一、修訂背景與總體原則隨著集團數字化轉型深入推進，數據已成為支撐業(yè)務創(chuàng)新、提升核心競爭力的核心資產。同時，《中華人民共和國數據安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)的實施，對數據安全治理提出了更嚴格的合規(guī)要求。結合集團業(yè)務規(guī)模擴張、數據類型多元化（如客戶隱私數據、研發(fā)核心數據、跨境業(yè)務數據等）的實際需求，原有管理規(guī)程在數據分類精度、權限管控顆粒度、應急響應效率等方面已難以適配現狀。為強化數據安全防護能力，保障業(yè)務連續(xù)性與數據資產安全，特修訂本規(guī)程。修訂遵循以下原則：安全與發(fā)展協同：在保障數據安全的前提下，支持數字化業(yè)務創(chuàng)新，平衡安全投入與業(yè)務價值創(chuàng)造；合規(guī)性優(yōu)先：嚴格遵循國家及行業(yè)數據安全法規(guī)，同步適配國際合規(guī)要求（如GDPR、等保2.0）；分級分類治理：基于數據敏感度、業(yè)務影響度實施差異化管控，提升管理精準性；權責閉環(huán)管理：明確各部門、崗位的數據安全職責，建立“誰管理、誰負責，誰使用、誰擔責”的責任體系；動態(tài)迭代優(yōu)化：隨業(yè)務模式、技術迭代、法規(guī)更新持續(xù)完善管理要求，保持規(guī)程時效性。二、數據分類與分級管理（一）數據分類結合業(yè)務場景與數據屬性，集團數據分為四類：1.客戶數據：含個人信息（如身份信息、交易記錄、生物特征）、企業(yè)客戶商業(yè)信息（如合作協議、采購需求）；2.運營數據：涵蓋財務數據（如營收報表、稅務信息）、供應鏈數據（如供應商名單、物流軌跡）、人力資源數據（如薪酬、績效記錄）；3.研發(fā)數據：包括技術文檔（如專利方案、設計圖紙）、源代碼、未公開的產品原型數據；4.公共數據：如公開宣傳資料、行業(yè)白皮書、非敏感的市場調研數據。（二）數據分級根據數據泄露、篡改或濫用后對集團聲譽、業(yè)務連續(xù)性、客戶權益的影響程度，將數據分為三級：核心數據：如核心技術源代碼、高敏感客戶生物識別信息、跨境業(yè)務核心財務數據。此類數據泄露可能導致集團核心競爭力喪失、重大法律風險或客戶重大損失；重要數據：如客戶交易記錄、年度財務報表、供應商合作協議。泄露可能引發(fā)業(yè)務糾紛、合規(guī)處罰或客戶信任危機；一般數據：如公開產品介紹、非敏感市場分析報告。泄露對集團及客戶影響有限。分級管理要求：核心數據需加密存儲、僅限經審批的特定人員訪問；重要數據需脫敏展示、操作留痕；一般數據需遵循最小權限訪問原則。三、數據全生命周期安全管控（一）數據采集：合規(guī)最小化采集目的需與業(yè)務直接相關（如為提供服務、履行合同），嚴禁超范圍采集（如非必要不得采集客戶生物識別數據）；采集來源需合法合規(guī)（如客戶授權、公開渠道、合作伙伴協議），禁止從黑灰產渠道獲取數據；采集流程需經業(yè)務部門申請、數據管理部門審批，留存采集記錄（含時間、主體、用途）。（二）數據存儲：加密與備份并重存儲介質需滿足安全要求：核心數據采用國密算法加密存儲，存儲服務器部署于集團自建機房或經認證的合規(guī)云平臺；重要數據需異地容災備份，備份周期不超過24小時；存儲期限需結合法規(guī)與業(yè)務需求設定（如客戶個人信息保存至服務終止后合理期限，研發(fā)數據長期留存），超期數據需經審批后銷毀；訪問控制需遵循“權限分離”原則：開發(fā)、運維、審計崗位權限相互隔離，核心數據訪問需多因素認證（如密碼+硬件令牌）。（三）數據傳輸：加密與審計同步傳輸通道需安全可控：核心數據傳輸采用專用VPN或量子加密通道，禁止通過公共網絡明文傳輸；傳輸內容需脫敏或加密：重要數據傳輸前需脫敏（如客戶姓名隱藏中間字），核心數據需全量加密；傳輸日志需留存審計：記錄傳輸發(fā)起方、接收方、時間、數據摘要，日志保存期不少于6個月。（四）數據處理：權限與環(huán)境隔離處理權限需嚴格授權：僅經培訓且通過考核的人員可操作核心/重要數據，操作需記錄（如“誰、何時、做了什么”）；處理環(huán)境需物理或邏輯隔離：開發(fā)測試環(huán)境與生產環(huán)境分離，測試數據需脫敏或使用仿真數據；算法安全需合規(guī)可解釋：涉及客戶畫像、自動化決策的算法，需通過合規(guī)評估（如避免歧視性規(guī)則），確保算法邏輯可追溯、可解釋。（五）數據共享：審批與合規(guī)前置內部共享需審批脫敏：跨部門共享核心數據需經集團數據管理委員會審批，共享前需脫敏（如隱藏客戶聯系方式）；外部共享需合規(guī)評估：向合作伙伴、監(jiān)管機構共享數據前，需開展合規(guī)評估（如數據出境需符合《數據出境安全評估辦法》），簽署數據安全協議（明確權責、保密義務、違約賠償）；共享數據需去標識化：對外共享含個人信息的數據時，需通過哈希處理、匿名化等方式去除可識別標識。（六）數據銷毀：不可逆與留痕銷毀流程需審批留痕：超期或廢棄數據需經業(yè)務部門申請、數據管理部門審批，留存銷毀記錄（含時間、方式、審批人）；銷毀方式需確保不可逆：存儲介質銷毀采用物理粉碎（如硬盤消磁），邏輯數據銷毀采用多次覆蓋刪除（如符合DoD5220.22-M標準）；第三方存儲數據需監(jiān)督銷毀：委托外部機構存儲的數據，需現場監(jiān)督銷毀過程，留存銷毀證明。四、安全技術與管理措施（一）技術措施：構建立體防護體系加密體系：核心數據全生命周期加密（靜態(tài)存儲加密、傳輸加密、動態(tài)處理加密），密鑰由集團密鑰管理系統（KMS）統一管理；訪問控制：采用基于角色的訪問控制（RBAC）與屬性的訪問控制（ABAC）結合，實現“最小權限+動態(tài)授權”；數據脫敏：在測試、開發(fā)、共享場景中，對敏感字段（如身份證號、銀行卡號）自動脫敏，支持“按需脫敏”（如開發(fā)人員僅能查看脫敏后數據）；安全審計：部署日志審計系統，實時監(jiān)控數據操作（如登錄、修改、刪除），通過AI分析識別異常行為（如高頻訪問核心數據、非工作時間操作）；威脅監(jiān)測：定期開展漏洞掃描（每月至少1次）、入侵檢測（實時），對數據資產進行安全評估（每季度1次）。（二）管理措施：強化流程與人員管控人員安全：新員工入職需簽署數據安全保密協議，定期開展數據安全培訓（每年至少2次），涉及核心數據的崗位需背景審查；制度落地：數據管理部門每季度開展合規(guī)檢查，重點核查數據分類、權限管控、日志留存等環(huán)節(jié)，對違規(guī)行為（如越權訪問、違規(guī)共享）實施“一票否決”考核；供應商管理：數據合作方需通過安全評估（含技術能力、合規(guī)資質），合同中明確數據安全責任（如泄露需賠償損失、承擔法律責任），每半年開展供應商安全審計；應急演練：每年至少組織1次數據安全事件演練（如數據泄露、勒索病毒攻擊），檢驗應急預案有效性，優(yōu)化響應流程。五、應急與合規(guī)管理（一）應急預案：快速響應與止損事件分級：根據影響范圍、損失程度，將數據安全事件分為重大（如核心數據大規(guī)模泄露）、較大（如重要數據篡改）、一般（如一般數據丟失）；響應流程：事件發(fā)生后，當事人需1小時內上報數據管理部門，應急小組（含IT、法務、公關）2小時內啟動響應，開展“止損-評估-處置-通報”全流程：止損：切斷攻擊源、隔離受影響系統；評估：分析事件原因、影響范圍、損失程度；處置：技術修復（如數據恢復）、法律追責（如向公安機關報案）；通報：按法規(guī)要求通知受影響方（如客戶、監(jiān)管機構），發(fā)布公開聲明；復盤優(yōu)化：事件處置后15日內完成復盤，輸出改進措施（如升級防護技術、優(yōu)化流程）。（二）合規(guī)管理：主動適配與留痕合規(guī)自查：數據管理部門每年組織1次合規(guī)自查，重點核查數據處理活動是否符合《數據安全法》《個人信息保護法》等要求，形成自查報告；監(jiān)管配合：配合監(jiān)管機構檢查，如實提供數據處理日志、審批文件、合規(guī)記錄；國際合規(guī)：涉及跨境業(yè)務的數據，需符合目的地國家/地區(qū)法規(guī)（如GDPR、《網絡安全法》），開展