安全生產(chǎn)責(zé)任處理及整改方案工具書(shū)前言本工具書(shū)旨在規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任的處理流程，指導(dǎo)調(diào)查、責(zé)任認(rèn)定、整改制定及驗(yàn)收總結(jié)等全環(huán)節(jié)工作，保證處理依法依規(guī)、科學(xué)高效，推動(dòng)安全管理水平持續(xù)提升。本工具書(shū)適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生的造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或不良社會(huì)影響的安全生產(chǎn)責(zé)任，可作為安全管理人員、調(diào)查組、責(zé)任部門開(kāi)展工作的實(shí)操指南。使用過(guò)程中需堅(jiān)持“四不放過(guò)”原則（原因未查清不放過(guò)、責(zé)任人未處理不放過(guò)、整改措施未落實(shí)不放過(guò)、有關(guān)人員未受到教育不放過(guò)），保證處理與整改工作閉環(huán)管理。一、應(yīng)急響應(yīng)與初步處置（一）操作步驟立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)目擊者或第一責(zé)任人應(yīng)立即向本單位應(yīng)急指揮中心（或安全管理部）報(bào)告，應(yīng)急指揮中心接報(bào)后15分鐘內(nèi)評(píng)估等級(jí)（一般、較大、重大、特別重大），并啟動(dòng)相應(yīng)級(jí)別應(yīng)急預(yù)案。若發(fā)生人員傷亡，同步撥打120急救電話，說(shuō)明地點(diǎn)、傷亡人數(shù)、傷情類型；若發(fā)生火災(zāi)、爆炸等危險(xiǎn)，同步撥打119火警電話，說(shuō)明介質(zhì)、火勢(shì)大小、周邊環(huán)境情況?，F(xiàn)場(chǎng)緊急處置救援小組佩戴合格防護(hù)裝備進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，優(yōu)先搶救受傷人員，將傷員轉(zhuǎn)移至安全區(qū)域；設(shè)置警戒線（半徑不少于影響范圍的1.5倍），疏散無(wú)關(guān)人員，禁止非救援人員進(jìn)入；對(duì)泄漏、火災(zāi)等次生災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取臨時(shí)控制措施（如關(guān)閉閥門、切斷電源、使用滅火器初期滅火），防止事態(tài)擴(kuò)大。信息上報(bào)一般：?jiǎn)挝回?fù)責(zé)人于1小時(shí)內(nèi)向?qū)俚乜h級(jí)應(yīng)急管理部門、行業(yè)主管部門報(bào)告；較大及以上：?jiǎn)挝回?fù)責(zé)人立即向?qū)俚厥屑?jí)及以上應(yīng)急管理部門、行業(yè)主管部門報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)、傷亡情況、初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失等。證據(jù)保全在保證安全的前提下，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)拍照、錄像（覆蓋現(xiàn)場(chǎng)全貌、關(guān)鍵物證、受損設(shè)備等），標(biāo)注拍攝時(shí)間、地點(diǎn)；封存相關(guān)設(shè)備、設(shè)施、操作記錄、監(jiān)控視頻等原始資料，嚴(yán)禁擅自移動(dòng)、銷毀或修改。（二）配套表單表1-1現(xiàn)場(chǎng)初步處置記錄表基本信息發(fā)生時(shí)間：____年__月__日__時(shí)__分發(fā)生地點(diǎn)：____________________類型□機(jī)械傷害□觸電□火災(zāi)□爆炸□坍塌□其他________傷亡人數(shù)：死亡__人、重傷__人、輕傷__人現(xiàn)場(chǎng)處置情況警戒設(shè)置范圍：______________________傷員救治措施：____________________次生災(zāi)害控制措施：__________________應(yīng)急物資使用情況：________________信息上報(bào)情況報(bào)告時(shí)間：____年__月__日__時(shí)__分報(bào)告對(duì)象：________________________現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)保全情況封存物品清單：______________________拍攝/錄像資料數(shù)量：__份負(fù)責(zé)人簽字___________（應(yīng)急指揮負(fù)責(zé)人）記錄人：__________________________日期____年__月__日二、調(diào)查與原因分析（一）操作步驟組建調(diào)查組一般：由單位主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，安全管理部、生產(chǎn)部、工會(huì)及發(fā)生部門負(fù)責(zé)人為成員，可邀請(qǐng)外部專家參與；較大及以上：配合成立的調(diào)查組開(kāi)展工作，單位指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)人，提供調(diào)查所需資料?，F(xiàn)場(chǎng)勘查與證據(jù)收集調(diào)查組進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)后，先繪制現(xiàn)場(chǎng)示意圖（標(biāo)注點(diǎn)、設(shè)備位置、人員活動(dòng)軌跡、物證分布等）；收集物證（破損設(shè)備、殘留物、安全防護(hù)用品等）、書(shū)證（操作規(guī)程、培訓(xùn)記錄、交接班記錄、監(jiān)控視頻）、證人證言（現(xiàn)場(chǎng)目擊者、當(dāng)班人員、周邊員工）；檢查設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、作業(yè)環(huán)境（通風(fēng)、照明、噪聲等）、人員操作狀態(tài)（是否違規(guī)操作、是否持證上崗）。人員詢問(wèn)與筆錄制作詢問(wèn)對(duì)象包括：當(dāng)事人（若傷情允許）、直接領(lǐng)導(dǎo)、同崗位員工、現(xiàn)場(chǎng)目擊者；詢問(wèn)采用“一問(wèn)一答”形式，重點(diǎn)知曉事發(fā)前操作流程、異常情況處理、安全措施落實(shí)等，筆錄需經(jīng)被詢問(wèn)人核對(duì)無(wú)誤后簽字捺印，調(diào)查人簽字。原因分析直接原因：從“人、機(jī)、環(huán)、管”四方面分析，如：人員違章操作（未停機(jī)檢修）、設(shè)備安全裝置失效（制動(dòng)失靈）、作業(yè)環(huán)境不良（地面濕滑）、防護(hù)用品缺失等；間接原因：分析管理層面缺陷，如：安全培訓(xùn)不到位、安全檢查流于形式、隱患排查治理不徹底、應(yīng)急預(yù)案未演練等。（二）配套表單表2-1現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄表勘查時(shí)間____年__月__日__時(shí)__分至__時(shí)__分勘查地點(diǎn)______________________勘查人員___________（組長(zhǎng)）、___________（成員）天氣情況□晴□陰□雨□雪現(xiàn)場(chǎng)概況現(xiàn)場(chǎng)描述（空間布局、設(shè)備狀態(tài)、殘留物分布等）：_________________________________________________________________________|物證清單|序號(hào)|物證名稱|數(shù)量|狀態(tài)（完好/破損/殘留）|存放位置|

|1|||||

|2|||||

現(xiàn)場(chǎng)示意圖|（可附手繪圖或CAD圖，標(biāo)注關(guān)鍵位置、尺寸、方向）||||

負(fù)責(zé)人簽字|___________（調(diào)查組組長(zhǎng)）|記錄人：|______________________|表2-2相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄（模板）被詢問(wèn)人信息姓名：________性別：□男□女年齡：____文化程度：____職務(wù)/崗位：________________聯(lián)系方式：________________與當(dāng)事人關(guān)系：□同事□領(lǐng)導(dǎo)□其他________事發(fā)時(shí)是否在現(xiàn)場(chǎng)：□是□否詢問(wèn)時(shí)間____年_月日_時(shí)分至_時(shí)分詢問(wèn)地點(diǎn)：_______詢問(wèn)人___________（職務(wù)：________）、_________（職務(wù)：________）記錄人___________詢問(wèn)內(nèi)容問(wèn)：請(qǐng)說(shuō)明事發(fā)前你的具體工作內(nèi)容及操作流程？答：________________________________________________________________問(wèn)：事發(fā)時(shí)你注意到現(xiàn)場(chǎng)有哪些異常情況（設(shè)備聲音、人員動(dòng)作等）？答：________________________________________________________________問(wèn)：你認(rèn)為發(fā)生的直接原因可能是什么？答：________________________________________________________________核對(duì)情況以上筆錄已向我宣讀，記錄屬實(shí)。被詢問(wèn)人簽字：_________捺印：_________調(diào)查人簽字___________記錄人簽字：_________日期：____年__月__日三、責(zé)任認(rèn)定與處理建議（一）操作步驟依據(jù)法規(guī)認(rèn)定責(zé)任對(duì)照《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》等法規(guī)，結(jié)合調(diào)查結(jié)果，認(rèn)定責(zé)任主體（直接責(zé)任人、主要責(zé)任人、次要責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任）及責(zé)任類型（直接責(zé)任、管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任）。研究處理意見(jiàn)直接責(zé)任人：發(fā)生時(shí)的操作者，根據(jù)違規(guī)情節(jié)給予警告、記過(guò)、降職、解除勞動(dòng)合同等處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；主要責(zé)任人：部門負(fù)責(zé)人或班組長(zhǎng)，因安全管理不到位、未履行職責(zé)，給予記大過(guò)、撤職等處分；領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人：?jiǎn)挝环止馨踩?fù)責(zé)人或主要負(fù)責(zé)人，因未落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，給予降級(jí)、撤職等處分，構(gòu)成犯罪的追究刑事責(zé)任。形成責(zé)任認(rèn)定報(bào)告報(bào)告需包含概況、調(diào)查過(guò)程、原因分析、責(zé)任認(rèn)定依據(jù)、處理建議、整改要求等內(nèi)容，經(jīng)調(diào)查組全體成員簽字確認(rèn)后，報(bào)單位主要負(fù)責(zé)人審批。（二）配套表單表3-1責(zé)任認(rèn)定表責(zé)任人信息姓名________部門/崗位___________職務(wù)___________責(zé)任類型□直接責(zé)任人（操作者）□主要責(zé)任人（部門/班組長(zhǎng)）□次要責(zé)任人（相關(guān)崗位）□領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人（分管/主要負(fù)責(zé)人）主要違規(guī)事實(shí)（具體說(shuō)明未履行的安全職責(zé)、違規(guī)行為，如“未按規(guī)程停機(jī)檢修”“未開(kāi)展班前安全交底”）_________________________________________________________________________責(zé)任認(rèn)定依據(jù)|（引用法規(guī)條款及單位制度，如《安全生產(chǎn)法》第二十一條第五款《公司安全生產(chǎn)責(zé)任制》第3.2條）_________________________________________________________________________|處理建議|□警告□記過(guò)□記大過(guò)□降職□撤職□解除勞動(dòng)合同□移交司法機(jī)關(guān)

|處理決定：____________________（單位蓋章）|

責(zé)任人簽字|___________日期：____年__月__日|

調(diào)查組簽字|___________（組長(zhǎng)）___________（成員）|

審批意見(jiàn)|單位主要負(fù)責(zé)人簽字：_________日期：____年__月__日|四、整改方案制定與實(shí)施（一）操作步驟明確整改目標(biāo)針對(duì)原因和責(zé)任認(rèn)定，制定可量化、可考核的整改目標(biāo)，如“30天內(nèi)完成所有設(shè)備安全裝置檢測(cè)，合格率100%”“3個(gè)月內(nèi)開(kāi)展全員安全培訓(xùn)覆蓋率100%”等。制定整改措施技術(shù)整改：針對(duì)設(shè)備、環(huán)境缺陷，制定技術(shù)升級(jí)方案（如加裝防護(hù)罩、更新老化線路、改善通風(fēng)系統(tǒng)）；管理整改：針對(duì)制度漏洞，修訂安全操作規(guī)程、完善隱患排查流程、強(qiáng)化安全考核機(jī)制；教育整改：針對(duì)人員意識(shí)不足，開(kāi)展警示教育、專項(xiàng)技能培訓(xùn)、應(yīng)急演練。分解任務(wù)與落實(shí)責(zé)任將整改措施分解為具體任務(wù)，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時(shí)限和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，形成“整改清單”，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人審批后下發(fā)執(zhí)行。跟蹤整改進(jìn)度安全管理部每周跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)逾期未完成的部門下達(dá)《整改督辦單》，必要時(shí)召開(kāi)專題協(xié)調(diào)會(huì)解決實(shí)施中的問(wèn)題。（二）配套表單表4-1整改措施計(jì)劃表整改目標(biāo)_________________________________________________________________序號(hào)整改內(nèi)容1更換車間老化電氣線路，安裝漏電保護(hù)裝置2修訂《設(shè)備安全操作規(guī)程》，增加“停機(jī)檢修必須掛牌上鎖”條款3組織全員觀看警示教育片，開(kāi)展“反三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）專題培訓(xùn)……審批意見(jiàn)單位主要負(fù)責(zé)人簽字：_________日期：____年__月__日五、整改驗(yàn)收與總結(jié)歸檔（一）操作步驟申請(qǐng)驗(yàn)收責(zé)任部門完成整改任務(wù)后，向安全管理部提交《整改驗(yàn)收申請(qǐng)表》，附整改完成報(bào)告（含措施落實(shí)情況、佐證資料如照片、檢測(cè)報(bào)告、培訓(xùn)記錄等）。組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收安全管理部牽頭組織驗(yàn)收小組（成員包括安全專家、責(zé)任部門負(fù)責(zé)人、工會(huì)代表），對(duì)照整改計(jì)劃表逐項(xiàng)核查：技術(shù)整改：查驗(yàn)設(shè)備參數(shù)、安全裝置功能檢測(cè)報(bào)告；管理整改：查閱修訂后的制度文件、執(zhí)行記錄；教育整改：檢查培訓(xùn)簽到表、考核試卷、演練記錄。形成驗(yàn)收結(jié)論驗(yàn)收合格的，簽署《整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告表》；驗(yàn)收不合格的，出具《整改通知書(shū)》，明確整改要求和復(fù)驗(yàn)時(shí)限，直至合格為止?？偨Y(jié)與歸檔召開(kāi)總結(jié)會(huì)，通報(bào)處理及整改情況，組織全員學(xué)習(xí)教訓(xùn)；將調(diào)查報(bào)告、責(zé)任認(rèn)定表、整改方案、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年；建立案例庫(kù)，定期開(kāi)展“回頭看”，防止同類重復(fù)發(fā)生。（二）配套表單表5-1整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告表整改項(xiàng)目名稱________________________________申請(qǐng)驗(yàn)收部門___________驗(yàn)收時(shí)間____年__月__日__時(shí)__分驗(yàn)收地點(diǎn)___________驗(yàn)收小組成員___________（組長(zhǎng)）、___________（成員）驗(yàn)收內(nèi)容對(duì)照《整改措施計(jì)劃表》逐項(xiàng)核查：技術(shù)整改：_________________________（檢測(cè)結(jié)果：合格/不合格）管理整改：_________________________（資料完整性：完整/不完整）教育整改：_________________________（培訓(xùn)效果：達(dá)標(biāo)/未達(dá)標(biāo)）|驗(yàn)收結(jié)論|□驗(yàn)收合格□整改不合格（需復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)時(shí)間：____年__月__日）

|驗(yàn)收小組簽字：_________（組長(zhǎng)）___________（成員）|

審批意見(jiàn)|單位主要負(fù)責(zé)人簽字：_________日期：____年__月__日|六、使用關(guān)鍵提示與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）時(shí)效性管理報(bào)告需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)上報(bào)，遲報(bào)、漏報(bào)可能導(dǎo)致單位被納入安全生產(chǎn)“黑名單”；整改措施需明確完成時(shí)限，長(zhǎng)期拖延整改可能被處以行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的追究刑事責(zé)任。（二）證據(jù)保全規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)需全程錄像、拍照，原始資料（如監(jiān)控視頻）需使用專用存儲(chǔ)設(shè)備保存，防止數(shù)據(jù)篡改；詢問(wèn)筆錄需客觀記錄被詢問(wèn)人原話，避免誘導(dǎo)性提問(wèn)，保證法律效力。（三）全員參與原則整改方案需征求員工意見(jiàn)，保證措