fēng)險無立即與*某員工補簽勞動合同，并規(guī)范后續(xù)入職流程人力資源部____年__月__日2試用期管理試用期工資低于轉(zhuǎn)正后工資的80%《勞動合同法》第二十條中風(fēng)險按固定標(biāo)準發(fā)放修訂薪酬制度，明確試用期工資計算基數(shù)人力資源部____年__月__日3加班管理未按規(guī)定審批加班，加班工資計算基數(shù)低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準《工資支付暫行規(guī)定》第十三條高風(fēng)險口頭審批建立加班審批系統(tǒng)，明確工資基數(shù)=員工基本工資人力資源部/各部門____年__月__日4年休假安排未安排員工休年休假且未支付300%工資報酬《職工帶薪年休假條例》第五條中風(fēng)險未主動安排梳理未休年休假記錄，于__月__日前支付補償人力資源部____年__月__日5離職管理員工離職未辦理工作交接，未結(jié)清工資《勞動合同法》第五十條低風(fēng)險離職表簽字完善離職交接流程，明確交接與工資結(jié)算掛鉤人力資源部/用人部門____年__月__日………四、使用要點與注意事項動態(tài)更新機制：法律法規(guī)或企業(yè)政策發(fā)生變化時（如最低工資標(biāo)準調(diào)整），需及時更新風(fēng)險點及防控措施，保證工具時效性。信息真實性保障：填寫表格時需基于真實業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得虛構(gòu)或遺漏信息，保證風(fēng)險識別準確有效?？绮块T協(xié)同：涉及業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險點（如加班審批），需聯(lián)合用人部門共同排查、制定措施，避免HR部門單線作戰(zhàn)。法律咨詢支持：對復(fù)雜風(fēng)險點（如競業(yè)限制約定合法性），建議咨詢專業(yè)勞動法律師，保證防控措施合法合規(guī)。保密與歸檔：表格中涉及員工個人信息