網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險自查表與整改措施清單使用指南一、適用場景與目標本工具適用于各類組織（企業(yè)、事業(yè)單位、部門等）開展常態(tài)化網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險排查與整改工作，具體場景包括：定期安全審計：按季度/半年度/年度對網(wǎng)絡(luò)安全體系進行全面檢查，保證符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求；系統(tǒng)上線前評估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備或應(yīng)用軟件部署前，識別潛在安全風(fēng)險并完成整改；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全漏洞或攻擊事件后，系統(tǒng)性排查同類風(fēng)險并制定長效防范措施；合規(guī)性整改：應(yīng)對監(jiān)管機構(gòu)檢查或等保測評中發(fā)覺的網(wǎng)絡(luò)安全問題，落實整改責(zé)任。核心目標：通過結(jié)構(gòu)化自查與整改，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險的“早發(fā)覺、早報告、早處置”，降低數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等安全事件發(fā)生概率，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性與數(shù)據(jù)安全性。二、操作流程與步驟詳解（一）自查準備階段組建專項小組：明確由單位分管領(lǐng)導(dǎo)（如CTO）擔(dān)任組長，成員包括網(wǎng)絡(luò)安全負責(zé)人（如安全管理員）、系統(tǒng)運維人員、業(yè)務(wù)部門代表及合規(guī)專員，保證覆蓋技術(shù)、管理、業(yè)務(wù)全鏈條。確定自查范圍：根據(jù)單位業(yè)務(wù)特點，劃定自查對象，包括但不限于：網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)（防火墻、路由器、交換機）、服務(wù)器（物理機/虛擬機/云主機）、應(yīng)用系統(tǒng)（Web應(yīng)用、移動端APP）、數(shù)據(jù)存儲（數(shù)據(jù)庫、文件服務(wù)器）、終端設(shè)備（電腦、移動終端）、安全管理制度（策略文檔、應(yīng)急預(yù)案）等。準備工具與資料：配置必要的檢測工具（如漏洞掃描器、日志審計系統(tǒng)、滲透測試工具），收集現(xiàn)有安全策略、資產(chǎn)清單、歷史安全記錄等資料，作為自查依據(jù)。（二）自查實施階段逐項核對檢查：對照《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險自查表》（見第三部分），對自查范圍內(nèi)的對象進行全面檢查，重點關(guān)注“檢查內(nèi)容”與“檢查標準”，保證無遺漏項。記錄問題詳情：對不符合項（即“檢查結(jié)果”為“不符合”或“部分符合”的項），需詳細記錄問題描述（如“WindowsServer2019未安裝2024年1月安全補丁”“數(shù)據(jù)庫root賬號未啟用密碼復(fù)雜度策略”），并標注風(fēng)險等級（高/中/低，根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度、漏洞危害性綜合判定）。匯總分析問題：完成所有項檢查后，統(tǒng)計問題總數(shù)、各風(fēng)險等級占比、高頻問題領(lǐng)域（如“權(quán)限管理”“漏洞修復(fù)”等），形成《自查問題匯總報告》。（三）整改落實階段制定整改方案：針對每個問題，明確整改責(zé)任人（如*系統(tǒng)運維工程師）、整改措施（技術(shù)修復(fù)/制度完善/流程優(yōu)化）、整改時限（一般問題不超過30天，高風(fēng)險問題不超過7天），并錄入《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險整改措施清單》（見第三部分）。跟蹤整改進度：由專項小組每周召開整改推進會，責(zé)任人匯報整改進展，對未按時完成的問題分析原因（如資源不足、技術(shù)難度大）并調(diào)整計劃，保證整改閉環(huán)。驗證整改效果：問題整改完成后，由專人進行驗證（如漏洞掃描復(fù)測、權(quán)限策略核查），確認問題徹底解決后，在整改清單中標注“整改完成”及驗證結(jié)果。（四）總結(jié)歸檔階段編制整改報告：匯總自查情況、整改措施、驗證結(jié)果及長效機制（如定期巡檢、安全培訓(xùn)），形成《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險自查整改總結(jié)報告》，報單位領(lǐng)導(dǎo)審批。更新資產(chǎn)與策略：根據(jù)自查結(jié)果，更新網(wǎng)絡(luò)安全資產(chǎn)清單（如新增/下線設(shè)備）、修訂安全管理制度（如更新密碼策略、應(yīng)急響應(yīng)流程）。持續(xù)改進機制：將自查納入常態(tài)化工作，每季度至少開展1次自查，高風(fēng)險領(lǐng)域（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)）每月抽查，形成“自查-整改-復(fù)查-優(yōu)化”的閉環(huán)管理。三、自查表與整改清單模板（一）網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險自查表檢查領(lǐng)域檢查項檢查內(nèi)容檢查標準檢查結(jié)果（符合/部分符合/不符合）問題描述（不符合時填寫）風(fēng)險等級（高/中/低）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)分區(qū)隔離核心業(yè)務(wù)區(qū)、辦公區(qū)、DMZ區(qū)是否邏輯隔離，訪問控制策略是否最小化不同區(qū)域間ACL規(guī)則僅開放必要端口，無冗余授權(quán)防火墻策略是否啟用狀態(tài)檢測、禁用高危端口（如3389、22），策略定期審計策略按最小權(quán)限配置，最近6個月有審計記錄系統(tǒng)安全操作系統(tǒng)補丁服務(wù)器、終端操作系統(tǒng)是否及時更新安全補丁高危漏洞補丁修復(fù)時間不超過7天，一般漏洞不超過30天默認賬號管理是否禁用或修改默認賬號（如admin、guest），特權(quán)賬號是否單獨管理默認賬號已禁用或修改密碼，特權(quán)賬號數(shù)量與實際人員匹配數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級是否對核心數(shù)據(jù)（如用戶隱私、財務(wù)數(shù)據(jù)）進行分類分級，并采取差異化保護措施按公開、內(nèi)部、敏感、核心四級分類，敏感以上數(shù)據(jù)加密存儲數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否定期備份數(shù)據(jù)（核心數(shù)據(jù)每日全量+增量），備份數(shù)據(jù)是否異地存放并定期恢復(fù)演練備份數(shù)據(jù)保存期不少于90天，最近1個月有恢復(fù)測試記錄身份認證與權(quán)限多因素認證是否對特權(quán)賬號、遠程訪問啟用多因素認證（如U盾、動態(tài)令牌）所有管理員賬號、VPN登錄啟用MFA權(quán)限最小化員工賬號權(quán)限是否與崗位職責(zé)匹配，離職賬號是否及時禁用定期（每季度）審計賬號權(quán)限，離職賬號禁用率100%安全管理制度應(yīng)急預(yù)案是否制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，是否定期（每年至少1次）組織演練預(yù)案包含事件分級、響應(yīng)流程、責(zé)任人，最近6個月有演練記錄安全培訓(xùn)是否定期（每半年至少1次）開展網(wǎng)絡(luò)安全意識培訓(xùn)，培訓(xùn)覆蓋率是否達100%有培訓(xùn)計劃、簽到表、考核記錄，新員工入職培訓(xùn)率100%物理與環(huán)境安全機房安全機房是否配備門禁、監(jiān)控（保存期≥3個月）、溫濕度控制、消防設(shè)備非授權(quán)人員無法進入機房，監(jiān)控?zé)o死角，溫濕度符合設(shè)備運行要求安全運維日志審計是否開啟關(guān)鍵設(shè)備（防火墻、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫）日志審計，日志保存期≥6個月日志包含登錄、權(quán)限變更、異常操作記錄，定期（每周）分析日志（二）網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險整改措施清單問題編號對應(yīng)自查表檢查項問題描述整改責(zé)任人整改措施整改時限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已完成）驗證結(jié)果（通過/不通過）驗證人001操作系統(tǒng)補丁WindowsServer2019未安裝2024年1月MS-405安全補丁（高危漏洞）*運維工程師1.通過WSUS服務(wù)器推送補??；2.驗證補丁安裝成功并重啟服務(wù)器2024-01-15待整改002多因素認證數(shù)據(jù)庫管理員賬號未啟用多因素認證，僅依賴密碼登錄*DBA1.部署數(shù)據(jù)庫審計系統(tǒng)；2.開啟賬號密碼+動態(tài)令牌雙因素認證2024-01-20整改中*安全管理員003數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)僅本地備份，未異地存放，存在單點故障風(fēng)險*備份管理員1.購買云存儲服務(wù)；2.配置每日全量備份自動同步至異地；3.每月進行恢復(fù)測試2024-02-01待整改*CTO四、使用要點與風(fēng)險提示自查全面性原則：需覆蓋“技術(shù)+管理+人員”全維度，避免僅關(guān)注技術(shù)層面而忽視制度執(zhí)行或人員操作風(fēng)險（如弱口令、違規(guī)外聯(lián)）。整改時效性要求：高風(fēng)險問題（如未修復(fù)高危漏洞、核心數(shù)據(jù)未加密）必須立即整改，中風(fēng)險問題明確具體時限，低風(fēng)險問題納入長期改進計劃。保密性管理：自查與整改過程中涉及敏感信息（如系統(tǒng)漏洞、數(shù)據(jù)資產(chǎn)）需嚴格控制知悉范圍，避免信息泄露導(dǎo)致二次風(fēng)險。動態(tài)更新機制：根據(jù)新威脅（如新型勒索病毒、合規(guī)政策更新