業(yè)務(wù)銷售合同審查及法律風(fēng)險控制模板一、適用業(yè)務(wù)場景與目標(biāo)二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步評估資料收集：接收業(yè)務(wù)部門提交的合同草案、對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、技術(shù)附件（如產(chǎn)品規(guī)格、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等）、過往合作記錄（如有）。初步篩查：檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽署頁等），是否存在重大空白或涂改；確認(rèn)合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同）是否與業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)一致，判斷是否屬于需特別審批的合同（如標(biāo)的額超限、涉外合同等）。登記備案：填寫《合同審查登記表》（見表1），記錄合同名稱、對方主體、金額、提交部門、經(jīng)辦人等信息，分配審查編號。（二）合同主體資格審查主體合法性審查：核實(shí)對方營業(yè)執(zhí)照（需加蓋公章）載明的信息：企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、住所地、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限等，保證名稱與合同簽署方一致，避免“假章”“假主體”風(fēng)險。檢查對方是否具備從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的資質(zhì)或許可（如食品銷售需《食品經(jīng)營許可證》，特種設(shè)備銷售需相應(yīng)生產(chǎn)/銷售資質(zhì)），保證合同內(nèi)容不違反行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。履約能力評估：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“裁判文書網(wǎng)”等公開渠道，查詢對方是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信記錄、涉訴/仲裁案件（重點(diǎn)關(guān)注合同糾紛、債務(wù)違約等）。對于大額或長期合作合同，可要求對方提供近期財(cái)務(wù)報表、銀行資信證明、履約保函等材料，評估其資金實(shí)力與履約穩(wěn)定性。簽約代理人資格審查：若對方由代理人簽署合同，需核驗(yàn)其授權(quán)委托書（載明代理事項(xiàng)、權(quán)限、期限）及代理人證件號碼件，保證代理權(quán)限合法有效，避免無權(quán)代理風(fēng)險。（三）合同核心條款逐項(xiàng)審查標(biāo)的物條款：明確產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的具體技術(shù)參數(shù)），避免“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合格服務(wù)”等模糊表述。對于定制化產(chǎn)品/服務(wù)，需審查技術(shù)附件是否完整，與條款是否一致（如交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程等）。價格與支付條款：確定價格構(gòu)成（含稅價/不含稅價）、計(jì)價單位、總金額，大額合同需注明是否含運(yùn)費(fèi)、安裝費(fèi)等附加費(fèi)用。明確支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例及支付條件），避免“貨到付款”等無明確時間節(jié)點(diǎn)的表述。交付與驗(yàn)收條款：約定交付時間（具體日期或期限）、交付地點(diǎn)（如買方倉庫、指定港口）、交付方式（運(yùn)輸方式、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方）。明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（依據(jù)技術(shù)附件、樣品或雙方確認(rèn)的檢測報告）、驗(yàn)收期限（如“到貨后X個工作日內(nèi)完成驗(yàn)收”）、驗(yàn)收異議處理（如“異議期內(nèi)提出書面異議，賣方需X日內(nèi)響應(yīng)”）。權(quán)利義務(wù)條款：列舉雙方核心權(quán)利義務(wù)（如賣方提供質(zhì)保、技術(shù)支持，買方按時付款、配合驗(yàn)收等），避免義務(wù)約定不明確導(dǎo)致履扯皮。審查是否存在“霸王條款”（如“賣方對產(chǎn)品瑕疵不承擔(dān)責(zé)任”“爭議提交賣方所在地法院管轄”等不公平條款）。違約責(zé)任條款：明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、拖欠貨款等）及對應(yīng)的違約責(zé)任（如違約金計(jì)算方式、賠償范圍、解除合同條件）。違約金需合理（一般不超過實(shí)際損失的30%，過高可能被法院調(diào)減），避免約定“違約金按日X‰計(jì)算”且無上限的條款。知識產(chǎn)權(quán)與保密條款：若涉及定制化開發(fā)或技術(shù)資料，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“技術(shù)成果歸買方所有”“賣方保證不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)”）。約定保密范圍（技術(shù)信息、經(jīng)營信息等）、保密期限（如“合同終止后X年內(nèi)”）、違約責(zé)任（如“泄密需賠償X萬元”）。爭議解決條款：優(yōu)先約定“賣方所在地有管轄權(quán)的人民法院”作為爭議解決機(jī)關(guān)，避免約定“仲裁”但未明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“提交仲裁委員會仲裁”）。排除“地方保護(hù)主義”傾向的管轄約定（如“必須由買方所在地法院管轄”）。不可抗力與合同解除條款：定義不可抗力情形（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等），約定通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)書面通知對方）及免責(zé)范圍。明確合同解除條件（如“一方違約超過X日未補(bǔ)救”“不可抗力導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)”），以及解除后的處理（如已付款項(xiàng)退還、未交付貨物處理）。其他通用條款：合同生效條件（如“雙方簽字蓋章后生效”）、合同份數(shù)、附件效力（“附件為本合同組成部分，與本合同具有同等法律效力”）、法律適用（“適用_________法律”）。（四）風(fēng)險點(diǎn)匯總與修訂溝通風(fēng)險清單梳理：根據(jù)審查情況，填寫《合同審查風(fēng)險清單》（見表2），列明風(fēng)險點(diǎn)（如“主體資質(zhì)缺失”“違約責(zé)任不明確”）、風(fēng)險等級（高/中/低）、修改建議。跨部門溝通：與業(yè)務(wù)部門就風(fēng)險點(diǎn)及修改建議進(jìn)行溝通，解釋法律依據(jù)，保證業(yè)務(wù)部門理解風(fēng)險；對對方提出的異議，需結(jié)合法律與業(yè)務(wù)實(shí)際進(jìn)行協(xié)調(diào)，達(dá)成修改共識。修訂跟蹤：監(jiān)督業(yè)務(wù)部門與對方完成合同修訂，保證所有風(fēng)險點(diǎn)已整改或已采取風(fēng)險控制措施（如補(bǔ)充履約保函、增加擔(dān)保條款）。（五）審批簽署與歸檔管理分級審批：根據(jù)合同金額、風(fēng)險等級，提交至對應(yīng)審批人（如部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理）審批，審批通過后方可簽署。簽署規(guī)范：合同需雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章（合同專用章），保證“騎縫章”加蓋完整，避免頁碼缺失。簽署頁需填寫簽署日期，日期不得早于審批日期，避免“倒簽”風(fēng)險。合同歸檔：簽署后3個工作日內(nèi)，將合同正本、審批文件、審查記錄、對方資質(zhì)文件等整理歸檔，建立合同臺賬，記錄合同履行情況（如交付、驗(yàn)收、付款節(jié)點(diǎn)）。三、合同審查關(guān)鍵記錄表表1：合同審查登記表合同名稱合同編號對方主體名稱簽訂日期合同金額（元）業(yè)務(wù)類型□產(chǎn)品銷售□服務(wù)提供□其他______提交部門經(jīng)辦人審查階段□初步評估□主體審查□條款審查□終審審查人審查意見摘要審批人審批日期歸檔編號歸檔日期表2：合同審查風(fēng)險清單序號風(fēng)險點(diǎn)描述風(fēng)險等級修改建議整改狀態(tài)1對方營業(yè)執(zhí)照未提供復(fù)印件高要求對方提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并核實(shí)有效期□已整改2付款節(jié)點(diǎn)約定不明確中明確“預(yù)付款30%（合同簽訂后X日內(nèi)），到貨款60%（到貨后X日內(nèi)），質(zhì)保金10%（驗(yàn)收后X日內(nèi)）”□已整改3違約金按日1%計(jì)算，無上限高調(diào)整為“違約金不超過實(shí)際損失的30%，最高不超過合同總金額的20%”□已整改4爭議解決未明確仲裁機(jī)構(gòu)中修改為“提交賣方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”□已整改四、風(fēng)險控制注意事項(xiàng)主體真實(shí)性“一票否決”：若對方主體不存在、營業(yè)執(zhí)照過期或被吊銷、無業(yè)務(wù)資質(zhì)，不得簽訂合同，需立即終止合作并報告上級。條款表述“清晰無歧義”：避免使用“盡快”“合理”等模糊詞匯，所有時間、金額、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需量化或明確引用標(biāo)準(zhǔn)文件。違約責(zé)任“對等平衡”：不得僅約束一方違約責(zé)任，買賣雙方違約責(zé)任需對等，避免顯失公平。知識產(chǎn)權(quán)“權(quán)屬前置審查”：涉及技術(shù)、軟件、專利等知識產(chǎn)權(quán)的合同，需在簽約前核查權(quán)利歸屬，避免侵權(quán)風(fēng)險。合同履行“動態(tài)跟蹤”：簽訂后需跟蹤交付、驗(yàn)收、付款等節(jié)點(diǎn)，對對方違約行為及時書面催告并保留證據(jù)（如