東財證券筆試題目及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券公司的主要業(yè)務不包括以下哪一項？A.經(jīng)紀業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.資產(chǎn)管理業(yè)務D.商品期貨交易答案：D2.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票答案：C3.證券公司注冊資本不得低于多少萬元人民幣？A.1000萬B.5000萬C.1億D.5億答案：C4.以下哪個不是證券公司內(nèi)部控制的基本原則？A.完整性B.及時性C.審慎性D.風險導向答案：A5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶資產(chǎn)應當與自有資產(chǎn)嚴格分離，這是哪項原則的體現(xiàn)？A.分業(yè)經(jīng)營B.分賬管理C.風險隔離D.信息披露答案：B6.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)不得從事與其原任職機構相同的業(yè)務？A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C7.證券公司發(fā)布的研究報告，其信息來源必須真實、可靠，這是哪項要求的體現(xiàn)？A.準確性B.完整性C.公正性D.及時性答案：A8.證券公司從事自營業(yè)務時，其自營規(guī)模不得超過凈資本的多少倍？A.2倍B.3倍C.4倍D.5倍答案：B9.證券公司從事融資融券業(yè)務，其融資融券保證金比例不得低于多少？A.50%B.100%C.150%D.200%答案：C10.證券公司從事債券承銷業(yè)務，其承銷的債券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？A.10倍B.20倍C.30倍D.40倍答案：B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券公司的主要業(yè)務包括哪些？A.經(jīng)紀業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.資產(chǎn)管理業(yè)務D.自營業(yè)務E.融資融券業(yè)務答案：A,B,C,D,E2.衍生金融工具的主要特點包括哪些？A.價值依賴于標的資產(chǎn)B.風險較高C.流動性較差D.復雜性高E.預期收益不確定答案：A,B,D,E3.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括哪些？A.完整性B.及時性C.審慎性D.風險導向E.透明性答案：B,C,D4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當遵循哪些原則？A.客戶利益優(yōu)先B.公開透明C.自我約束D.嚴格監(jiān)管E.風險隔離答案：A,B,C,D,E5.證券公司從業(yè)人員應當遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？A.誠實守信B.公正公平C.保守秘密D.避免利益沖突E.專業(yè)勝任答案：A,B,C,D,E6.證券公司發(fā)布的研究報告應當包括哪些內(nèi)容？A.標的證券的基本情況B.分析方法和假設C.分析結論和建議D.信息來源和風險提示E.證券公司標識答案：A,B,C,D,E7.證券公司從事自營業(yè)務時，應當遵循哪些原則？A.風險控制B.公開透明C.自我約束D.嚴格監(jiān)管E.避免利益沖突答案：A,B,C,D,E8.證券公司從事融資融券業(yè)務時，應當遵循哪些原則？A.客戶適當性B.風險控制C.公開透明D.自我約束E.嚴格監(jiān)管答案：A,B,C,D,E9.證券公司從事債券承銷業(yè)務時，應當遵循哪些原則？A.公開透明B.公平公正C.自我約束D.嚴格監(jiān)管E.風險控制答案：A,B,C,D,E10.證券公司從事研究業(yè)務時，應當遵循哪些原則？A.獨立客觀B.公開透明C.專業(yè)勝任D.自我約束E.嚴格監(jiān)管答案：A,B,C,D,E三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券公司注冊資本可以分期繳納。答案：錯誤2.證券公司從業(yè)人員可以私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。答案：錯誤3.證券公司發(fā)布的研究報告可以含有虛假信息。答案：錯誤4.證券公司從事自營業(yè)務時，可以不進行風險控制。答案：錯誤5.證券公司從業(yè)人員可以在離職后立即從事與其原任職機構相同的業(yè)務。答案：錯誤6.證券公司發(fā)布的研究報告可以不包含信息來源和風險提示。答案：錯誤7.證券公司從事融資融券業(yè)務時，可以不進行客戶適當性管理。答案：錯誤8.證券公司從事債券承銷業(yè)務時，可以不進行信息披露。答案：錯誤9.證券公司從業(yè)人員可以泄露客戶信息。答案：錯誤10.證券公司發(fā)布的研究報告可以不包含證券公司標識。答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券公司內(nèi)部控制的基本原則。答案：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括完整性、及時性、審慎性和風險導向。完整性要求內(nèi)部控制體系覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)和部門；及時性要求內(nèi)部控制措施能夠及時應對風險；審慎性要求內(nèi)部控制措施能夠?qū)徤髟u估風險；風險導向要求內(nèi)部控制措施能夠有效控制風險。2.簡述證券公司從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)道德規(guī)范。答案：證券公司從業(yè)人員應當遵守誠實守信、公正公平、保守秘密、避免利益沖突和專業(yè)勝任的職業(yè)道德規(guī)范。誠實守信要求從業(yè)人員言行一致，信守承諾；公正公平要求從業(yè)人員公正對待客戶，不偏袒任何一方；保守秘密要求從業(yè)人員不泄露客戶信息和公司秘密；避免利益沖突要求從業(yè)人員不從事與客戶利益沖突的業(yè)務；專業(yè)勝任要求從業(yè)人員具備必要的專業(yè)知識和技能。3.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時應當遵循的原則。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時應當遵循客戶利益優(yōu)先、公開透明、自我約束、嚴格監(jiān)管和風險隔離的原則?？蛻衾鎯?yōu)先要求證券公司始終將客戶利益放在首位；公開透明要求證券公司公開披露相關信息；自我約束要求證券公司加強內(nèi)部管理；嚴格監(jiān)管要求證券公司接受監(jiān)管部門的監(jiān)管；風險隔離要求證券公司客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分離。4.簡述證券公司發(fā)布的研究報告應當包括的內(nèi)容。答案：證券公司發(fā)布的研究報告應當包括標的證券的基本情況、分析方法和假設、分析結論和建議、信息來源和風險提示以及證券公司標識。標的證券的基本情況包括證券的名稱、代碼、發(fā)行人等；分析方法和假設包括分析所采用的方法和假設條件；分析結論和建議包括對證券的分析結果和建議；信息來源和風險提示包括信息的來源和風險提示；證券公司標識包括報告的發(fā)布機構和發(fā)布日期。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券公司內(nèi)部控制的重要性。答案：證券公司內(nèi)部控制的重要性體現(xiàn)在多個方面。首先，內(nèi)部控制可以有效防范和化解風險，保護客戶利益和公司利益；其次，內(nèi)部控制可以提高證券公司的經(jīng)營效率和盈利能力；再次，內(nèi)部控制可以增強證券公司的市場競爭力；最后，內(nèi)部控制可以提升證券公司的聲譽和形象。因此，證券公司應當建立健全內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)部控制的有效性。2.討論證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的意義。答案：證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的意義體現(xiàn)在多個方面。首先，職業(yè)道德規(guī)范可以規(guī)范從業(yè)人員的行為，防止從業(yè)人員從事違規(guī)行為；其次，職業(yè)道德規(guī)范可以提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平；再次，職業(yè)道德規(guī)范可以增強客戶的信任，提升證券公司的聲譽；最后，職業(yè)道德規(guī)范可以促進證券市場的健康發(fā)展。因此，證券公司從業(yè)人員應當嚴格遵守職業(yè)道德規(guī)范，維護證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。3.討論證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的風險管理。答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的風險管理包括多個方面。首先，證券公司應當建立完善的風險管理體系，包括風險識別、風險評估、風險控制和風險監(jiān)控等環(huán)節(jié)；其次，證券公司應當加強內(nèi)部控制，確保客戶資產(chǎn)的安全和完整；再次，證券公司應當進行客戶適當性管理，確?？蛻裟軌虺袚鄳娘L險；最后，證券公司應當接受監(jiān)管部門的監(jiān)管，確保業(yè)務的合規(guī)性。通過有效的風險管理，證券公司可以降低資產(chǎn)管理業(yè)務的風險，保護客戶利益和公司利益。4.討論證券公司發(fā)布研究報告的社會責任。答案：證券公司發(fā)布研究報告的社會責任體現(xiàn)在多個方面。首先，證