第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試中間休息及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)人員在何種情況下可以接受服務(wù)或產(chǎn)品的饋贈(zèng)？（）

A.每年不超過(guò)5000元的禮品

B.來(lái)自客戶的正常業(yè)務(wù)往來(lái)贈(zèng)品

C.體現(xiàn)客戶良好意愿的紅包

D.來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的獎(jiǎng)勵(lì)

2.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，以下哪種行為屬于合規(guī)？（）

A.利用內(nèi)幕信息為本人或他人謀利

B.在社交媒體公開(kāi)披露未公開(kāi)的重大信息

C.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中保持獨(dú)立客觀

D.接受利益相關(guān)方的旅游安排

3.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資監(jiān)督的說(shuō)法，正確的是？（）

A.客戶可以自行決定投資指令的執(zhí)行

B.資產(chǎn)管理從業(yè)人員無(wú)需對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督

C.應(yīng)當(dāng)建立投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合合同約定

D.投資監(jiān)督僅由風(fēng)控部門負(fù)責(zé)

4.證券交易中，關(guān)于“連續(xù)競(jìng)價(jià)”的說(shuō)法，正確的是？（）

A.按時(shí)間優(yōu)先原則，最早申報(bào)者成交

B.按價(jià)格優(yōu)先原則，最高報(bào)價(jià)者成交

C.按成交量?jī)?yōu)先原則，最大成交量者成交

D.以上說(shuō)法均錯(cuò)誤

5.《證券法》規(guī)定，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，但融資利率和融券費(fèi)率不得低于（）

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)

C.證券交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)

D.客戶協(xié)商確定的最低標(biāo)準(zhǔn)

6.證券從業(yè)人員不得泄露的信息不包括？（）

A.客戶的身份信息

B.交易指令的內(nèi)容

C.公司的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)信息

D.行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)議記錄

7.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“不相容職務(wù)分離”原則？（）

A.客戶資金與自有資金分賬管理

B.交易員與風(fēng)控專員為同一人

C.交易授權(quán)與執(zhí)行分離

D.資產(chǎn)配置與投資監(jiān)督分離

8.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，以下哪種行為可能違反合規(guī)要求？（）

A.基于公開(kāi)信息進(jìn)行分析

B.使用未公開(kāi)的重大非公開(kāi)信息

C.明確提示研究結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)

D.在報(bào)告顯著位置聲明信息來(lái)源

9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

10.證券從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)？（）

A.1

B.2

C.3

D.5

11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則？（）

A.收入優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.公平優(yōu)先

12.證券交易中，關(guān)于“集合競(jìng)價(jià)”的說(shuō)法，正確的是？（）

A.按最大成交量原則確定成交價(jià)

B.按價(jià)格優(yōu)先原則確定成交價(jià)

C.所有申報(bào)均按同一價(jià)格成交

D.以上說(shuō)法均錯(cuò)誤

13.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)不是必須提供的材料？（）

A.客戶身份證明文件

B.信用賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表

C.信用額度證明

D.證券交易委托代理協(xié)議

14.證券從業(yè)人員因故無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.直接離崗

B.向公司報(bào)告并安排他人代為履行

C.拒絕執(zhí)行任務(wù)

D.保留相關(guān)證據(jù)

15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

16.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于信息披露的說(shuō)法，正確的是？（）

A.投資情況每月披露一次

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示只需在合同中說(shuō)明一次

C.應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露投資運(yùn)作情況

D.投資信息無(wú)需及時(shí)更新

17.證券交易中，關(guān)于“漲跌停板制度”的說(shuō)法，正確的是？（）

A.漲停板價(jià)格是當(dāng)日最高價(jià)

B.跌停板價(jià)格是當(dāng)日最低價(jià)

C.漲跌停板幅度由交易所規(guī)定

D.以上說(shuō)法均錯(cuò)誤

18.證券從業(yè)人員不得收受（）

A.利益相關(guān)方的禮品

B.合理的勞動(dòng)報(bào)酬

C.同事贈(zèng)送的紀(jì)念品

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的獎(jiǎng)勵(lì)

19.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.嚴(yán)格審查客戶信用狀況

B.允許客戶透支交易

C.降低融資利率以吸引客戶

D.不需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

20.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于“職責(zé)明確”原則？（）

A.每個(gè)崗位都有清晰的職責(zé)說(shuō)明

B.職能部門之間有明確的分工

C.關(guān)鍵崗位人員定期輪崗

D.所有員工均需參與風(fēng)險(xiǎn)控制

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.避免利益沖突

D.保守秘密

E.收入最大化

22.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資禁止區(qū)的說(shuō)法，正確的是？（）

A.不得投資于股票

B.不得投資于非上市證券

C.不得投資于國(guó)家限制投資的領(lǐng)域

D.不得投資于關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)

E.可以投資于高風(fēng)險(xiǎn)衍生品

23.證券交易中，關(guān)于“限價(jià)委托”的說(shuō)法，正確的是？（）

A.按指定價(jià)格成交

B.成交數(shù)量不確定

C.優(yōu)先于市價(jià)委托

D.無(wú)需支付額外費(fèi)用

E.成交價(jià)格不確定

24.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于“風(fēng)險(xiǎn)控制”措施？（）

A.客戶信用評(píng)估

B.交易限額管理

C.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

D.資金同業(yè)拆借

E.職能部門協(xié)作

25.證券從業(yè)人員在離職后，不得（）

A.從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)

B.接受原任職機(jī)構(gòu)的咨詢費(fèi)

C.為原任職機(jī)構(gòu)的客戶提供服務(wù)

D.在媒體發(fā)表原任職機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告

E.保留原任職機(jī)構(gòu)的機(jī)密資料

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)人員可以接受客戶提供的免費(fèi)午餐。（）

27.證券公司可以為客戶提供無(wú)擔(dān)保的融資融券服務(wù)。（）

28.證券交易中，集合競(jìng)價(jià)階段可以撤銷申報(bào)。（）

29.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中可以私下與客戶約定利益分成。（）

30.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資監(jiān)督部門可以參與投資決策。（）

31.證券交易中，漲跌停板價(jià)格是當(dāng)日收盤價(jià)。（）

32.證券從業(yè)人員離職后，可以立即為原任職機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手工作。（）

33.證券公司內(nèi)部控制制度中，不相容職務(wù)分離原則是指同一人可以同時(shí)擔(dān)任多個(gè)重要崗位。（）

34.證券公司可以為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易提供便利。（）

35.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

36.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的______原則，確?？蛻衾鎯?yōu)先。（）

37.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對(duì)______進(jìn)行監(jiān)督，確保投資行為符合合同約定。（）

38.證券交易中，集合競(jìng)價(jià)階段按照______原則確定成交價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段按照______原則確定成交價(jià)。（）

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，______原則是指不相容職務(wù)應(yīng)當(dāng)分離，避免利益沖突。（）

40.證券從業(yè)人員在離職后______年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)。（）

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

41.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

42.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資監(jiān)督的主要內(nèi)容。

43.簡(jiǎn)述證券交易中，集合競(jìng)價(jià)與連續(xù)競(jìng)價(jià)的區(qū)別。

44.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度中，“職責(zé)明確”原則的主要內(nèi)容。

六、案例分析題（共25分）

45.案例背景：某證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門經(jīng)理張某，在2023年10月發(fā)現(xiàn)其好友李某正在籌備一家創(chuàng)業(yè)公司，李某希望張某利用其客戶資源為其公司融資。張某遂私下向李某透露了其客戶中幾位愿意進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的意向投資者信息，并幫助李某與投資者進(jìn)行了初步接觸。最終，李某的公司成功融資，并向張某支付了10萬(wàn)元“咨詢費(fèi)”。

問(wèn)題：

（1）張某的行為是否合規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明依據(jù)。

（2）若張某的行為違反了相關(guān)規(guī)定，可能面臨哪些處罰？

（3）請(qǐng)結(jié)合案例，分析證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)如何避免利益沖突。

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員可以接受服務(wù)或產(chǎn)品的饋贈(zèng)，但不得影響其獨(dú)立客觀性。正常業(yè)務(wù)往來(lái)贈(zèng)品屬于合規(guī)范圍，但金額不得超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，金額限制為每年不超過(guò)5000元；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，紅包屬于違規(guī)饋贈(zèng)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的獎(jiǎng)勵(lì)不屬于客戶饋贈(zèng)。

2.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立客觀，不得利用內(nèi)幕信息謀利，不得公開(kāi)披露未公開(kāi)的重大信息，不得接受利益相關(guān)方的饋贈(zèng)。A選項(xiàng)違反內(nèi)幕交易規(guī)定；B選項(xiàng)違反信息披露規(guī)定；D選項(xiàng)違反接受饋贈(zèng)規(guī)定。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)建立投資監(jiān)督機(jī)制，確保投資行為符合合同約定。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶需通過(guò)投資指令進(jìn)行投資；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資監(jiān)督是資產(chǎn)管理從業(yè)人員的職責(zé)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資監(jiān)督是多個(gè)部門的職責(zé)。

4.A

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段按時(shí)間優(yōu)先原則，最早申報(bào)者成交。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，價(jià)格優(yōu)先原則適用于市價(jià)委托；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，成交量?jī)?yōu)先原則適用于集合競(jìng)價(jià)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

5.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，但融資利率和融券費(fèi)率不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)此規(guī)定；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易所無(wú)此規(guī)定；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，利率標(biāo)準(zhǔn)需符合監(jiān)管要求。

6.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員不得泄露客戶的身份信息、交易指令內(nèi)容、公司的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)信息等，但行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)議記錄不屬于保密范疇。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，不相容職務(wù)分離原則是指交易員與風(fēng)控專員不得為同一人，以避免利益沖突。A選項(xiàng)正確，客戶資金與自有資金分賬管理屬于內(nèi)部控制措施；C選項(xiàng)正確，交易授權(quán)與執(zhí)行分離屬于不相容職務(wù)分離；D選項(xiàng)正確，資產(chǎn)配置與投資監(jiān)督分離屬于不相容職務(wù)分離。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》，研究報(bào)告不得使用未公開(kāi)的重大非公開(kāi)信息，但可以基于公開(kāi)信息進(jìn)行分析。A選項(xiàng)合規(guī)；B選項(xiàng)違規(guī)；C選項(xiàng)合規(guī)；D選項(xiàng)合規(guī)。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。B選項(xiàng)10%、C選項(xiàng)12%、D選項(xiàng)15%均高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

10.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)。A選項(xiàng)1年、B選項(xiàng)2年、D選項(xiàng)5年均不符合規(guī)定。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。A選項(xiàng)收入優(yōu)先、C選項(xiàng)效率優(yōu)先、D選項(xiàng)公平優(yōu)先均不符合規(guī)定。

12.A

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，集合競(jìng)價(jià)階段按最大成交量原則確定成交價(jià)。B選項(xiàng)價(jià)格優(yōu)先原則適用于市價(jià)委托；C選項(xiàng)所有申報(bào)均按同一價(jià)格成交錯(cuò)誤；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須提供客戶身份證明文件、信用賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表、證券交易委托代理協(xié)議等，但無(wú)需提供信用額度證明。

14.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員因故無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司報(bào)告并安排他人代為履行。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得直接離崗；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得拒絕執(zhí)行任務(wù)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，無(wú)需保留相關(guān)證據(jù)。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的2倍。A選項(xiàng)1倍、C選項(xiàng)3倍、D選項(xiàng)4倍均高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露投資運(yùn)作情況。A選項(xiàng)每月披露一次過(guò)于頻繁；B選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示需持續(xù)進(jìn)行；D選項(xiàng)投資信息需及時(shí)更新。

17.C

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，漲跌停板幅度由交易所規(guī)定。A選項(xiàng)漲停板價(jià)格是當(dāng)日最高價(jià)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)跌停板價(jià)格是當(dāng)日最低價(jià)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員不得收受利益相關(guān)方的禮品，但可以接受合理的勞動(dòng)報(bào)酬。B選項(xiàng)合規(guī)；C選項(xiàng)合理紀(jì)念品屬于合規(guī)范疇；D選項(xiàng)合規(guī)。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶信用狀況。B選項(xiàng)允許透支交易違規(guī)；C選項(xiàng)降低融資利率以吸引客戶可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；D選項(xiàng)不需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估違規(guī)。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，職責(zé)明確原則是指每個(gè)崗位都有清晰的職責(zé)說(shuō)明，職能部門之間有明確的分工，但關(guān)鍵崗位人員定期輪崗屬于人員管理措施，不屬于職責(zé)明確原則。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先、誠(chéng)實(shí)守信、避免利益沖突、保守秘密等職業(yè)道德規(guī)范。E選項(xiàng)收入最大化不屬于職業(yè)道德范疇。

22.BC

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止投資于國(guó)家限制投資的領(lǐng)域、關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)。A選項(xiàng)股票、B選項(xiàng)非上市證券、C選項(xiàng)國(guó)家限制投資領(lǐng)域、D選項(xiàng)關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)均屬于禁止投資范圍。E選項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)衍生品需符合規(guī)定條件，不屬于禁止投資范圍。

23.AB

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，限價(jià)委托按指定價(jià)格成交，但成交數(shù)量不確定。A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，市價(jià)委托優(yōu)先于限價(jià)委托；D選項(xiàng)錯(cuò)誤；E選項(xiàng)錯(cuò)誤。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括客戶信用評(píng)估、交易限額管理、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。D選項(xiàng)資金同業(yè)拆借屬于業(yè)務(wù)操作，不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施；E選項(xiàng)職能部門協(xié)作屬于管理措施，不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

25.ABCDE

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員在離職后不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)、接受原任職機(jī)構(gòu)的咨詢費(fèi)、為原任職機(jī)構(gòu)的客戶提供服務(wù)、在媒體發(fā)表原任職機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告、保留原任職機(jī)構(gòu)的機(jī)密資料。ABCDE均屬于違規(guī)行為。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員不得接受客戶提供的免費(fèi)午餐，屬于違規(guī)行為。

27.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司不得為客戶提供無(wú)擔(dān)保的融資融券服務(wù)。

28.√

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，集合競(jìng)價(jià)階段可以撤銷申報(bào)。

29.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中不得私下與客戶約定利益分成，屬于違規(guī)行為。

30.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資監(jiān)督部門不得參與投資決策。

31.×

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，漲跌停板價(jià)格是當(dāng)日漲跌停板幅度對(duì)應(yīng)的最高價(jià)或最低價(jià)，不是當(dāng)日收盤價(jià)。

32.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員在離職后不得立即為原任職機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手工作。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，不相容職務(wù)分離原則是指不相容職務(wù)應(yīng)當(dāng)分離，避免利益沖突，同一人不得同時(shí)擔(dān)任多個(gè)重要崗位。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司不得為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易提供便利。

35.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、填空題

36.客戶利益優(yōu)先

37.投資行為

38.最大成交量；價(jià)格優(yōu)先

39.不相容職務(wù)分離

40.3

五、簡(jiǎn)答題

41.答：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：

①客戶利益優(yōu)先：始終將客戶的利益放在首位，不得利用職務(wù)之便謀取私利；

②誠(chéng)實(shí)守信：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供信息，不得欺詐客戶；

③避免利益沖突：及時(shí)向客戶披露可能存在的利益沖突，并采取有效措施避免；

④保守秘密：不得泄露客戶的身份信息、交易指令內(nèi)容、公司的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)信息等；