安全生產內審實操手冊安全生產內審是企業(yè)管理體系中不可或缺的一環(huán)，旨在通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的審核活動，評估企業(yè)安全生產管理體系的符合性、有效性和持續(xù)性改進能力。本手冊旨在提供一套實用、可操作的安全生產內審指南，涵蓋內審準備、實施、報告及后續(xù)跟進等關鍵環(huán)節(jié)，幫助企業(yè)管理者和審核人員有效開展內審工作，提升企業(yè)安全管理水平。一、內審準備階段內審準備是確保內審活動順利開展的基礎，涉及策劃、資源調配、文件準備及人員培訓等多個方面。（一）內審策劃內審策劃的核心是明確審核目標、范圍、依據(jù)及時間安排。企業(yè)應根據(jù)年度安全計劃或專項管理需求，確定內審主題，如雙重預防機制、應急預案管理、特種設備使用等。審核范圍應覆蓋相關法律法規(guī)、標準規(guī)范要求及企業(yè)安全生產責任制、操作規(guī)程等關鍵內容。時間安排需結合企業(yè)生產實際，避免與重要生產活動沖突，并預留足夠的時間完成審核準備、實施及報告編寫。（二）資源調配內審團隊應由具備專業(yè)知識和管理經驗的審核人員組成，通常包括內審組長、技術專家及現(xiàn)場審核員。組長負責統(tǒng)籌審核工作，技術專家提供專業(yè)支持，現(xiàn)場審核員負責文件查閱、現(xiàn)場觀察及人員訪談。企業(yè)需提前確認審核人員資質，必要時安排外部專家參與。此外，應準備審核工具，如檢查表、錄音筆、相機等，并協(xié)調相關部門配合審核工作。（三）文件準備審核依據(jù)主要包括法律法規(guī)、標準規(guī)范、企業(yè)安全生產管理制度及年度審核計劃。企業(yè)需提前收集并整理相關文件，確保版本有效。審核檢查表是內審的核心工具，應基于審核依據(jù)和審核范圍編制，涵蓋所有關鍵控制點。檢查表內容需具體、可操作，如“應急預案是否定期演練”“特種作業(yè)人員是否持證上崗”等。同時，需準備審核記錄表，用于記錄現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題。（四）人員培訓內審前需對審核人員進行培訓，內容包括審核方法、溝通技巧、記錄方法及保密要求。培訓應結合實際案例，使審核人員掌握如何識別不符合項、如何進行證據(jù)收集及如何編寫審核發(fā)現(xiàn)。培訓后可組織模擬審核，檢驗審核人員的準備情況。二、內審實施階段內審實施是驗證企業(yè)安全生產管理體系運行效果的關鍵環(huán)節(jié)，涉及現(xiàn)場審核、訪談、觀察及證據(jù)收集等工作。（一）首次會議審核開始前，內審組長應與受審核部門負責人召開首次會議，明確審核目的、范圍、依據(jù)、時間安排及審核流程。會議需強調保密原則，并介紹審核組成員及溝通方式。受審核部門應提供必要支持，如會議室、文件資料及人員配合。（二）文件審核文件審核是評估企業(yè)安全生產管理體系符合性的重要手段。審核人員需對照審核檢查表，檢查企業(yè)安全生產管理制度、操作規(guī)程、應急預案等文件的完整性、有效性和適用性。重點關注以下內容：1.法律法規(guī)符合性：文件是否涵蓋最新的法律法規(guī)要求，如《安全生產法》《消防法》等。2.管理體系完整性：文件是否覆蓋安全生產管理體系的所有要素，如風險管控、隱患排查、應急響應等。3.操作性：文件是否具體、可執(zhí)行，如“設備定期檢查”是否明確檢查周期和內容。（三）現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核是驗證文件執(zhí)行效果的關鍵環(huán)節(jié)，包括觀察、訪談及抽樣檢查。1.現(xiàn)場觀察審核人員需進入生產現(xiàn)場，觀察實際操作是否符合文件要求。如檢查車間是否張貼安全警示標識、設備是否定期維護、人員是否佩戴勞動防護用品等?，F(xiàn)場觀察需詳細記錄，包括時間、地點、發(fā)現(xiàn)情況及證據(jù)。2.人員訪談訪談是獲取主觀信息的重要手段。審核人員應選擇不同層級和崗位的人員進行訪談，了解其對安全生產制度的理解、執(zhí)行情況及存在的問題。訪談問題需具體、開放，如“您如何識別工作中的風險？”“您是否知道應急處置流程？”3.抽樣檢查抽樣檢查是驗證數(shù)據(jù)可靠性的重要方法。如抽查近期的事故隱患記錄、應急演練記錄等，檢查其完整性和規(guī)范性。抽樣比例需合理，覆蓋不同區(qū)域和環(huán)節(jié)。（四）不符合項的識別與記錄不符合項是指企業(yè)實際運行與審核依據(jù)要求不一致的情況。審核人員需根據(jù)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，對照審核檢查表，識別不符合項，并記錄以下信息：1.不符合事實：描述具體發(fā)現(xiàn)，如“某設備未定期檢查，檢查記錄缺失”。2.依據(jù)條款：明確違反的法律法規(guī)或標準條款。3.影響程度：評估不符合項可能導致的風險等級。記錄需清晰、客觀，并附上證據(jù)，如照片、錄音或文件截圖。不符合項需分類，如“文件缺失”“執(zhí)行不到位”“意識不足”等，便于后續(xù)分析。三、內審報告及后續(xù)跟進內審報告是內審工作的總結，也是推動持續(xù)改進的重要工具。后續(xù)跟進則是確保整改措施落實的關鍵環(huán)節(jié)。（一）內審報告編寫內審報告應包括以下內容：1.審核概況：概述審核目的、范圍、依據(jù)、時間及審核過程。2.審核發(fā)現(xiàn)：匯總所有不符合項，按類別、區(qū)域或風險等級排序，并附上證據(jù)說明。3.優(yōu)勢與亮點：總結企業(yè)在安全生產管理方面的良好實踐，如“應急預案演練規(guī)范”“員工安全意識較強”等。4.整改建議：針對不符合項，提出具體的整改措施，包括責任部門、完成時限及驗證方法。報告語言需客觀、簡潔，避免主觀評價。報告完成后需與受審核部門負責人確認，確保內容準確無誤。（二）整改措施的制定與落實企業(yè)應成立整改小組，明確責任部門和完成時限。整改措施需具體、可執(zhí)行，如“完善應急預案”“加強人員培訓”等。整改過程中需跟蹤進度，必要時提供技術支持。整改完成后需組織驗證，確保問題得到根本解決。（三）效果評估與持續(xù)改進整改完成后，企業(yè)需評估改進效果，如通過復查、數(shù)據(jù)分析等方式驗證問題是否復發(fā)。對于反復出現(xiàn)的不符合項，需深入分析原因，優(yōu)化管理體系。同時，應將內審發(fā)現(xiàn)納入績效考核，推動安全生產管理的持續(xù)改進。四、內審常見問題及應對內審過程中常見以下問題：（一）審核準備不足表現(xiàn)：審核計劃不明確、檢查表缺失、審核人員未培訓。應對：提前策劃，明確審核目標；編制詳細的檢查表；組織審核人員培訓。（二）不符合項識別不準確表現(xiàn)：對不符合項描述模糊、證據(jù)不足、依據(jù)條款錯誤。應對：加強審核技巧培訓，強調客觀記錄；對照審核依據(jù)，確保符合性判斷準確。（三）整改措施落實不到位表現(xiàn)：整改計劃不具體、責任不明確、跟蹤不及時。應對：制定可執(zhí)行的整改計劃，明確責任人和時限；建立整改跟蹤機制，定期檢查。（四）員工配合度低表現(xiàn)：訪談不配合、文件提供不及時。應對：提前溝通，強調內審目的；選擇合適的訪談對象，營造良好氛圍。五、內審工具及模板為提高內審效率，企業(yè)可準備以下工具及模板：（一）審核檢查表示例|序號|審核項目|審核依據(jù)|檢查內容|狀態(tài)|備注|||-|-|-||||1|風險管控|《安全生產法》|是否定期開展風險評估|符合|是||2|應急演練|《生產安全事故應急條例》|是否每年組織應急演練|不符合|缺失2023年演練記錄|（二）審核記錄表示例|時間|地點|發(fā)現(xiàn)情況|證據(jù)|依據(jù)|影響程度||||-|||-||2023-10-20|車間A|設備未定期檢查|照片記錄|《設備維護規(guī)程》|中|（三）內審報告模板安全生產內審報告審核時間：2023年10月審核范圍：車間A、B審核依據(jù)：《安全生產法》《生產安全事故應急條例》一、審核概況（簡述審核目的、范圍、依據(jù)及過程）二、審核發(fā)現(xiàn)（匯總不符合項，按類別排序）1.不符合項：設備未定期檢查-依據(jù)：《設備維護規(guī)程》-證據(jù)：照片記錄-影響程度：中2.不符合項：應急演練記錄缺失-依據(jù)：《生產安全事故應急條例》-證據(jù)：無演練記錄-影響程度：高三、優(yōu)勢與亮點（總結企業(yè)良好實踐）-應急預案完善，演練流程規(guī)范-員工安全意識較高，防護用品佩戴率