企業(yè)安全管理體系自查清單模板適用情境與啟動時機自查流程與操作步驟一、前期準備階段明確自查目標與范圍根據(jù)企業(yè)實際情況，確定本次自查的核心目標（如“驗證網(wǎng)絡安全制度執(zhí)行情況”“檢查物理安全防護有效性”等）。劃定自查范圍，覆蓋企業(yè)全部部門、業(yè)務系統(tǒng)及關鍵區(qū)域（如數(shù)據(jù)中心、辦公場所、遠程辦公環(huán)境等），避免遺漏。組建自查工作小組由企業(yè)分管安全的負責人（如安全總監(jiān)）擔任組長，成員包括安全管理員、各業(yè)務部門接口人、技術支撐人員（如網(wǎng)絡工程師、*系統(tǒng)運維員），保證涵蓋管理、技術、操作等多維度視角。制定自查計劃與分工明確自查時間節(jié)點（如“2024年X月X日至X月X日”）、各成員職責（如安全管理員負責制度文件核查，技術人員負責系統(tǒng)配置檢查）。編制《自查日程表》，細化每日檢查任務及輸出要求（如“周一：檢查網(wǎng)絡安全制度執(zhí)行情況；周二：核查服務器訪問日志”）。收集自查依據(jù)與資料整理現(xiàn)行安全管理制度（如《信息安全管理辦法》《應急響應預案》）、相關法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）、行業(yè)標準（如ISO27001、GB/T22239）及企業(yè)內(nèi)部規(guī)范文件。準備歷史自查記錄、安全事件報告、整改臺賬等資料，便于對比分析改進情況。二、現(xiàn)場實施階段逐項對照檢查按照《自查項目與記錄表單》（見下文），通過“查閱文件+現(xiàn)場核查+人員訪談+技術檢測”相結合的方式開展檢查。示例：檢查“員工安全培訓”時，需查閱培訓記錄、簽到表、考核試卷（查閱文件），隨機抽取3名員工詢問培訓內(nèi)容（人員訪談），并核查培訓檔案是否完整（現(xiàn)場核查）。詳細記錄問題對檢查中發(fā)覺的不符合項，需明確記錄“問題描述”（如“服務器未設置登錄失敗鎖定策略，存在暴力破解風險”）、“涉及范圍”（如“業(yè)務服務器5臺”）、“風險等級”（高/中/低）。保留檢查過程證據(jù)（如截圖、照片、訪談錄音，需注意信息脫敏），保證問題可追溯?，F(xiàn)場溝通確認與被檢查部門負責人就問題點進行溝通，確認事實無誤后，由雙方簽字確認，避免后續(xù)爭議。三、整改落實階段制定整改方案針對自查發(fā)覺的問題，由責任部門制定《整改計劃》，明確“整改措施”（如“為服務器配置登錄失敗鎖定策略，鎖定閾值為5次，鎖定時間30分鐘”）、“整改責任人”（如*運維部經(jīng)理）、“完成時限”（如“2024年X月X日前”）。高風險問題需優(yōu)先整改，必要時啟動專項攻關小組。跟蹤整改進度自查小組每周召開整改推進會，核查責任部門整改進展，對延期整改的項目要求說明原因并調(diào)整時限。整改效果驗證責任部門完成整改后，提交《整改報告》及相關證明材料（如配置截圖、測試記錄），由自查小組進行現(xiàn)場復核，確認問題關閉后方可閉環(huán)。四、總結改進階段編制自查報告匯總自查過程、發(fā)覺問題、整改情況及剩余風險，形成《安全管理體系自查報告》，內(nèi)容包括：自查概況（目標、范圍、時間、參與人員）；整體評價（管理體系運行有效性、得分率等）；問題清單及整改臺賬；改進建議（如“建議每季度開展一次滲透測試”）。報告評審與發(fā)布由企業(yè)分管領導組織相關部門對自查報告進行評審，通過后正式發(fā)布，并抄送管理層及各責任部門。體系持續(xù)優(yōu)化根據(jù)自查結果，修訂完善安全管理制度（如新增《遠程辦公安全管理規(guī)范》），優(yōu)化管理流程（如簡化安全審批環(huán)節(jié)），并將自查納入年度安全工作考核，推動管理體系螺旋上升。自查項目與記錄表單檢查大類檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果問題描述整改責任人完成時限管理體系安全方針目標是否經(jīng)最高管理者批準發(fā)布，并傳達至全員查閱文件、訪談員工符合/不符合/不適用無*安全管理員2024–安全管理制度是否覆蓋所有關鍵領域（如網(wǎng)絡、數(shù)據(jù)、人員），并定期評審更新（每年至少1次）查閱制度文件、評審記錄符合/不符合/不適用《數(shù)據(jù)安全管理辦法》未明確數(shù)據(jù)分類分級標準，上次評審時間為2022年*法務部經(jīng)理2024–組織與人員是否明確安全負責人及各崗位安全職責，并納入崗位說明書查閱崗位職責文件、訪談HR符合/不符合/不適用無*人力資源總監(jiān)2024–員工入職、離職、轉崗是否履行安全手續(xù)（如簽署保密協(xié)議、權限回收）查閱人事檔案、權限審批記錄符合/不符合/不適用離職員工*的OA系統(tǒng)權限未及時回收*行政部經(jīng)理2024–物理環(huán)境安全數(shù)據(jù)中心機房是否配備門禁系統(tǒng)、視頻監(jiān)控，并記錄出入日志現(xiàn)場核查、查閱監(jiān)控日志符合/不符合/不適用機房門禁記錄不完整，近3個月有5次無登記記錄*運維部經(jīng)理2024–辦公區(qū)域是否禁止隨意接入外部設備（如U盤、個人電腦）現(xiàn)場抽查、詢問員工符合/不符合/不適用市場部員工*使用個人電腦接入內(nèi)網(wǎng)*市場部經(jīng)理2024–網(wǎng)絡安全邊界防護設備（防火墻、WAF）是否啟用訪問控制策略，并定期審核查閱設備配置、審核記錄符合/不符合/不適用防火墻策略未按季度更新，存在冗余策略*網(wǎng)絡工程師2024–服務器、終端是否安裝防病毒軟件，并定期更新病毒庫查看軟件狀態(tài)、更新日志符合/不符合/不適用2臺測試服務器未安裝防病毒軟件*測試部經(jīng)理2024–數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務數(shù)據(jù)）是否加密存儲和傳輸抽查數(shù)據(jù)庫配置、傳輸記錄符合/不符合/不適用客戶證件號碼號字段未加密存儲*數(shù)據(jù)管理員2024–數(shù)據(jù)備份策略是否明確（如全量備份每天1次，增量備份每小時1次），并定期恢復演練查閱備份策略、演練報告符合/不符合/不適用上次數(shù)據(jù)恢復演練時間為2021年，未按年度開展*運維部經(jīng)理2024–應急響應是否制定應急響應預案，并明確處置流程和聯(lián)系人查閱預案文件、訪談負責人符合/不符合/不適用預案中未明確勒索病毒事件的處置流程*安全總監(jiān)2024–是否定期開展應急演練（至少每年1次），并對演練效果進行評估查閱演練記錄、評估報告符合/不符合/不適用2023年未開展應急演練*行政部經(jīng)理2024–合規(guī)性管理是否定期識別適用的法律法規(guī)及標準要求（如每年至少1次），并更新合規(guī)清單查閱合規(guī)清單、評審記錄符合/不符合/不適用未識別《個人信息保護法》最新修訂條款*法務部經(jīng)理2024–是否保存合規(guī)性證據(jù)文件（如資質證書、審核報告），并保證在有效期內(nèi)查閱文件、核對有效期符合/不符合/不適用ISO27001認證證書將于2024年12月到期，未啟動復評*質量部經(jīng)理2024–關鍵要點與風險提示保證客觀公正自查小組成員需獨立開展工作，避免檢查本部門業(yè)務；對問題記錄應基于事實，不夸大、不遺漏，必要時可引入第三方機構參與復核，提升結果可信度。注重全面覆蓋檢查需涵蓋“人、機、料、法、環(huán)”全要素：既要檢查制度文件（“法”），也要核查人員操作（“人”）、設備配置（“機”）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（“料”）及物理環(huán)境（“環(huán)”），避免“重技術、輕管理”或“重文件、輕執(zhí)行”的片面性。強化閉環(huán)管理對發(fā)覺的問題需建立“整改-驗證-銷號”閉環(huán)機制，高風險問題需升級至管理層督辦，杜絕“紙上整改”；對未按期完成整改的，需追究責任部門負責人及直接責任人責任。動態(tài)更新清單企業(yè)業(yè)務、法規(guī)環(huán)境、技術風險變化時（如上線新業(yè)務、頒布新法規(guī)），應及時修訂自查清單內(nèi)容，保證檢查項與當前風險狀況匹配，避免“一套清單用到底”。嚴守保密要求自查過程中接觸的企業(yè)