開通科創(chuàng)板知識測試題目及答案一、單項選擇題（共15題，每題2分，共30分）1.科創(chuàng)板的核心定位是服務于哪類企業(yè)？A.傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)B.符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)C.商業(yè)模式成熟但增長緩慢的消費類企業(yè)D.房地產(chǎn)及基礎設施建設企業(yè)答案：B2.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市，但需滿足“市值+研發(fā)投入”標準，其中“市值不低于人民幣（）億元，最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于（）”。A.15；15%B.20；20%C.25；25%D.30；30%答案：A3.科創(chuàng)板股票發(fā)行審核實行注冊制，其審核主體是：A.中國證監(jiān)會B.上海證券交易所C.國務院D.中國證券業(yè)協(xié)會答案：B4.科創(chuàng)板股票上市后前5個交易日（含首日）的漲跌幅限制為：A.無漲跌幅限制B.10%C.20%D.30%答案：A5.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的資產(chǎn)門檻要求是申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），且參與證券交易（）個月以上。A.30；12B.50；12C.50；24D.100；24答案：C6.科創(chuàng)板股票代碼以（）開頭。A.000B.002C.300D.688答案：D7.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)“連續(xù)（）個交易日的每日股票收盤價均低于人民幣1元”的情形，將觸發(fā)交易類強制退市。A.10B.20C.30D.40答案：B8.科創(chuàng)板引入做市商制度，做市商通過（）方式為科創(chuàng)板股票提供流動性。A.單向報價B.雙向報價C.集合競價D.大宗交易答案：B9.紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板上市，若以發(fā)行存托憑證（CDR）形式上市，需滿足市值不低于（）億元，且最近一年營業(yè)收入不低于（）億元。A.100；5B.200；10C.300；30D.400；50答案：D10.科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行時，參與詢價的對象不包括以下哪類機構？A.證券公司B.個人投資者C.基金管理公司D.保險機構投資者答案：B11.科創(chuàng)板上市公司向特定對象發(fā)行股票，發(fā)行對象屬于戰(zhàn)略投資者的，其股份鎖定期最短為（）個月。A.6B.12C.18D.36答案：B12.科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的時間為（）。A.9:159:25B.14:5715:00C.15:0515:30D.13:0015:00答案：C13.科創(chuàng)板轉融通證券出借業(yè)務中，戰(zhàn)略投資者配售獲得的股票出借期限最長不超過（）個月。A.3B.6C.12D.24答案：C14.科創(chuàng)板允許設置差異化表決權的企業(yè)上市，但需滿足“每份特別表決權股份的表決權數(shù)量不得超過每份普通股份的（）倍”。A.5B.10C.15D.20答案：B15.科創(chuàng)板股票發(fā)行定價主要采用（）方式，由網(wǎng)下投資者獨立報價后協(xié)商確定發(fā)行價格。A.直接定價B.累計投標詢價C.市盈率定價D.市凈率定價答案：B二、多項選擇題（共10題，每題3分，共30分）1.科創(chuàng)板重點支持的六大高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括：A.新一代信息技術B.高端裝備C.新材料D.新能源E.節(jié)能環(huán)保F.生物醫(yī)藥答案：ABCDEF2.科創(chuàng)板差異化交易機制包括以下哪些內(nèi)容？A.上市后前5個交易日無漲跌幅限制，之后漲跌幅限制為20%B.引入盤后固定價格交易C.優(yōu)化融資融券標的證券范圍D.市價申報新增“本方最優(yōu)價格申報”和“對手方最優(yōu)價格申報”答案：ABCD3.科創(chuàng)板股票上市條件中“市值+財務指標”的五套標準包括：A.市值≥10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計≥5000萬元，或最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入≥1億元B.市值≥15億元，最近一年營業(yè)收入≥2億元，最近三年累計研發(fā)投入占比≥15%C.市值≥20億元，最近一年營業(yè)收入≥3億元，最近三年經(jīng)營活動現(xiàn)金流凈額累計≥1億元D.市值≥30億元，最近一年營業(yè)收入≥3億元E.市值≥40億元，主要業(yè)務或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關部門批準，市場空間大，已取得階段性成果答案：ABCDE4.個人投資者參與科創(chuàng)板交易的適當性管理要求包括：A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于50萬元（不含融資融券融入的資金和證券）B.參與證券交易24個月以上C.通過科創(chuàng)板投資者適當性綜合評估D.簽署風險揭示書答案：ABCD5.科創(chuàng)板上市公司可能觸發(fā)強制退市的情形包括：A.重大違法強制退市（如欺詐發(fā)行、重大信息披露違法）B.交易類強制退市（如股價連續(xù)20日低于1元）C.財務類強制退市（如連續(xù)兩年凈利潤為負且營收低于1億元）D.規(guī)范類強制退市（如未在法定期限內(nèi)披露年報或半年報）答案：ABCD6.紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板上市的特殊安排包括：A.允許未在境內(nèi)注冊的企業(yè)發(fā)行CDR上市B.市值及財務指標可適用更靈活的標準（如市值≥400億元或市值≥200億元且營收≥30億元）C.財務信息披露可按國際準則編制，但需與境內(nèi)準則差異說明D.無需披露實際控制人信息答案：ABC7.科創(chuàng)板股票網(wǎng)下詢價對象需滿足的條件包括：A.具備專業(yè)投資能力和風險承受能力B.已在中國證券業(yè)協(xié)會注冊C.具有良好的信用記錄D.個人投資者可直接參與答案：ABC8.科創(chuàng)板戰(zhàn)略投資者需滿足的條件包括：A.與發(fā)行人具有戰(zhàn)略合作關系或長期合作愿景B.具有長期投資意愿C.首次公開發(fā)行中戰(zhàn)略配售比例不超過發(fā)行數(shù)量的30%D.承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月答案：ABD9.科創(chuàng)板做市商需履行的義務包括：A.持續(xù)提供雙向報價（最優(yōu)買價和賣價）B.報價數(shù)量不得低于規(guī)定的最小報價數(shù)量C.報價時間覆蓋連續(xù)競價階段的90%以上時間D.可自主決定是否參與盤后固定價格交易答案：ABC10.科創(chuàng)板上市公司信息披露的重點內(nèi)容包括：A.核心技術人員變動情況B.研發(fā)投入及研發(fā)進展C.經(jīng)營風險（如技術迭代、市場競爭）D.關聯(lián)交易及資金占用情況答案：ABCD三、判斷題（共10題，每題2分，共20分）1.科創(chuàng)板實行注冊制，因此證券交易所僅對發(fā)行材料進行形式審查，不判斷企業(yè)投資價值。（）答案：×（注：注冊制下交易所仍需進行實質審核，重點關注信息披露的真實性、準確性、完整性）2.個人投資者申請科創(chuàng)板權限時，50萬元資產(chǎn)門檻包括通過融資融券融入的證券，但不包括資金。（）答案：×（注：資產(chǎn)不包括融資融券融入的資金和證券）3.科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標的。（）答案：√4.科創(chuàng)板盤后固定價格交易的申報時間為每個交易日9:3011:30、13:0015:05，交易時間為15:0515:30。（）答案：√5.科創(chuàng)板允許存在“同股不同權”結構的企業(yè)上市，但特別表決權股份的持有人應為對公司發(fā)展或業(yè)務增長有重大貢獻的股東。（）答案：√6.科創(chuàng)板未盈利企業(yè)上市后，其股票簡稱需特別標識“U”，直至實現(xiàn)盈利后取消標識。（）答案：√7.科創(chuàng)板上市公司觸及財務類退市指標的，將被實施退市風險警示（ST），并在次年繼續(xù)觸及指標時終止上市。（）答案：×（注：科創(chuàng)板取消暫停上市環(huán)節(jié)，觸及財務類指標直接終止上市）8.科創(chuàng)板做市商必須是具備證券自營業(yè)務資格的證券公司。（）答案：√9.紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板上市后，若其注冊地在境外，無需遵守中國證監(jiān)會關于上市公司治理的規(guī)定。（）答案：×（注：紅籌企業(yè)需適用《國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知》等特殊規(guī)定，但仍需遵守境內(nèi)監(jiān)管要求）10.科創(chuàng)板股票發(fā)行定價必須采用累計投標詢價方式，不允許直接定價。（）答案：×（注：發(fā)行數(shù)量2000萬股以下且無老股轉讓的可采用直接定價）四、簡答題（共5題，每題4分，共20分）1.請簡述科創(chuàng)板與主板、創(chuàng)業(yè)板在定位上的核心差異。答案：科創(chuàng)板定位為“服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)”，強調(diào)“硬科技”屬性；主板主要服務于商業(yè)模式成熟、經(jīng)營穩(wěn)定的大型企業(yè)，側重“大而穩(wěn)”；創(chuàng)業(yè)板定位為“成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)”，支持“三創(chuàng)四新”（創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意；新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式），覆蓋范圍較科創(chuàng)板更廣泛，但科技“硬核”程度弱于科創(chuàng)板。2.科創(chuàng)板設置了五套差異化的上市標準，請列舉其中兩套并說明其核心指標。答案：示例：（1）標準一：市值≥10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計≥5000萬元，或最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入≥1億元。核心指標為“市值+盈利”，適用于已具備一定盈利能力的企業(yè)。（2）標準五：市值≥40億元，主要業(yè)務或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關部門批準（如生物醫(yī)藥企業(yè)需取得至少一項一類新藥二期臨床試驗批件），市場空間大，已取得階段性成果。核心指標為“市值+技術優(yōu)勢”，適用于處于研發(fā)投入期但技術前景明確的企業(yè)（如創(chuàng)新藥企業(yè)）。3.請說明科創(chuàng)板差異化交易機制中“盤后固定價格交易”的具體操作流程。答案：盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結束后（15:0515:30），以當日收盤價為成交價，按照時間優(yōu)先原則對收盤定價申報進行撮合的交易方式。投資者可在9:3011:30、13:0015:05期間提交收盤定價申報，交易系統(tǒng)在15:0515:30期間按時間順序撮合成交。若當日無收盤價（如首日無漲跌幅限制導致無收盤價），則盤后固定價格交易不可進行。4.個人投資者參與科創(chuàng)板交易需滿足哪些適當性管理要求？答案：需同時滿足以下條件：（1）資產(chǎn)要求：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括通過融資融券融入的資金和證券）；（2）交易經(jīng)驗：參與證券交易24個月以上；（3）風險測評：通過證券公司組織的科創(chuàng)板投資者適當性綜合評估，確認具備相應的風險識別、承受能力；（4）簽署文件：簽署《科創(chuàng)板股票交易風險揭示書》。5