安全生產(chǎn)風(fēng)險評估與整改方案模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑施工、?；?、交通運輸?shù)刃袠I(yè)）的安全生產(chǎn)管理工作，具體應(yīng)用場景包括但不限于：新建、改建、擴建項目投產(chǎn)前的安全風(fēng)險評估；日常安全生產(chǎn)運營過程中的定期風(fēng)險評估（如季度/半年度）；發(fā)生生產(chǎn)安全或未遂事件后的專項風(fēng)險評估；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新或生產(chǎn)工藝變更后的針對性風(fēng)險評估；監(jiān)管部門要求開展的安全檢查迎評工作。二、風(fēng)險評估與整改方案編制流程（一）前期準(zhǔn)備階段組建評估小組明確評估組長（由企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人或技術(shù)骨干擔(dān)任組長），組員包括安全管理人員、技術(shù)工程師、一線班組長及崗位員工代表（保證覆蓋生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、應(yīng)急等各領(lǐng)域）。明確評估職責(zé)：組長負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，組員負(fù)責(zé)資料收集、現(xiàn)場檢查、風(fēng)險識別、數(shù)據(jù)整理等。確定評估范圍根據(jù)評估目的，明確評估的具體區(qū)域（如車間、倉庫、施工現(xiàn)場）、設(shè)備設(shè)施（如特種設(shè)備、電氣系統(tǒng)）、作業(yè)活動（如動火、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)）及管理流程（如安全培訓(xùn)、隱患排查）。收集基礎(chǔ)資料收集與評估范圍相關(guān)的資料，包括：安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、設(shè)備臺賬、記錄、隱患整改臺賬、員工培訓(xùn)記錄、相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。（二）風(fēng)險識別階段選擇識別方法根據(jù)作業(yè)活動特點選擇合適方法，常用方法包括：工作危害分析法（JHA）：針對非常規(guī)作業(yè)（如設(shè)備檢修、開停車）或高風(fēng)險作業(yè)，分解步驟識別每個步驟的危害因素；安全檢查表法（SCL）：針對設(shè)備設(shè)施、區(qū)域環(huán)境，對照標(biāo)準(zhǔn)清單逐項檢查潛在風(fēng)險；故障類型和影響分析法（FMEA）：針對關(guān)鍵設(shè)備，分析其故障類型、原因及對系統(tǒng)的影響。實施風(fēng)險識別結(jié)合現(xiàn)場檢查（查看設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境、員工操作）及資料分析，識別出可能導(dǎo)致的危害因素（如人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷、管理缺陷）。示例：在“沖壓作業(yè)”中，識別出的危害因素包括“員工未佩戴防護手套”“設(shè)備安全聯(lián)鎖失效”“車間噪音超標(biāo)”“安全培訓(xùn)不到位”等。（三）風(fēng)險分析階段評估可能性等級根據(jù)危害因素發(fā)生的概率，確定可能性等級（參考下表）：等級定義發(fā)生頻率示例5極可能每周至少發(fā)生1次4很可能每月至少發(fā)生1次3可能每季度至少發(fā)生1次2不太可能每半年發(fā)生1次1極不可能1年以上未發(fā)生評估后果嚴(yán)重程度等級根據(jù)危害因素可能導(dǎo)致的人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響及社會影響，確定后果等級（參考下表）：等級定義具體描述5災(zāi)難性造成3人以上死亡或1000萬元以上直接損失4嚴(yán)重造成1-2人死亡或500萬-1000萬元直接損失3較大造成人員重傷或100萬-500萬元直接損失2一般造成人員輕傷或10萬-100萬元直接損失1輕微造成財產(chǎn)損失≤10萬元或無人員傷亡（四）風(fēng)險評價階段確定風(fēng)險等級結(jié)合可能性等級和后果嚴(yán)重程度等級，通過風(fēng)險矩陣法確定風(fēng)險等級（參考下表）：后果等級1（極不可能）2（不太可能）3（可能）4（很可能）5（極可能）5（災(zāi)難性）藍(lán)色（低風(fēng)險）藍(lán)色（低風(fēng)險）黃色（中風(fēng)險）橙色（高風(fēng)險）紅色（極高風(fēng)險）4（嚴(yán)重）藍(lán)色（低風(fēng)險）藍(lán)色（低風(fēng)險）黃色（中風(fēng)險）橙色（高風(fēng)險）紅色（極高風(fēng)險）3（較大）藍(lán)色（低風(fēng)險）黃色（中風(fēng)險）黃色（中風(fēng)險）橙色（高風(fēng)險）橙色（高風(fēng)險）2（一般）藍(lán)色（低風(fēng)險）黃色（中風(fēng)險）黃色（中風(fēng)險）黃色（中風(fēng)險）橙色（高風(fēng)險）1（輕微）藍(lán)色（低風(fēng)險）藍(lán)色（低風(fēng)險）藍(lán)色（低風(fēng)險）黃色（中風(fēng)險）黃色（中風(fēng)險）判定風(fēng)險是否可接受紅色（極高風(fēng)險）：立即采取措施，停止相關(guān)作業(yè)或運行，24小時內(nèi)啟動整改；橙色（高風(fēng)險）：15日內(nèi)完成整改，期間落實臨時控制措施；黃色（中風(fēng)險）：30日內(nèi)完成整改，納入日常管理；藍(lán)色（低風(fēng)險）：保持現(xiàn)有控制措施，定期監(jiān)控。（五）整改方案制定階段針對不可接受風(fēng)險制定措施按照“工程技術(shù)措施→管理措施→培訓(xùn)教育措施→個體防護措施→應(yīng)急措施”的優(yōu)先級，制定具體整改措施：工程技術(shù)措施：如安裝設(shè)備安全聯(lián)鎖、增設(shè)防護欄、改造通風(fēng)系統(tǒng)；管理措施：如完善操作規(guī)程、增加巡檢頻次、開展專項培訓(xùn)；培訓(xùn)教育措施：如組織風(fēng)險辨識培訓(xùn)、案例警示教育；個體防護措施：如配備防護手套、安全帽、防毒面具；應(yīng)急措施：如制定專項應(yīng)急預(yù)案、配備應(yīng)急物資、組織應(yīng)急演練。明確整改責(zé)任與時限整改措施需明確責(zé)任部門/責(zé)任人（如“設(shè)備部負(fù)責(zé)設(shè)備安全聯(lián)鎖安裝，負(fù)責(zé)人技術(shù)主管”）、完成時限（如“2024年X月X日前”）、驗收標(biāo)準(zhǔn)（如“安全聯(lián)鎖裝置經(jīng)測試100%有效，符合GB標(biāo)準(zhǔn)”）。（六）審核與發(fā)布階段整改方案完成后，由評估組長組織內(nèi)部審核，重點檢查措施可行性、責(zé)任是否明確、時限是否合理；審核通過后，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字發(fā)布，并抄送各責(zé)任部門及安全管理部門備案。（七）整改實施與跟蹤階段責(zé)任部門落實整改責(zé)任部門按照整改方案要求，組織人員、物資實施整改，同步記錄整改進展（如“2024年X月X日完成設(shè)備采購，X月X日完成安裝調(diào)試”）。監(jiān)督部門跟蹤檢查安全管理部門定期跟蹤整改進度，對逾期未完成的部門發(fā)出《整改通知單》，必要時約談負(fù)責(zé)人。整改驗收與閉環(huán)整改完成后，責(zé)任部門提交驗收申請，由評估小組對照驗收標(biāo)準(zhǔn)進行現(xiàn)場核查；驗收合格后，在整改方案表中標(biāo)注“驗收通過”，相關(guān)記錄歸檔；驗收不合格的，重新制定整改措施并限期完成。（八）動態(tài)更新階段定期（如每年）或發(fā)生以下情況時，重新開展風(fēng)險評估：生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、組織架構(gòu)發(fā)生重大變化；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新；發(fā)生生產(chǎn)安全或未遂事件；風(fēng)險管控措施失效或出現(xiàn)新的危害因素。三、風(fēng)險評估與整改方案模板表格（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險評估表序號風(fēng)險點描述（區(qū)域/設(shè)備/作業(yè)活動）所在區(qū)域/環(huán)節(jié)可能導(dǎo)致的類型風(fēng)險因素（人/機/環(huán)/管）可能性等級（1-5）后果等級（1-5）風(fēng)險等級（紅/橙/黃/藍(lán)）現(xiàn)有控制措施是否可接受（是/否）備注1沖壓設(shè)備作業(yè)區(qū)域生產(chǎn)車間機械傷害設(shè)備安全聯(lián)鎖失效；員工未佩戴防護手套；未遵守操作規(guī)程43橙色定期檢查設(shè)備聯(lián)鎖；發(fā)放防護手套；開展安全培訓(xùn)否需立即整改2?；穫}庫倉儲區(qū)火災(zāi)、爆炸?；坊齑?；通風(fēng)系統(tǒng)故障；消防器材過期34橙色分類存放危化品；每月檢查通風(fēng)系統(tǒng)；定期更換消防器材否15日內(nèi)整改3有限空間作業(yè)（如反應(yīng)釜）生產(chǎn)車間中毒窒息未進行氣體檢測；未設(shè)置監(jiān)護人；應(yīng)急救援器材不足45紅色作業(yè)前氣體檢測；配備專職監(jiān)護人；配備正壓式呼吸器否立即停工整改（二）安全生產(chǎn)整改方案表序號對應(yīng)風(fēng)險點（來自風(fēng)險評估表）整改措施（具體、可操作）責(zé)任部門/責(zé)任人完成時限驗收標(biāo)準(zhǔn)整改狀態(tài)（未開始/進行中/已完成/驗收通過）備注1沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖失效1.聯(lián)系設(shè)備廠家更換安全聯(lián)鎖裝置；2.由設(shè)備部組織調(diào)試，保證聯(lián)鎖靈敏度符合GB12265標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備部/技術(shù)主管2024–1.聯(lián)鎖裝置更換完成；2.測試10次，聯(lián)鎖100%有效驗收通過已留存廠家調(diào)試報告2?；坊齑?.重新規(guī)劃倉庫分區(qū)，設(shè)置“易燃物”“氧化劑”“腐蝕品”等獨立區(qū)域；2.制作并張貼分區(qū)標(biāo)識倉儲部/倉庫主管2024–1.分區(qū)改造完成；2.不同類別?；繁３帧?.5米間距已完成待安全部驗收3有限空間作業(yè)未進行氣體檢測1.購買便攜式四合一氣體檢測儀（配備3臺）；2.制定《有限空間作業(yè)氣體檢測管理規(guī)定》，培訓(xùn)作業(yè)人員安全部/安全主管2024–1.檢測儀到位并登記臺賬；2.員工經(jīng)考核合格后方可上崗進行中已完成檢測儀采購四、編制與實施關(guān)鍵注意事項（一）保證風(fēng)險識別全面性風(fēng)險識別需覆蓋“人、機、環(huán)、管”四個維度，避免遺漏非常規(guī)作業(yè)（如設(shè)備維修、節(jié)假日停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)）及間接環(huán)節(jié)（如承包商管理、外包作業(yè)）。鼓勵一線員工參與識別，其現(xiàn)場經(jīng)驗對發(fā)覺潛在危害因素。（二）統(tǒng)一評估標(biāo)準(zhǔn)避免主觀偏差企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身行業(yè)特點，制定《風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)》，明確可能性、后果等級的具體定義及判定依據(jù)，保證不同評估人員對同一風(fēng)險的評級結(jié)果一致。（三）整改措施需“可落地、可驗證”措施描述避免籠統(tǒng)（如“加強安全管理”），應(yīng)具體到“增加每日3次設(shè)備巡檢，記錄《設(shè)備運行日志》”；驗收標(biāo)準(zhǔn)需量化或可驗證（如“防護欄高度≥1.2米，符合GB8196標(biāo)準(zhǔn)”），避免“整改到位”等模糊表述。（四）強化責(zé)任落實與閉環(huán)管理整改責(zé)任需明確到具體部門及個人（避免“相關(guān)部門”“負(fù)