合同審核標(biāo)準化流程模板風(fēng)險控制工具一、適用業(yè)務(wù)場景與對象本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、合同管理人員及第三方服務(wù)機構(gòu)，在各類合同（如購銷合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等）簽訂前開展標(biāo)準化審核工作。通過系統(tǒng)化流程管控，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、條款清晰無歧義，有效防范法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險及履約風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準化操作流程步驟步驟1：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門或合作方提交合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，保證版本一致），同時附合同背景說明、對方主體資料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）、前期溝通記錄等輔助材料。法務(wù)/合同管理人員接收合同后，1個工作日內(nèi)完成《合同審核登記表》填寫，內(nèi)容包括合同編號、合同名稱、簽約雙方名稱、合同類型、合同金額、簽訂計劃日期、接收日期、提交部門/人員、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。根據(jù)合同類型（如重大合同、常規(guī)合同）及金額分級，明確審核人員及審核時限（如重大合同審核不超過3個工作日，常規(guī)合同不超過2個工作日）。步驟2：主體資格審核操作內(nèi)容：核查簽約方主體資格：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實對方營業(yè)執(zhí)照信息（統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、存續(xù)狀態(tài)等），確認主體合法有效。審核簽約代表權(quán)限：若簽約人為非法定代表人，需核查其《授權(quán)委托書》（需載明委托人、受托人、委托事項、委托權(quán)限、委托期限及委托人蓋章簽字），確認授權(quán)范圍與合同簽約內(nèi)容一致。特殊行業(yè)主體核查：若對方為需資質(zhì)許可的行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、金融等），需核查其相關(guān)資質(zhì)證書（如資質(zhì)等級、有效期、許可范圍），保證符合合同履行要求。填寫《主體資格核查表》，明確核查結(jié)論（“合格”“不合格”或“需補充材料”），對不合格主體及時反饋業(yè)務(wù)部門終止合作。步驟3：條款合規(guī)性審查操作內(nèi)容：核心條款審查：逐條審核合同必備要素，包括但不限于：標(biāo)的物：名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等描述是否清晰，避免“同類產(chǎn)品”“按需供貨”等模糊表述；質(zhì)量標(biāo)準：明確約定質(zhì)量驗收標(biāo)準（國家標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準或雙方約定標(biāo)準），避免“合格”“優(yōu)質(zhì)”等主觀表述；價款及支付：金額大小寫一致，支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付節(jié)點（如“驗收合格后30日內(nèi)”）明確，避免“預(yù)付50%”“余款后付”等無時限約定；履行期限/地點/方式：明確起始時間、履行地點（如“甲方所在地工廠”）及運輸方式、風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點；違約責(zé)任：違約金比例合理（一般不超過實際損失的30%），明確違約情形及計算方式，避免“承擔(dān)一切責(zé)任”等模糊條款；爭議解決：優(yōu)先約定“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟管轄”，避免約定“由某地仲裁機構(gòu)仲裁”且未明確具體機構(gòu)名稱。法律合規(guī)性審查：對照《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)，核查條款是否存在無效情形（如“造成對方人身損害的免責(zé)條款”），是否符合行業(yè)監(jiān)管要求。內(nèi)部制度符合性審查：保證合同內(nèi)容符合公司《合同管理辦法》《采購管理規(guī)定》等內(nèi)部制度，如合同審批權(quán)限、金額上限等。填寫《條款合規(guī)性審查表》，標(biāo)注“通過”“不通過”或“需修改”，并附具體修改意見及法律依據(jù)。步驟4：風(fēng)險評估與應(yīng)對操作內(nèi)容：識別合同風(fēng)險點：結(jié)合條款審查結(jié)果，梳理潛在風(fēng)險，包括：履約風(fēng)險（如對方產(chǎn)能不足導(dǎo)致延遲交貨）；財務(wù)風(fēng)險（如付款周期過長、預(yù)付款比例過高）；法律風(fēng)險（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明、保密條款缺失）；商業(yè)風(fēng)險（如獨家合作限制、競業(yè)限制范圍過廣）。評估風(fēng)險等級：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性及影響程度，分為“高”（可能造成重大損失）、“中”（造成一定損失）、“低”（影響輕微）三級。制定應(yīng)對措施：針對高風(fēng)險點，提出具體整改建議，如：增加履約保證金條款（金額為合同總額的10%-20%）；約定定金罰則（不超過主合同標(biāo)的額的20%）；補充知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定（如“乙方在履行合同中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”）；限定保密期限（如“保密期限為合同終止后3年”）。填寫《風(fēng)險評估表》，明確風(fēng)險點、等級、應(yīng)對措施及責(zé)任人，反饋業(yè)務(wù)部門落實整改。步驟5：審核意見反饋與修改操作內(nèi)容：法務(wù)/合同管理人員匯總審核意見（含主體、條款、風(fēng)險審查結(jié)果），形成《審核意見匯總表》，經(jīng)部門負責(zé)人審核后，發(fā)送至業(yè)務(wù)部門聯(lián)系人。業(yè)務(wù)部門收到意見后，2個工作日內(nèi)與對方溝通協(xié)商，完成合同修改，并將修改版及《整改說明》（針對未采納意見需說明原因）反饋至法務(wù)/合同管理人員。法務(wù)/合同管理人員對修改版進行復(fù)核，確認問題閉環(huán)后，在《審核意見匯總表》中標(biāo)注“整改完成”；若未通過復(fù)核，退回業(yè)務(wù)部門繼續(xù)修改。步驟6：最終確認與歸檔操作內(nèi)容：審核通過的合同，由法務(wù)部門出具《合同審核意見書》，明確“審核通過”及“生效條件”（如雙方法定代表人簽字并加蓋公章）。業(yè)務(wù)部門負責(zé)督促對方完成合同簽署（保證簽字、蓋章清晰、完整，騎縫章齊全），簽署后1個工作日內(nèi)將正本合同交至法務(wù)部門歸檔。法務(wù)部門建立《合同臺賬》，記錄合同編號、名稱、簽約方、簽署日期、金額、履行期限、審核人員、歸檔日期等信息，實現(xiàn)合同全生命周期管理。三、核心工具表格模板合同審核登記表合同編號合同名稱簽約方（甲方）簽約方（乙方）合同類型合同金額（元）簽訂計劃日期接收日期提交部門/人員聯(lián)系人聯(lián)系方式審核人員審核狀態(tài)備注主體資格核查表簽約方名稱統(tǒng)一社會信用代碼法定代表人注冊資本（萬元）經(jīng)營范圍營業(yè)執(zhí)照有效期授權(quán)委托書（是否提供）受托人委托事項委托權(quán)限是否存在失信/經(jīng)營異常記錄核查結(jié)論核查人核查日期條款合規(guī)性審查表條款序號條款內(nèi)容摘要審查要點（法律/制度/完整性）審查結(jié)果（通過/不通過/需修改）修改意見法律依據(jù)審查人審查日期風(fēng)險評估表風(fēng)險點描述風(fēng)險類型（法律/財務(wù)/履約/商業(yè)）風(fēng)險等級（高/中/低）可能影響應(yīng)對措施責(zé)任人完成時限審核意見匯總表審核環(huán)節(jié)（主體/條款/風(fēng)險）審核意見修改要求整改責(zé)任人整改完成情況（是/否）審核人審核日期最終審核結(jié)論四、關(guān)鍵風(fēng)險控制要點主體真實性“三查”原則：查營業(yè)執(zhí)照（最新年檢記錄）、查授權(quán)委托書（原件及證件號碼明）、查行業(yè)資質(zhì)（許可證書有效期），避免與“皮包公司”“無資質(zhì)主體”簽約。條款“四明確”要求：標(biāo)的物明確、質(zhì)量標(biāo)準明確、付款節(jié)點明確、違約責(zé)任明確，杜絕“模糊條款”導(dǎo)致履約爭議。風(fēng)險“分級管控”機制：高風(fēng)險合同（如金額超500萬元、涉外合同）需組織法務(wù)、業(yè)務(wù)、財務(wù)部門聯(lián)合評審；中低風(fēng)險合同由法務(wù)部門獨立審核，保證風(fēng)險應(yīng)對措施落地。審核“閉環(huán)管理”要求：從接收合同到歸檔，每個環(huán)節(jié)需留痕（簽字、日期、記