數(shù)據(jù)安全管理檢查清單通用工具模板一、適用場(chǎng)景說明本工具模板適用于各類組織（企業(yè)、事業(yè)單位、部門等）開展數(shù)據(jù)安全管理工作的系統(tǒng)性檢查，具體場(chǎng)景包括但不限于：日常安全自查：組織定期（如季度/半年度）對(duì)數(shù)據(jù)安全管理現(xiàn)狀進(jìn)行全面梳理，及時(shí)發(fā)覺潛在風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)性迎檢準(zhǔn)備：應(yīng)對(duì)《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求的事前自檢，保證符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；數(shù)據(jù)安全事件復(fù)盤：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、濫用等安全事件后，通過檢查清單追溯管理漏洞，完善防控措施；新業(yè)務(wù)上線評(píng)估：在新的數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景（如大數(shù)據(jù)平臺(tái)、訓(xùn)練數(shù)據(jù)集）上線前，評(píng)估數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施是否到位；第三方合作監(jiān)管：對(duì)涉及數(shù)據(jù)處理的外部合作伙伴（如云服務(wù)商、數(shù)據(jù)服務(wù)提供商）進(jìn)行安全能力核查。二、檢查實(shí)施步驟詳解（一）檢查準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)檢查場(chǎng)景（如日常自查、合規(guī)迎檢），確定本次檢查的核心目標(biāo)（如“評(píng)估數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理合規(guī)性”“檢查跨境數(shù)據(jù)傳輸安全措施”）；劃定檢查范圍，包括數(shù)據(jù)類型（個(gè)人信息、重要數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)等）、業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如CRM系統(tǒng)、HR系統(tǒng)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)平臺(tái)）、處理環(huán)節(jié)（采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷毀等）。組建檢查工作小組組建跨職能團(tuán)隊(duì)，成員應(yīng)包括數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人（數(shù)據(jù)安全經(jīng)理）、IT技術(shù)專家（系統(tǒng)運(yùn)維工程師）、法務(wù)合規(guī)人員（合規(guī)專員）、業(yè)務(wù)部門代表（業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）；明確各成員職責(zé)：如技術(shù)組負(fù)責(zé)檢查技術(shù)防護(hù)措施，合規(guī)組負(fù)責(zé)核查法律合規(guī)性，業(yè)務(wù)組確認(rèn)數(shù)據(jù)場(chǎng)景真實(shí)性。準(zhǔn)備檢查工具與資料工具：漏洞掃描器、數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)、日志分析工具、滲透測(cè)試工具（如需）；資料：組織數(shù)據(jù)安全管理制度、數(shù)據(jù)資產(chǎn)臺(tái)賬、previous檢查報(bào)告、合規(guī)性法規(guī)文件（如《GB/T37988-2019信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)安全能力成熟度模型》）。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查與記錄階段數(shù)據(jù)資產(chǎn)梳理核對(duì)調(diào)取組織數(shù)據(jù)資產(chǎn)臺(tái)賬，與實(shí)際業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)庫(kù)、文件服務(wù)器、API接口等進(jìn)行比對(duì)，確認(rèn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)完整性；核查數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)識(shí)情況（如“核心數(shù)據(jù)”“重要數(shù)據(jù)”“一般數(shù)據(jù)”標(biāo)簽是否規(guī)范張貼或系統(tǒng)標(biāo)記）。管理制度執(zhí)行檢查查閱數(shù)據(jù)安全管理制度文件（如《數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理辦法》《個(gè)人信息保護(hù)規(guī)范》），確認(rèn)制度是否覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期；訪談相關(guān)人員（如數(shù)據(jù)管理員、開發(fā)工程師），詢問對(duì)制度的理解及執(zhí)行情況（如“數(shù)據(jù)訪問權(quán)限申請(qǐng)流程是否按制度執(zhí)行”“數(shù)據(jù)脫敏操作是否規(guī)范”）。技術(shù)防護(hù)措施驗(yàn)證存儲(chǔ)安全：檢查數(shù)據(jù)庫(kù)加密狀態(tài)（如透明數(shù)據(jù)加密TDE是否啟用）、文件服務(wù)器存儲(chǔ)數(shù)據(jù)是否加密（如AES-256算法）；傳輸安全：測(cè)試數(shù)據(jù)傳輸通道（如API接口、文件傳輸協(xié)議）是否采用/SFTP等加密協(xié)議，抓包驗(yàn)證數(shù)據(jù)包是否明文傳輸；訪問控制：核查用戶權(quán)限分配（如“最小權(quán)限原則”執(zhí)行情況），檢查特權(quán)賬號(hào)（如root、admin）的審批記錄、登錄日志；審計(jì)日志：查看數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)、服務(wù)器日志是否記錄數(shù)據(jù)操作（如查詢、修改、刪除）的“誰(shuí)、何時(shí)、何地、做了什么”，日志保存期限是否符合要求（如至少6個(gè)月）。人員與流程合規(guī)檢查檢查員工數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)記錄（如年度培訓(xùn)覆蓋率、考核通過率）；核查第三方數(shù)據(jù)處理協(xié)議（如與云服務(wù)商的合同），確認(rèn)是否明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任、違約處理?xiàng)l款；檢查數(shù)據(jù)銷毀記錄（如硬盤粉碎、數(shù)據(jù)覆寫操作記錄），確認(rèn)銷毀方式是否符合數(shù)據(jù)級(jí)別要求（如核心數(shù)據(jù)需物理銷毀）。（三）問題整改與跟蹤階段問題分類與定級(jí)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果實(shí)時(shí)記錄，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類：“高風(fēng)險(xiǎn)”（如未對(duì)核心數(shù)據(jù)加密、未做訪問控制）、“中風(fēng)險(xiǎn)”（如日志保存不足6個(gè)月、培訓(xùn)記錄缺失）、“低風(fēng)險(xiǎn)”（如制度文件未更新）；對(duì)每個(gè)問題明確問題描述、涉及系統(tǒng)/數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。制定整改計(jì)劃針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問題，要求責(zé)任部門（如IT部、業(yè)務(wù)部）在3個(gè)工作日內(nèi)提交整改方案，明確整改措施、責(zé)任人（技術(shù)組長(zhǎng)）、完成時(shí)限；中低風(fēng)險(xiǎn)問題可設(shè)定15-30天整改周期，定期跟蹤進(jìn)度。整改效果驗(yàn)證整改期限結(jié)束后，工作小組對(duì)整改項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查（如重新測(cè)試數(shù)據(jù)加密功能、核查銷毀記錄）；確認(rèn)整改合格后，關(guān)閉問題項(xiàng)；未達(dá)要求的，重新制定整改計(jì)劃并升級(jí)跟蹤。（四）報(bào)告編制與歸檔階段編制檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：檢查概況（目標(biāo)、范圍、時(shí)間）、檢查結(jié)果（數(shù)據(jù)資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、管理/技術(shù)措施達(dá)標(biāo)率）、問題清單（按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序）、整改情況（已完成/進(jìn)行中問題）、改進(jìn)建議（如“建議引入數(shù)據(jù)泄露防護(hù)DLP系統(tǒng)”）；由數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人（數(shù)據(jù)安全總監(jiān)）審核簽字，報(bào)組織管理層審閱。資料歸檔將檢查報(bào)告、問題記錄表、整改材料、培訓(xùn)記錄等整理歸檔，保存期限不少于3年，以備后續(xù)追溯或監(jiān)管檢查。三、數(shù)據(jù)安全管理檢查清單模板檢查維度檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)數(shù)據(jù)資產(chǎn)梳理數(shù)據(jù)資產(chǎn)臺(tái)賬完整性是否建立包含數(shù)據(jù)名稱、類型、級(jí)別、存儲(chǔ)位置、負(fù)責(zé)人的資產(chǎn)臺(tái)賬查閱臺(tái)賬+系統(tǒng)核對(duì)□符合□不符合數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)識(shí)核心/重要數(shù)據(jù)是否在系統(tǒng)或文件中規(guī)范標(biāo)注分類分級(jí)標(biāo)簽抽樣檢查數(shù)據(jù)庫(kù)/文件□符合□不符合管理制度執(zhí)行數(shù)據(jù)安全制度覆蓋性是否制定數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷毀全生命周期管理制度查閱制度文件□符合□不符合權(quán)限審批流程數(shù)據(jù)訪問權(quán)限申請(qǐng)、變更、注銷是否經(jīng)審批（如部門負(fù)責(zé)人+數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人雙簽）查閱審批記錄+訪談員工□符合□不符合技術(shù)防護(hù)措施數(shù)據(jù)存儲(chǔ)加密數(shù)據(jù)庫(kù)、文件服務(wù)器中敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲(chǔ)（如TDE、AES-256）技術(shù)工具掃描+抽樣驗(yàn)證□符合□不符合數(shù)據(jù)傳輸加密跨系統(tǒng)/外部數(shù)據(jù)傳輸是否采用/SFTP/VPN等加密協(xié)議抓包分析+配置文件檢查□符合□不符合訪問控制有效性是否按“最小權(quán)限”分配用戶權(quán)限，特權(quán)賬號(hào)是否雙人復(fù)核、定期輪密權(quán)限清單review+日志審計(jì)□符合□不符合審計(jì)日志留存數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)是否記錄數(shù)據(jù)操作日志，日志保存期≥6個(gè)月日志查詢+備份記錄檢查□符合□不符合人員與流程合規(guī)員工數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)是否開展年度數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，培訓(xùn)覆蓋率≥95%，考核通過率≥90%培訓(xùn)記錄+考核成績(jī)□符合□不符合第三方數(shù)據(jù)安全管控與第三方數(shù)據(jù)處理方是否簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)泄露責(zé)任及賠償條款合同review+訪談合規(guī)人員□符合□不符合數(shù)據(jù)銷毀管理廢棄存儲(chǔ)介質(zhì)（硬盤、U盤）是否采用物理粉碎或數(shù)據(jù)覆寫方式銷毀，是否有記錄銷毀記錄+現(xiàn)場(chǎng)抽查□符合□不符合應(yīng)急響應(yīng)能力數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案是否制定數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵等應(yīng)急預(yù)案，是否定期（每年≥1次）組織演練應(yīng)急預(yù)案+演練記錄□符合□不符合事件處置流程發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件后，是否在24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，是否向監(jiān)管部門報(bào)備（如需）事件記錄+訪談應(yīng)急負(fù)責(zé)人□符合□不符合四、使用與維護(hù)要點(diǎn)動(dòng)態(tài)更新清單內(nèi)容根據(jù)法律法規(guī)更新（如國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布新的數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)）、組織業(yè)務(wù)變化（如新增數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景）及時(shí)調(diào)整檢查項(xiàng)目，保證清單時(shí)效性；建議每年至少修訂一次清單，或在重大政策變化后30日內(nèi)完成更新。避免形式化檢查檢查過程需結(jié)合“查閱資料+技術(shù)驗(yàn)證+人員訪談”多種方式，避免僅依賴文檔記錄；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問題（如核心數(shù)據(jù)明文存儲(chǔ)）需立即整改，不得拖延。強(qiáng)化結(jié)果應(yīng)用將檢查結(jié)果納入部門績(jī)效考核（如數(shù)據(jù)安全達(dá)標(biāo)率與績(jī)效掛鉤）；定期（如每季度）召開數(shù)據(jù)安全分析會(huì)，通報(bào)共性問題（如“多個(gè)系統(tǒng)日志保存不足”），推動(dòng)跨部門協(xié)同整改。保障檢查獨(dú)立性檢查工作小組應(yīng)直接向管理層匯報(bào)，避免