GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之54：“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之54：“5.14績(jī)效評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)-5.14.2持續(xù)改進(jìn)”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025B0）GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》 GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》5管理要求5.14績(jī)效評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)5.14.2持續(xù)改進(jìn)5.14.2.1企業(yè)應(yīng)至少每年開(kāi)展一次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng),形成自評(píng)報(bào)告,驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的適用性、符合性和有效性,并檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況。5.14.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果,分析原因,提出進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)劃和措施,實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全?！?.14.2持續(xù)改進(jìn)”術(shù)語(yǔ)、定義與涵義解讀“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”核心術(shù)語(yǔ)、定義與涵義解讀表術(shù)語(yǔ)定義涵義解讀持續(xù)改進(jìn)指企業(yè)通過(guò)定期開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)，系統(tǒng)分析運(yùn)行過(guò)程中的問(wèn)題與不足，制定并落實(shí)完善計(jì)劃和措施，不斷優(yōu)化安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行效能，持續(xù)提升安全生產(chǎn)績(jī)效的循環(huán)管理過(guò)程1)“循環(huán)管理過(guò)程”：強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)并非一次性活動(dòng)，而是“自評(píng)→分析原因→措施→落實(shí)→再自評(píng)”的閉環(huán)循環(huán)，貫穿企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化全生命周期；

2)“針對(duì)性”：改進(jìn)措施必須基于自評(píng)發(fā)現(xiàn)的具體問(wèn)題，避免泛化，需聚焦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行中的適用性、符合性、有效性短板；

3)“績(jī)效導(dǎo)向”：核心目標(biāo)是提升安全生產(chǎn)績(jī)效，包括降低事故發(fā)生率、減少隱患數(shù)量、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控效果等可量化或可驗(yàn)證的結(jié)果；

4)“系統(tǒng)性”：需覆蓋安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化全要素，而非單一環(huán)節(jié)改進(jìn)，確保體系整體運(yùn)行水平提升；

5)“計(jì)劃銜接”：持續(xù)改進(jìn)工作需納入企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，與企業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃同步推進(jìn)，避免與其他管理工作脫節(jié)。同時(shí)，計(jì)劃需明確責(zé)任主體、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和資源保障，確保可執(zhí)行性；

6)“結(jié)果應(yīng)用”：企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果，分析根本原因，提出并落實(shí)進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的具體計(jì)劃和措施，確保改進(jìn)活動(dòng)與安全績(jī)效提升直接關(guān)聯(lián)。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)指企業(yè)依據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及自身制度要求，由主要負(fù)責(zé)人組建自評(píng)工作組并擔(dān)任組長(zhǎng)，定期組織開(kāi)展的對(duì)本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況進(jìn)行全面檢查、評(píng)估與驗(yàn)證的自我評(píng)估活動(dòng)1)“評(píng)估依據(jù)”：明確自評(píng)需以國(guó)家法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB45673-2025）及企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)管理制度為統(tǒng)一標(biāo)尺，確保評(píng)估的合規(guī)性與一致性；

2)“評(píng)估頻次”：標(biāo)準(zhǔn)明確“至少每年1次”，為強(qiáng)制性要求，企業(yè)不得擅自降低頻次，特殊情況（如發(fā)生安全事故、重大變更后）應(yīng)增加自評(píng)次數(shù)；

3)“評(píng)估范圍”：需覆蓋安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所有要素及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程，包括管理體系、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、設(shè)備設(shè)施、人員能力等，不得遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

4)“組織要求”：需由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組建自評(píng)工作組，成員應(yīng)覆蓋生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、安全等關(guān)鍵職能部門，確保評(píng)估團(tuán)隊(duì)具備專業(yè)能力與客觀性；

5)“核心目的”：驗(yàn)證運(yùn)行的適用性、符合性和有效性，同時(shí)檢查目標(biāo)指標(biāo)完成情況，為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。自評(píng)過(guò)程應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注安全績(jī)效指標(biāo)的變化趨勢(shì)，為有效性評(píng)估提供依據(jù)。自評(píng)報(bào)告指企業(yè)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)后，根據(jù)評(píng)估過(guò)程、結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、原因分析及改進(jìn)建議等形成的正式書面文件，需按規(guī)定公示，是記錄自評(píng)工作、支撐改進(jìn)決策的重要依據(jù)1)“核心內(nèi)容”：必須完整包含評(píng)估范圍、評(píng)估方法、驗(yàn)證運(yùn)行的適用性、符合性和有效性、目標(biāo)指標(biāo)完成情況、存在問(wèn)題清單、深度原因分析（包括根本原因和直接原因）、改進(jìn)計(jì)劃等關(guān)鍵要素，缺一不可；

2)“正式性”：作為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的重要檔案，需經(jīng)自評(píng)組長(zhǎng)審核、主要負(fù)責(zé)人審定，并在企業(yè)內(nèi)部顯著位置公示（如主門崗顯示屏、內(nèi)部辦公平臺(tái)），具備規(guī)范性和嚴(yán)肅性，不得隨意修改；

3)“實(shí)用性”：是連接自評(píng)與改進(jìn)的關(guān)鍵載體，其內(nèi)容需直接指導(dǎo)后續(xù)完善措施的制定，避免形式化；改進(jìn)計(jì)劃應(yīng)具體可操作，包括措施內(nèi)容、責(zé)任部門、完成時(shí)限和預(yù)期效果。

4)“追溯性”：需清晰記錄評(píng)估過(guò)程中的原始數(shù)據(jù)、檢查記錄、訪談內(nèi)容等，確保評(píng)估結(jié)果可驗(yàn)證、問(wèn)題可追溯；

5)“績(jī)效關(guān)聯(lián)”：自評(píng)報(bào)告應(yīng)詳細(xì)分析安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況，并與安全績(jī)效指標(biāo)對(duì)比，為持續(xù)改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支撐。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的適用性指企業(yè)建立的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系與自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際（包括工藝特點(diǎn)、危險(xiǎn)特性、設(shè)備狀況、人員結(jié)構(gòu)、管理模式等）的適配程度，即體系是否“貼合企業(yè)實(shí)際、能夠落地執(zhí)行”，尤其關(guān)注對(duì)‘兩重點(diǎn)一重大’管控要求的適配性1)“適配對(duì)象”：重點(diǎn)關(guān)注體系與企業(yè)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用等核心工藝的匹配性，與重大危險(xiǎn)源、重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控適配性；

2)“落地可行性”：判斷標(biāo)準(zhǔn)為體系要求是否過(guò)于繁瑣或脫離企業(yè)實(shí)際能力，能否被各級(jí)崗位人員有效執(zhí)行，避免“紙上談兵”；

3)“動(dòng)態(tài)適配”：當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、人員結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)，需重新評(píng)估適用性，及時(shí)調(diào)整體系內(nèi)容，確保持續(xù)適配；

4)“風(fēng)險(xiǎn)聚焦”：需特別驗(yàn)證體系對(duì)‘兩重點(diǎn)一重大’（重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝、重大危險(xiǎn)源）相關(guān)管理要求的適配性，確保高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域措施不缺失、可操作；

5)“績(jī)效反饋”：適用性評(píng)估需結(jié)合安全績(jī)效指標(biāo)完成情況，確保體系調(diào)整后能有效提升安全生產(chǎn)績(jī)效。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的符合性指企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的運(yùn)行過(guò)程和結(jié)果，與相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)自身安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程等要求的契合程度，需與年度合規(guī)審核工作銜接1)“符合范圍”：既包括國(guó)家層面的法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，也包括行業(yè)規(guī)范、地方規(guī)定（如地方應(yīng)急管理部門專項(xiàng)要求）及企業(yè)內(nèi)部制度、操作規(guī)程，覆蓋“外部要求+內(nèi)部規(guī)定”雙重維度；

2)“過(guò)程與結(jié)果雙符合”：不僅要求最終管理結(jié)果符合要求，更強(qiáng)調(diào)運(yùn)行過(guò)程（如作業(yè)許可審批、安全教育培訓(xùn)、隱患排查治理等）的合規(guī)性，避免“結(jié)果達(dá)標(biāo)但過(guò)程違規(guī)”；

3)“符合性判定”：需逐項(xiàng)對(duì)照要求進(jìn)行明確判定（符合/不符合），對(duì)不符合項(xiàng)需注明具體違規(guī)條款及對(duì)應(yīng)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)，不得模糊表述；

4)“審核銜接”：符合性評(píng)估需與企業(yè)年度安全生產(chǎn)合規(guī)審核工作同步開(kāi)展，確保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新后，體系能及時(shí)調(diào)整以保持持續(xù)符合；

5)“績(jī)效驗(yàn)證”：符合性評(píng)估應(yīng)關(guān)聯(lián)安全績(jī)效指標(biāo)，如通過(guò)指標(biāo)數(shù)據(jù)驗(yàn)證運(yùn)行過(guò)程是否符合規(guī)范要求。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的有效性指安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系在實(shí)際運(yùn)行中，對(duì)防范安全風(fēng)險(xiǎn)、消除事故隱患、規(guī)范作業(yè)行為、提升安全管理水平、減少生產(chǎn)安全事故等方面實(shí)際發(fā)揮的作用程度，需結(jié)合安全生產(chǎn)績(jī)效指標(biāo)完成情況驗(yàn)證1)“效果驗(yàn)證維度”：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管控效果（重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控有效率）、隱患治理效果（隱患閉環(huán)率、重復(fù)隱患發(fā)生率）、事故發(fā)生率（千人重傷率、百萬(wàn)工時(shí)傷害率）、人員安全意識(shí)（違規(guī)行為發(fā)生率、安全培訓(xùn)合格率）等可量化指標(biāo)驗(yàn)證；這些指標(biāo)需與安全績(jī)效指標(biāo)（如過(guò)程安全事件頻率）直接關(guān)聯(lián)，確保數(shù)據(jù)可比性。

2)“核心判斷標(biāo)準(zhǔn)”：是否真正解決企業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)際問(wèn)題，能否有效降低安全風(fēng)險(xiǎn)，而非僅滿足形式上的合規(guī)要求；

3)“全要素有效性”：需評(píng)估每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化要素的運(yùn)行效果，避免“部分要素有效、部分要素失效”，確保體系整體功能發(fā)揮；

4)“績(jī)效聯(lián)動(dòng)”：有效性評(píng)估需關(guān)聯(lián)企業(yè)安全生產(chǎn)績(jī)效指標(biāo)完成情況，以數(shù)據(jù)支撐有效性判定，避免主觀評(píng)價(jià)。績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)作為自評(píng)報(bào)告的核心輸入；

5)“持續(xù)監(jiān)控”：有效性需通過(guò)定期自評(píng)和績(jī)效指標(biāo)趨勢(shì)分析進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，確保體系長(zhǎng)期有效運(yùn)行。安全生產(chǎn)目標(biāo)指企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定的、文件化的、在一定時(shí)期內(nèi)（通常為年度）安全生產(chǎn)工作要達(dá)到的具體結(jié)果，需符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)要求、與企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)、具體量化、公眾易于獲得且得到所有從業(yè)人員貫徹和實(shí)施1)“制定要求”：明確“主要負(fù)責(zé)人組織制定”，體現(xiàn)頂層責(zé)任，不得由下屬部門自行制定；“文件化”要求需形成正式文件（如《年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書》附件），不得口頭約定；

2)“核心特性”：“符合或嚴(yán)于法規(guī)”要求目標(biāo)不得低于法定底線（如《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的事故防控要求）；“與風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)”要求目標(biāo)需聚焦企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如重大危險(xiǎn)源事故零發(fā)生）；“具體量化”要求避免模糊表述（如“減少事故”需明確為“零重傷及以上生產(chǎn)安全事故、輕傷事故≤2起”）；“公眾易于獲得”要求通過(guò)公示欄、內(nèi)部平臺(tái)等渠道公開(kāi)，確保所有從業(yè)人員貫徹和實(shí)施，接受監(jiān)督；

3)“時(shí)間周期”：通常以年度為周期制定，與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃同步，便于考核與復(fù)盤。目標(biāo)應(yīng)分解為可衡量的安全績(jī)效指標(biāo)，并在自評(píng)中嚴(yán)格檢查完成進(jìn)度。

4)“績(jī)效導(dǎo)向”：安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)直接驅(qū)動(dòng)安全績(jī)效提升，并通過(guò)指標(biāo)分解確保落地。安全生產(chǎn)指標(biāo)指將安全生產(chǎn)目標(biāo)分解到各級(jí)組織（管理部門、車間、班組）及崗位的具體、可量化的考核依據(jù)，需定期考核并與獎(jiǎng)懲掛鉤，是確保安全生產(chǎn)目標(biāo)落地的關(guān)鍵支撐1)“分解要求”：需按“橫向到邊、縱向到底”原則分解，覆蓋所有管理部門、基層單位及崗位（包括勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)人員崗位），不得遺漏；

2)“量化屬性”：必須具備可考核性，如“隱患整改完成率≥98%”“特種作業(yè)持證上崗率100%”“重大危險(xiǎn)源監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)上傳率100%”，避免定性描述；

3)“與職責(zé)匹配”：指標(biāo)需與各級(jí)組織及崗位的安全職責(zé)一致（如設(shè)備部門指標(biāo)應(yīng)包含“特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率”），確?！柏?zé)、權(quán)、利”對(duì)等，便于考核追責(zé)；

4)“動(dòng)態(tài)調(diào)整”：當(dāng)安全生產(chǎn)目標(biāo)發(fā)生變化或企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況（如新增重大危險(xiǎn)源）調(diào)整時(shí)，需同步調(diào)整指標(biāo)，確保一致性；

5)“考核要求”：需定期（如季度、年度）對(duì)指標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與從業(yè)人員績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，確保指標(biāo)落地執(zhí)行。指標(biāo)數(shù)據(jù)是驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化有效性的直接證據(jù)，需在自評(píng)報(bào)告中詳細(xì)分析；

6)“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”：指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)來(lái)源于實(shí)際運(yùn)行記錄，并與安全績(jī)效指標(biāo)對(duì)齊，為持續(xù)改進(jìn)提供量化基礎(chǔ)?！?.14.2持續(xù)改進(jìn)”目的和意圖解析“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”目的和意圖說(shuō)明表解析維度“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”目的和意圖具體說(shuō)明本條款總體核心目的和意圖定位建立“自評(píng)-分析-改進(jìn)”的閉環(huán)管理機(jī)制，通過(guò)定期系統(tǒng)性自評(píng)驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行的適用性、符合性和有效性，確保自評(píng)覆蓋安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化全要素，且與企業(yè)“雙重預(yù)防機(jī)制”“設(shè)備完好性管理”等核心模塊運(yùn)行情況聯(lián)動(dòng)驗(yàn)證，并包括對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)的量化評(píng)估（例如過(guò)程安全事件率、職業(yè)傷害頻率等），結(jié)合目標(biāo)達(dá)成情況精準(zhǔn)識(shí)別體系短板，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化體系動(dòng)態(tài)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平的持續(xù)提升和本質(zhì)安全的穩(wěn)步強(qiáng)化。同時(shí)，通過(guò)自評(píng)報(bào)告的形成和原因分析，確保改進(jìn)措施針對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)的偏差，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全的可持續(xù)性。核心價(jià)值和預(yù)期結(jié)果∕成效∕收益1)驗(yàn)證體系運(yùn)行質(zhì)量：確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系與企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全風(fēng)險(xiǎn)管控需求持續(xù)匹配，符合GB45673-2025標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)要求，同時(shí)契合化工過(guò)程安全管理中持續(xù)改進(jìn)過(guò)程安全績(jī)效的要求，確保體系與化工過(guò)程安全管理深度融合，避免體系“形式化”“靜態(tài)化”。重點(diǎn)驗(yàn)證安全績(jī)效指標(biāo)（如泄漏率、事故頻率）的符合性和趨勢(shì)，為體系優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支撐；

2)保障目標(biāo)落地見(jiàn)效：通過(guò)年度自評(píng)核查安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成進(jìn)度與實(shí)際成效，其中安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)包含過(guò)程安全、職業(yè)健康等核心績(jī)效指標(biāo)（如重大危險(xiǎn)源監(jiān)控達(dá)標(biāo)率、應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間），確保目標(biāo)設(shè)定的科學(xué)性和可考核性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)執(zhí)行偏差，為后續(xù)目標(biāo)調(diào)整和資源配置提供依據(jù)。自評(píng)必須檢查目標(biāo)完成情況，并量化安全績(jī)效指標(biāo)的達(dá)成度；

3)驅(qū)動(dòng)體系動(dòng)態(tài)優(yōu)化：基于自評(píng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，精準(zhǔn)定位標(biāo)準(zhǔn)化體系在制度執(zhí)行、流程銜接、風(fēng)險(xiǎn)管控等方面的薄弱環(huán)節(jié)，尤其針對(duì)“兩重點(diǎn)一重大”（重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重大危險(xiǎn)源）相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化條款執(zhí)行偏差，優(yōu)先納入改進(jìn)計(jì)劃，為體系完善提供靶向方向。改進(jìn)措施應(yīng)源自原因分析，并聚焦提升安全績(jī)效指標(biāo)（如降低事故率），確保計(jì)劃的可操作性和可追溯性；

4)夯實(shí)長(zhǎng)效安全基礎(chǔ)：推動(dòng)企業(yè)形成“持續(xù)審視-問(wèn)題整改-能力提升”的良性循環(huán)，符合持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效的核心原則，實(shí)現(xiàn)安全管理體系與標(biāo)準(zhǔn)化體系的協(xié)同提升，逐步提升安全管理的系統(tǒng)性、科學(xué)性和精細(xì)化水平。通過(guò)根因分析強(qiáng)化安全績(jī)效指標(biāo)的持續(xù)監(jiān)控，建立績(jī)效導(dǎo)向的改進(jìn)文化；

5)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力：通過(guò)持續(xù)改進(jìn)不斷彌補(bǔ)安全管理漏洞，降低危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)降低危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、裝卸、輸送等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的泄漏、火災(zāi)、爆炸等風(fēng)險(xiǎn)，符合防范生產(chǎn)安全事故的根本要求，減少生產(chǎn)安全事故發(fā)生概率，保障從業(yè)人員生命安全和企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全。改進(jìn)成效應(yīng)體現(xiàn)為安全績(jī)效指標(biāo)的優(yōu)化（如事故率下降），并通過(guò)定期自評(píng)確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的可持續(xù)性?！?.14.2持續(xù)改進(jìn)”條款與GB45673-2025其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”與GB45673-2025其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表5.14.2子條款主題事項(xiàng)關(guān)聯(lián)GB45673-2025其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說(shuō)明開(kāi)展自評(píng)并檢查目標(biāo)指標(biāo)完成情況5.1.1.2安全生產(chǎn)年度目標(biāo)、指標(biāo)5.14.2.1需通過(guò)自評(píng)檢查5.1.1.2制定并分解的安全生產(chǎn)年度目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，自評(píng)報(bào)告需明確目標(biāo)達(dá)成與否的驗(yàn)證結(jié)果，為后續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)。信息輸入輸出關(guān)系、驗(yàn)證關(guān)系5.14.1績(jī)效指標(biāo)5.14.2.1需以5.14.1確定的各管理要素量化績(jī)效指標(biāo)為依據(jù)，開(kāi)展數(shù)據(jù)收集與分析，驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行績(jī)效，自評(píng)結(jié)果也會(huì)反哺指標(biāo)優(yōu)化。信息輸入輸出關(guān)系、支持和依據(jù)關(guān)系、驗(yàn)證關(guān)系開(kāi)展自評(píng)驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行5.1安全領(lǐng)導(dǎo)力5.14.2.1需驗(yàn)證5.1涵蓋的安全生產(chǎn)方針、安全承諾、組織機(jī)構(gòu)、安全投入等所有子要素的符合性與有效性；5.14.2.2需針對(duì)自評(píng)發(fā)現(xiàn)的安全領(lǐng)導(dǎo)力短板，提出優(yōu)化機(jī)制、強(qiáng)化文化建設(shè)等改進(jìn)措施。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.2安全生產(chǎn)責(zé)任制5.14.2.1需驗(yàn)證5.2中全員責(zé)任制的建立、落實(shí)、考核及修訂情況；5.14.2.2需根據(jù)自評(píng)結(jié)果，針對(duì)責(zé)任制分工、考核機(jī)制等問(wèn)題制定改進(jìn)措施。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.3安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核5.14.2.1需驗(yàn)證5.3中安全生產(chǎn)信息管理、法律法規(guī)識(shí)別、規(guī)章制度制定及合規(guī)審核的執(zhí)行效果；5.14.2.2需針對(duì)信息更新不及時(shí)、合規(guī)性不足等問(wèn)題提出改進(jìn)方案。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.4安全教育和培訓(xùn)5.14.2.1需驗(yàn)證5.4中培訓(xùn)計(jì)劃、崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)檔案管理等全流程實(shí)施情況；5.14.2.2需根據(jù)自評(píng)發(fā)現(xiàn)的培訓(xùn)缺口，調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容、優(yōu)化培訓(xùn)方式。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管理和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)5.14.2.1需驗(yàn)證5.5中風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控及雙重預(yù)防機(jī)制的運(yùn)行效果；5.14.2.2需針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)研判不全面、隱患閉環(huán)不及時(shí)等問(wèn)題優(yōu)化管控措施。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.6設(shè)備完整性5.14.2.1需驗(yàn)證5.6中設(shè)備采購(gòu)、檢驗(yàn)檢測(cè)、維護(hù)維修、缺陷管理等全生命周期管理的有效性；5.14.2.2需針對(duì)設(shè)備老化、防護(hù)不足等問(wèn)題制定改進(jìn)計(jì)劃。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.7操作安全5.14.2.1需驗(yàn)證5.7中操作規(guī)程、開(kāi)停車管理、報(bào)警處置、現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范等操作環(huán)節(jié)的符合性；5.14.2.2需針對(duì)操作不規(guī)范、應(yīng)急處置滯后等問(wèn)題修訂規(guī)程或優(yōu)化管控手段。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.8作業(yè)安全5.14.2.1需驗(yàn)證5.8中作業(yè)許可、風(fēng)險(xiǎn)分析、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)等管理要求的落實(shí)情況；5.14.2.2需針對(duì)作業(yè)審批不嚴(yán)、監(jiān)護(hù)不到位等問(wèn)題強(qiáng)化管控措施。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.9相關(guān)方5.14.2.1需驗(yàn)證5.9中承包商、供應(yīng)商的準(zhǔn)入、監(jiān)督、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等管理效果；5.14.2.2需針對(duì)相關(guān)方資質(zhì)審核不嚴(yán)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管不足等問(wèn)題優(yōu)化管理流程。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.10化學(xué)品安全和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源5.14.2.1需驗(yàn)證5.10中化學(xué)品分類登記、儲(chǔ)存安全、重大危險(xiǎn)源管控等全流程合規(guī)性；5.14.2.2需針對(duì)危險(xiǎn)源監(jiān)控不足、應(yīng)急準(zhǔn)備不充分等問(wèn)題完善管控方案。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.11變更管理5.14.2.1需驗(yàn)證5.11中變更申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審批實(shí)施、驗(yàn)收關(guān)閉等流程的規(guī)范性；5.14.2.2需針對(duì)變更管控漏洞、培訓(xùn)不到位等問(wèn)題優(yōu)化管理機(jī)制。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.12應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)5.14.2.1需驗(yàn)證5.12中應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急資源、演練實(shí)施等應(yīng)急管理要求的落實(shí)效果；5.14.2.2需針對(duì)預(yù)案針對(duì)性不足、資源配置不均等問(wèn)題制定改進(jìn)措施。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系5.13事故和事件5.14.2.1需驗(yàn)證5.13中事故事件上報(bào)、調(diào)查處理、整改落實(shí)等管理流程的有效性；5.14.2.2需針對(duì)事故事件教訓(xùn)吸取不充分等問(wèn)題完善預(yù)防機(jī)制。驗(yàn)證關(guān)系、反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”條款核心涵義理解要點(diǎn)說(shuō)明表5.14.2子條款原文子條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)詳細(xì)解讀）5.14.2.1企業(yè)應(yīng)至少每年開(kāi)展一次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng),形成自評(píng)報(bào)告,驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的適用性、符合性和有效性,并檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況。強(qiáng)制性年度自評(píng)與閉環(huán)驗(yàn)證機(jī)制：本項(xiàng)明確企業(yè)需按法定頻次開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)，通過(guò)規(guī)范報(bào)告載體，系統(tǒng)驗(yàn)證體系運(yùn)行質(zhì)量，同步核查目標(biāo)指標(biāo)落地成效，為持續(xù)改進(jìn)提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。1）“至少每年開(kāi)展一次”：

-明確自評(píng)頻次為強(qiáng)制性要求，企業(yè)不得擅自降低，是保障體系動(dòng)態(tài)優(yōu)化的基本周期；

-特殊情形（如發(fā)生安全事故、重大工藝/設(shè)備變更、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新）應(yīng)主動(dòng)增加自評(píng)次數(shù)，確保體系及時(shí)適配變化；

-頻次要求與安全生產(chǎn)年度周期管理相銜接，便于與年度目標(biāo)考核、合規(guī)審核等工作協(xié)同推進(jìn)。

2）“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)”：

-自評(píng)主體為企業(yè)自身，需由主要負(fù)責(zé)人組建自評(píng)工作組并擔(dān)任組長(zhǎng)，成員覆蓋生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、安全等關(guān)鍵職能部門，確保評(píng)估專業(yè)性與客觀性；

-評(píng)估依據(jù)包括GB45673-2025標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理制度，確保評(píng)估標(biāo)尺統(tǒng)一；

-評(píng)估范圍需覆蓋安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化全要素及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程，包括管理體系、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、設(shè)備設(shè)施、人員能力等，不得遺漏

重大風(fēng)險(xiǎn)源（如危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源、高風(fēng)險(xiǎn)工藝設(shè)備）

等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保評(píng)估全面性；

-需以5.3.1（安全生產(chǎn)目標(biāo)）和5.14.1（績(jī)效評(píng)價(jià)）確定的各管理要素量化績(jī)效指標(biāo)為依據(jù)，開(kāi)展數(shù)據(jù)收集與分析，驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行績(jī)效，自評(píng)結(jié)果也會(huì)反哺指標(biāo)優(yōu)化。

3）“形成自評(píng)報(bào)告”：

-報(bào)告為正式書面文件，需完整包含評(píng)估范圍、方法、驗(yàn)證運(yùn)行的適用性、符合性和有效性、目標(biāo)指標(biāo)完成情況、問(wèn)題清單、深度原因分析（包括根本原因和直接原因）、改進(jìn)計(jì)劃等核心要素，缺一不可；

-報(bào)告需經(jīng)自評(píng)組長(zhǎng)審核、主要負(fù)責(zé)人審定，并在企業(yè)內(nèi)部顯著位置公示（如主門崗顯示屏、內(nèi)部辦公平臺(tái)），具備規(guī)范性與嚴(yán)肅性，不得隨意修改；

-報(bào)告需清晰記錄評(píng)估過(guò)程中的原始數(shù)據(jù)、檢查記錄、訪談內(nèi)容等，確保評(píng)估結(jié)果可驗(yàn)證、問(wèn)題可追溯；

-需詳細(xì)分析安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況，并與安全績(jī)效指標(biāo)（如過(guò)程安全事件頻率、職業(yè)傷害頻率）對(duì)比，特別強(qiáng)調(diào)對(duì)量化安全績(jī)效指標(biāo)（如事故率、隱患整改率）的數(shù)據(jù)分析，確保報(bào)告直接支撐安全管理績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)，為持續(xù)改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支撐，是連接自評(píng)與改進(jìn)的關(guān)鍵載體。

4）“驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的適用性、符合性和有效性”：

-適用性驗(yàn)證：聚焦體系與企業(yè)工藝特點(diǎn)、危險(xiǎn)特性、設(shè)備狀況、人員結(jié)構(gòu)、管理模式等實(shí)際的適配程度，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)

重大風(fēng)險(xiǎn)源（如危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、使用環(huán)節(jié)）

管控要求的落地可行性，判斷標(biāo)準(zhǔn)為體系要求是否過(guò)于繁瑣或脫離企業(yè)實(shí)際能力，能否被各級(jí)崗位人員有效執(zhí)行，避免“紙上談兵”；當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時(shí)，需重新評(píng)估適用性；

-符合性驗(yàn)證：核查體系運(yùn)行過(guò)程與結(jié)果是否契合國(guó)家法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部制度，覆蓋“外部要求+內(nèi)部規(guī)定”雙重維度，既要求結(jié)果達(dá)標(biāo)，更強(qiáng)調(diào)作業(yè)許可審批、安全教育培訓(xùn)、隱患排查治理等過(guò)程的合規(guī)性，避免“結(jié)果達(dá)標(biāo)但過(guò)程違規(guī)”；需逐項(xiàng)對(duì)照要求進(jìn)行明確判定（符合/不符合），對(duì)不符合項(xiàng)需注明具體違規(guī)條款及依據(jù)；

-有效性驗(yàn)證：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管控效果（重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控有效率）、隱患治理效果（隱患閉環(huán)率、重復(fù)隱患發(fā)生率）、事故發(fā)生率（千人重傷率、百萬(wàn)工時(shí)傷害率）、人員安全意識(shí)（違規(guī)行為發(fā)生率、安全培訓(xùn)合格率）等可量化指標(biāo)驗(yàn)證，判斷體系對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)、消除隱患的實(shí)際作用，避免形式化合規(guī)；有效性評(píng)估需關(guān)聯(lián)企業(yè)安全生產(chǎn)績(jī)效指標(biāo)完成情況，以安全績(jī)效數(shù)據(jù)（如年度目標(biāo)達(dá)成率）為核心支撐有效性判定，確保評(píng)估客觀量化，避免主觀評(píng)價(jià)；有效性驗(yàn)證應(yīng)直接基于安全績(jī)效指標(biāo)的達(dá)成度進(jìn)行分析，確保與安全績(jī)效指標(biāo)（如目標(biāo)完成率）緊密關(guān)聯(lián)。

5）“并檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況”：

-檢查對(duì)象包括年度安全生產(chǎn)目標(biāo)及分解至各級(jí)組織（管理部門、車間、班組）、崗位（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)人員崗位）的量化指標(biāo)，確?！皺M向到邊、縱向到底”的目標(biāo)體系落地；

-重點(diǎn)核查目標(biāo)是否符合或嚴(yán)于法規(guī)要求（如《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的事故防控要求）、與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)（如聚焦重大危險(xiǎn)源事故零發(fā)生），指標(biāo)是否具體量化（如“隱患整改完成率≥98%”“特種作業(yè)持證上崗率100%”）且與崗位職責(zé)匹配；

-檢查結(jié)果需與安全績(jī)效數(shù)據(jù)對(duì)比分析，識(shí)別目標(biāo)指標(biāo)未完成的偏差原因，特別強(qiáng)調(diào)偏差分析必須基于安全績(jī)效指標(biāo)（如事故頻率偏移度），為后續(xù)安全績(jī)效優(yōu)化提供直接依據(jù)；這些目標(biāo)指標(biāo)即企業(yè)安全績(jī)效指標(biāo)的核心組成部分，檢查過(guò)程需確保數(shù)據(jù)可追溯和可驗(yàn)證。5.14.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果，分析原因，提出進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)劃和措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全管理績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。問(wèn)題導(dǎo)向的閉環(huán)改進(jìn)機(jī)制：本項(xiàng)要求企業(yè)以自評(píng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為起點(diǎn)，通過(guò)深度原因分析，制定可落地的完善計(jì)劃，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化體系動(dòng)態(tài)優(yōu)化，最終實(shí)現(xiàn)安全績(jī)效持續(xù)提升。1）“根據(jù)自評(píng)結(jié)果”：

-明確改進(jìn)的前提是基于自評(píng)發(fā)現(xiàn)的具體問(wèn)題，而非泛化施策，確保改進(jìn)針對(duì)性；

-需對(duì)自評(píng)中識(shí)別的適用性、符合性、有效性短板及目標(biāo)指標(biāo)未完成項(xiàng)進(jìn)行分類梳理，建立問(wèn)題清單，重點(diǎn)關(guān)注

重大風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)條款執(zhí)行偏差及安全績(jī)效指標(biāo)未達(dá)標(biāo)項(xiàng)；

-自評(píng)結(jié)果的真實(shí)性、完整性直接決定改進(jìn)措施的精準(zhǔn)度，不得回避核心問(wèn)題或簡(jiǎn)化問(wèn)題描述。

2）“分析原因”：

-需區(qū)分直接原因與根本原因，不僅關(guān)注表面現(xiàn)象（如操作違規(guī)），更要深挖制度缺陷、資源不足、培訓(xùn)缺失、管理流程不暢、風(fēng)險(xiǎn)研判不全面等深層次因素；

-原因分析需結(jié)合安全績(jī)效數(shù)據(jù)（如安全績(jī)效指標(biāo)偏差、事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)），聚焦

安全績(jī)效指標(biāo)偏差（如目標(biāo)完成率不足）

的根本原因，包括數(shù)據(jù)收集缺陷或指標(biāo)設(shè)定不合理，為靶向改進(jìn)提供依據(jù)；

-分析過(guò)程應(yīng)吸收自評(píng)工作組、基層崗位人員、技術(shù)專家等多方意見(jiàn)，確保原因判斷客觀全面；需結(jié)合GB45673-2025其他條款（如5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管理、5.6設(shè)備完整性）的運(yùn)行情況，排查跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題的根源；原因分析應(yīng)深度整合安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)，確保根本原因識(shí)別與安全績(jī)效改進(jìn)直接掛鉤。

3）“提出進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)劃和措施”：

-計(jì)劃需納入企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，與企業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃同步推進(jìn)，明確責(zé)任主體、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資源保障（如人力、物力、財(cái)力），確保可執(zhí)行性；

-措施需具體務(wù)實(shí)，針對(duì)不同問(wèn)題類型制定差異化方案：如針對(duì)適用性不足優(yōu)化制度流程、針對(duì)符合性問(wèn)題修訂合規(guī)性文件、針對(duì)有效性短板強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控或設(shè)備維護(hù)，避免空泛表述；

-措施需覆蓋標(biāo)準(zhǔn)化全要素，與“雙重預(yù)防機(jī)制”“設(shè)備完好性管理”“應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)”等核心模塊運(yùn)行情況聯(lián)動(dòng)，確保體系整體運(yùn)行水平提升，與其他管理工作有效銜接；

-改進(jìn)計(jì)劃應(yīng)明確對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)的提升目標(biāo)（如“將重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率提升至100%”“降低輕傷事故率至≤2起/年”），并確保目標(biāo)可量化、可測(cè)量，直接關(guān)聯(lián)安全績(jī)效指標(biāo)（如設(shè)定具體的績(jī)效提升率），避免模糊表述；改進(jìn)措施需以提升安全績(jī)效指標(biāo)為核心導(dǎo)向，確保計(jì)劃與安全績(jī)效數(shù)據(jù)同步更新。

4）“實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全管理績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)”：

-核心目標(biāo)是提升安全生產(chǎn)績(jī)效，包括降低事故發(fā)生率（如零重傷及以上事故）、減少隱患數(shù)量（如重復(fù)隱患發(fā)生率下降50%）、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控效果（如重大危險(xiǎn)源監(jiān)控有效率100%）等可量化或可驗(yàn)證的結(jié)果；

-強(qiáng)調(diào)改進(jìn)是“自評(píng)→分析原因→措施→落實(shí)→再自評(píng)”的閉環(huán)循環(huán)，貫穿企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化全生命周期，而非一次性活動(dòng)；

-績(jī)效改進(jìn)需通過(guò)定期自評(píng)、目標(biāo)指標(biāo)考核、合規(guī)審核、安全績(jī)效趨勢(shì)分析等多維度驗(yàn)證，形成“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題—解決問(wèn)題—持續(xù)優(yōu)化”的良性循環(huán)；

-需符合持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效的核心原則，逐步提升安全管理的系統(tǒng)性、科學(xué)性和精細(xì)化水平，穩(wěn)步強(qiáng)化企業(yè)本質(zhì)安全水平，并以安全績(jī)效指標(biāo)（如年度績(jī)效對(duì)比數(shù)據(jù)）作為改進(jìn)成效的核心驗(yàn)證依據(jù)；持續(xù)改進(jìn)過(guò)程需定期評(píng)估安全績(jī)效指標(biāo)變化，確保改進(jìn)措施有效推動(dòng)安全績(jī)效提升?！?.14.2持續(xù)改進(jìn)”條款實(shí)施要點(diǎn)“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”條款實(shí)施要點(diǎn)說(shuō)明表?xiàng)l款號(hào)及主題事項(xiàng)條款核心要求實(shí)施內(nèi)容或要點(diǎn)實(shí)施方法/工具/技術(shù)手段責(zé)任部門/崗位所需資源相關(guān)記錄/證據(jù)需特別注意的事項(xiàng)5.14.2.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)與自評(píng)報(bào)告編制企業(yè)應(yīng)至少每年開(kāi)展一次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng),形成自評(píng)報(bào)告,驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的適用性、符合性和有效性,并檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況。1)制定年度自評(píng)工作計(jì)劃，明確自評(píng)范圍、周期、人員、方法及時(shí)間節(jié)點(diǎn)；

2)由主要負(fù)責(zé)人組建自評(píng)工作組，明確組長(zhǎng)及成員職責(zé)，成員覆蓋生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、安全、工藝等關(guān)鍵職能部門；

3)組織自評(píng)工作組開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，確保掌握自評(píng)依據(jù)（GB45673-2025標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)管理制度）、流程及判定標(biāo)準(zhǔn)；

4)按計(jì)劃開(kāi)展全要素自評(píng)，覆蓋管理體系、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、設(shè)備設(shè)施、人員能力、“兩重點(diǎn)一重大”管控等所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

5)系統(tǒng)驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的適用性（重點(diǎn)適配企業(yè)工藝特點(diǎn)、危險(xiǎn)特性、設(shè)備狀況、人員結(jié)構(gòu)、管理模式，尤其關(guān)注對(duì)“兩重點(diǎn)一重大”管控要求的落地可行性，適配企業(yè)工藝、危險(xiǎn)特性等實(shí)際）、符合性（符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度）、有效性（通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管控效果、隱患治理效果、事故發(fā)生率、人員安全意識(shí)等可量化安全績(jī)效指標(biāo)驗(yàn)證，風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理等實(shí)際效果）；

6)逐項(xiàng)核查安全生產(chǎn)年度目標(biāo)及分解指標(biāo)的完成進(jìn)度與實(shí)際成效，重點(diǎn)核查目標(biāo)是否符合或嚴(yán)于法規(guī)要求、與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)，指標(biāo)是否具體量化（如“隱患整改完成率≥98%”“特種作業(yè)持證上崗率100%”）且與崗位職責(zé)匹配；

7)梳理形成問(wèn)題清單，明確問(wèn)題類別、具體表現(xiàn)及關(guān)聯(lián)要素；

8)編制規(guī)范的自評(píng)報(bào)告，包含評(píng)估范圍、方法、驗(yàn)證結(jié)果、目標(biāo)指標(biāo)完成情況、問(wèn)題清單、深度原因分析（包括根本原因和直接原因）、改進(jìn)建議等核心要素，同時(shí)清晰記錄評(píng)估過(guò)程中的原始數(shù)據(jù)、檢查記錄、訪談內(nèi)容等追溯性信息，并確保自評(píng)報(bào)告中對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)（如目標(biāo)完成率、事故率）的量化表述符合GB45673-2025標(biāo)準(zhǔn)要求；

9)自評(píng)報(bào)告經(jīng)自評(píng)組長(zhǎng)審核、主要負(fù)責(zé)人審定后，在企業(yè)內(nèi)部顯著位置公示（不少于5個(gè)工作日），公示渠道包括主門崗顯示屏、內(nèi)部辦公平臺(tái)等，確保所有從業(yè)人員可便捷獲取，公示內(nèi)容需包含關(guān)鍵安全績(jī)效指標(biāo)完成情況及主要問(wèn)題摘要。1)自評(píng)檢查表（按標(biāo)準(zhǔn)化要素及“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)編制，覆蓋安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化全要素及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程，重點(diǎn)包含“兩重點(diǎn)一重大”管控專項(xiàng)檢查表）；

2)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析工具（Excel、專業(yè)安全管理系統(tǒng)，用于安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與趨勢(shì)分析）；

3)符合性判定矩陣（對(duì)照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度，逐項(xiàng)明確判定結(jié)果（符合/不符合），對(duì)不符合項(xiàng)注明具體違規(guī)條款及依據(jù)）；

4)現(xiàn)場(chǎng)核查法（查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)巡查、人員訪談、設(shè)備檢測(cè)，訪談覆蓋各級(jí)崗位人員，設(shè)備檢測(cè)聚焦“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)設(shè)施）；

5)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具（與雙重預(yù)防機(jī)制銜接，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果驗(yàn)證體系有效性）；

6)報(bào)告編制模板（規(guī)范核心要素及格式，明確包含深度原因分析、追溯性信息等必填內(nèi)容），模板中需強(qiáng)制要求安全績(jī)效指標(biāo)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析欄。1)主要負(fù)責(zé)人：組建工作組、審定自評(píng)報(bào)告；

2)安全管理部門：牽頭制定自評(píng)計(jì)劃、組織培訓(xùn)、實(shí)施自評(píng)、編制報(bào)告、公示備案，按地方應(yīng)急管理部門要求完成自評(píng)報(bào)告?zhèn)浒福?/p>

3)生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工藝等部門：配合自評(píng)實(shí)施，提供相關(guān)資料及現(xiàn)場(chǎng)支持，參與本部門相關(guān)要素的自評(píng)及問(wèn)題分析；

4)自評(píng)工作組：執(zhí)行具體自評(píng)檢查、數(shù)據(jù)收集、問(wèn)題識(shí)別，確保評(píng)估過(guò)程客觀、數(shù)據(jù)真實(shí)，工作組中至少包含一名專職安全績(jī)效指標(biāo)分析人員。1)人力資源：自評(píng)工作組人員時(shí)間投入、培訓(xùn)師資及費(fèi)用；

2)物資資源：檢測(cè)設(shè)備（如可燃有毒氣體檢測(cè)儀、設(shè)備振動(dòng)檢測(cè)儀等）、辦公設(shè)備、公示設(shè)施（主門崗顯示屏、內(nèi)部辦公平臺(tái)）；

3)信息資源：法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)匯編、內(nèi)部制度文件、歷史自評(píng)記錄、安全績(jī)效數(shù)據(jù)，GB45673-2025標(biāo)準(zhǔn)文本、“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)管理文件；

4)外部資源：必要時(shí)聘請(qǐng)第三方專家提供技術(shù)支持，專家需具備危險(xiǎn)化學(xué)品安全標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證資質(zhì)。1)年度自評(píng)工作計(jì)劃及審批表；

2)自評(píng)工作組組建文件及職責(zé)分工；

3)自評(píng)培訓(xùn)簽到表、課件（含GB45673-2025標(biāo)準(zhǔn)解讀、自評(píng)方法培訓(xùn)內(nèi)容）及考核記錄；

4)自評(píng)檢查表（含現(xiàn)場(chǎng)記錄、訪談紀(jì)要、檢測(cè)數(shù)據(jù)，“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)檢查表單獨(dú)歸檔）；

5)目標(biāo)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表及佐證數(shù)據(jù)（含過(guò)程性指標(biāo)、結(jié)果性指標(biāo)完成數(shù)據(jù)）；

6)問(wèn)題清單及分類匯總表（按適用性、符合性、有效性分類梳理）；

7)自評(píng)報(bào)告（含審核、審定簽字，包含深度原因分析、原始數(shù)據(jù)及追溯性信息）；

8)自評(píng)報(bào)告公示照片及反饋記錄（公示渠道記錄、員工反饋意見(jiàn)及處理記錄），反饋記錄中需包含安全績(jī)效指標(biāo)相關(guān)意見(jiàn)的處理結(jié)果。1)自評(píng)頻次不得低于每年1次，發(fā)生安全事故、重大工藝/設(shè)備變更、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新等特殊情形時(shí)，需額外增加1次自評(píng)；

2)自評(píng)范圍必須覆蓋安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所有要素及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程，不得遺漏重大危險(xiǎn)源、重點(diǎn)監(jiān)管工藝等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

3)自評(píng)人員需具備相應(yīng)專業(yè)能力（如化工、安全、設(shè)備等相關(guān)專業(yè)背景），避免利益關(guān)聯(lián)人員參與本部門自評(píng)；

4)公示需確保所有從業(yè)人員可及，及時(shí)回應(yīng)員工反饋意見(jiàn)；

5)自評(píng)結(jié)果需與合規(guī)審核、雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況聯(lián)動(dòng)驗(yàn)證；

6)自評(píng)報(bào)告不得隨意修改，需作為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的重要檔案長(zhǎng)期保存，保存期限不少于3年，且保存期內(nèi)可隨時(shí)接受應(yīng)急管理部門核查安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)。5.14.2.2基于自評(píng)結(jié)果的持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果,分析原因,提出進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)劃和措施,實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全管理績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。1)針對(duì)自評(píng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題清單，組織相關(guān)部門（生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、安全等）開(kāi)展深度原因分析，區(qū)分直接原因與根本原因（如制度缺陷、資源不足、培訓(xùn)缺失等），結(jié)合安全績(jī)效數(shù)據(jù)（如安全績(jī)效指標(biāo)偏差、事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)），聚焦安全績(jī)效指標(biāo)偏差（如目標(biāo)完成率不足）的根本原因，包括數(shù)據(jù)收集缺陷或指標(biāo)設(shè)定不合理，分析需覆蓋所有安全績(jī)效指標(biāo)偏差項(xiàng)；

2)結(jié)合原因分析結(jié)果，制定針對(duì)性的改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限、資源保障及預(yù)期目標(biāo)，預(yù)期目標(biāo)需明確對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)的提升目標(biāo)（如“將重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率提升至100%”“降低輕傷事故率至≤2起/年”），且可量化、可測(cè)量，改進(jìn)計(jì)劃需優(yōu)先針對(duì)“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)安全績(jī)效短板；

3)改進(jìn)計(jì)劃需納入企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，與企業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃銜接；

4)按計(jì)劃推進(jìn)改進(jìn)措施落地，責(zé)任部門定期（每月/每季度）反饋進(jìn)展，安全管理部門跟蹤督辦，建立改進(jìn)措施推進(jìn)臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)更新進(jìn)展；

5)改進(jìn)措施實(shí)施完成后，組織效果驗(yàn)證，評(píng)估是否解決問(wèn)題、是否提升體系運(yùn)行質(zhì)量及安全績(jī)效，驗(yàn)證指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)管控效果（重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控有效率）、隱患治理效果（隱患閉環(huán)率、重復(fù)隱患發(fā)生率）、事故發(fā)生率（千人重傷率、百萬(wàn)工時(shí)傷害率）等可量化安全績(jī)效指標(biāo)，驗(yàn)證需使用基準(zhǔn)數(shù)據(jù)對(duì)比法（如改進(jìn)前后指標(biāo)變化率）；

6)將改進(jìn)成果固化到相關(guān)管理制度、操作規(guī)程中，形成閉環(huán)管理；

7)定期（每季度）監(jiān)控改進(jìn)措施的長(zhǎng)效運(yùn)行效果，結(jié)合下一次自評(píng)持續(xù)優(yōu)化；

8)建立改進(jìn)措施與安全績(jī)效指標(biāo)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以量化數(shù)據(jù)驗(yàn)證改進(jìn)成效（如事故率下降、隱患閉環(huán)率提升等），績(jī)效數(shù)據(jù)需與安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況聯(lián)動(dòng)分析，并生成安全績(jī)效指標(biāo)趨勢(shì)分析報(bào)告。1)根本原因分析工具（5Why分析法、魚(yú)骨圖、頭腦風(fēng)暴法，邀請(qǐng)技術(shù)專家、基層崗位人員參與，確保原因分析全面客觀），工具應(yīng)用需強(qiáng)制納入安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)支撐；

2)改進(jìn)計(jì)劃跟蹤表（PDCA循環(huán)管理，明確Plan（計(jì)劃）、Do（實(shí)施）、Check（檢查）、Act（改進(jìn)）各階段任務(wù)及責(zé)任人），跟蹤表中需包含安全績(jī)效指標(biāo)預(yù)期提升值欄；

3)效果驗(yàn)證評(píng)估表（對(duì)照問(wèn)題整改前后狀態(tài)，包含安全績(jī)效指標(biāo)整改前后對(duì)比數(shù)據(jù)欄）；

4)安全績(jī)效指標(biāo)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（如隱患閉環(huán)率、事故發(fā)生率等，監(jiān)測(cè)指標(biāo)需包含過(guò)程性指標(biāo)（培訓(xùn)完成率、隱患整改完成率）和結(jié)果性指標(biāo)（傷亡人數(shù)、事故起數(shù)））；

5)制度修訂流程及版本管理工具（確保修訂后的制度為最新有效版本，同步更新至企業(yè)制度匯編），工具需支持安全績(jī)效指標(biāo)相關(guān)制度的快速迭代。1)安全管理部門：牽頭原因分析、制定改進(jìn)計(jì)劃、跟蹤督辦、效果驗(yàn)證，匯總改進(jìn)措施運(yùn)行效果數(shù)據(jù)，納入年度安全績(jī)效報(bào)告；

2)各相關(guān)責(zé)任部門（生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等）：落實(shí)具體改進(jìn)措施、反饋進(jìn)展、提交驗(yàn)證資料，制定本部門改進(jìn)措施實(shí)施細(xì)則；

3)主要負(fù)責(zé)人：審批改進(jìn)計(jì)劃、保障資源投入，定期（每季度）聽(tīng)取改進(jìn)措施推進(jìn)情況匯報(bào)；

4)技術(shù)部門：提供工藝、設(shè)備等專業(yè)技術(shù)支持，參與安全績(jī)效指標(biāo)偏差的原因分析及改進(jìn)措施技術(shù)可行性論證，技術(shù)部門需對(duì)涉及工藝變更的改進(jìn)措施進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。1)人力資源：改進(jìn)實(shí)施人員配置、技術(shù)培訓(xùn)（針對(duì)改進(jìn)措施涉及的新工藝、新設(shè)備開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)）；

2)資金資源：改進(jìn)所需設(shè)備采購(gòu)、工程改造、外部技術(shù)服務(wù)等費(fèi)用，納入年度安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算；

3)物資資源：改進(jìn)所需設(shè)備、材料、工具（優(yōu)先保障“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)改進(jìn)措施的物資需求）；

4)時(shí)間資源：明確的完成時(shí)限及階段性節(jié)點(diǎn)，重大改進(jìn)項(xiàng)目需分階段設(shè)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)，避免過(guò)度壓縮工期；

5)信息資源：安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)、歷史改進(jìn)效果驗(yàn)證記錄，數(shù)據(jù)庫(kù)需實(shí)時(shí)更新并與自評(píng)系統(tǒng)互聯(lián)。1)問(wèn)題原因分析報(bào)告（含根本原因判定依據(jù)，包含安全績(jī)效數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析內(nèi)容）；

2)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化改進(jìn)計(jì)劃審批表（含主要負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及資源保障承諾）；

3)改進(jìn)措施實(shí)施記錄（如工程改造報(bào)告、制度修訂版、培訓(xùn)記錄，“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)改進(jìn)措施記錄單獨(dú)歸檔）；

4)改進(jìn)效果驗(yàn)證報(bào)告（含數(shù)據(jù)對(duì)比、現(xiàn)場(chǎng)核查記錄，包含風(fēng)險(xiǎn)管控效果、隱患治理效果、事故發(fā)生率等量化指標(biāo)對(duì)比數(shù)據(jù)）；

5)改進(jìn)成果固化的管理制度、操作規(guī)程修訂記錄（含修訂前后版本對(duì)比、審批記錄）；

6)改進(jìn)措施長(zhǎng)效運(yùn)行監(jiān)控記錄（每季度運(yùn)行效果數(shù)據(jù)及分析記錄）；

7)安全績(jī)效指標(biāo)變化分析報(bào)告（改進(jìn)措施實(shí)施前后安全績(jī)效指標(biāo)對(duì)比分析），報(bào)告需包含指標(biāo)偏差的糾正措施記錄。1)原因分析需避免僅停留在表面，需深挖管理體系層面的根本問(wèn)題；

2)改進(jìn)措施需具體務(wù)實(shí)，避免空泛表述，針對(duì)“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)問(wèn)題的措施需優(yōu)先推進(jìn)；

3)改進(jìn)計(jì)劃的完成時(shí)限需合理可行，重大改進(jìn)項(xiàng)目可分階段推進(jìn)；

4)效果驗(yàn)證需結(jié)合量化指標(biāo)，避免主觀判定，驗(yàn)證人員需具備獨(dú)立性（可邀請(qǐng)內(nèi)部非關(guān)聯(lián)部門人員或外部專家參與）；

5)改進(jìn)成果需及時(shí)固化，防止問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)；

6)持續(xù)改進(jìn)需形成“自評(píng)-分析-改進(jìn)-驗(yàn)證-固化-再自評(píng)”的閉環(huán)循環(huán)；

7)改進(jìn)措施實(shí)施過(guò)程中需同步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，避免因改進(jìn)活動(dòng)引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)，且辨識(shí)需覆蓋對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)的潛在影響?！?.14.2持續(xù)改進(jìn)”實(shí)施工作流程基于PDCA循環(huán)過(guò)程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）流程輸入關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)描述責(zé)任部門流程輸出P（策劃）持續(xù)改進(jìn)策劃自評(píng)計(jì)劃制定-明確自評(píng)范圍，覆蓋安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化全要素及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程，重點(diǎn)包含“兩重點(diǎn)一重大”管控環(huán)節(jié)；

-自評(píng)工作組需由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員需覆蓋生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、安全等關(guān)鍵職能部門；

-確定自評(píng)周期（至少每年1次），明確特殊情形（事故、重大變更、法規(guī)更新）下增加自評(píng)頻次；

-制定自評(píng)方法，明確文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)核查、人員訪談、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等具體方式；

-設(shè)定自評(píng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，與年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃銜接。-GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》文本；

-企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；

-安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度匯編；

-上一年度自評(píng)報(bào)告及改進(jìn)記錄；

-“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)管理文件。-自評(píng)范圍未覆蓋全要素或關(guān)鍵環(huán)節(jié)的潛在事件，可能導(dǎo)致遺漏體系運(yùn)行短板，影響持續(xù)改進(jìn)的全面性；

-未針對(duì)特殊情形增加自評(píng)頻次的不確定因素，可能導(dǎo)致體系無(wú)法及時(shí)適配變化，違反標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性要求；

-自評(píng)方法不科學(xué)的潛在事件，可能導(dǎo)致自評(píng)結(jié)果失真，無(wú)法為改進(jìn)提供有效依據(jù)；

-自評(píng)工作組組建不符合要求的潛在事件，可能導(dǎo)致評(píng)估缺乏專業(yè)性與客觀性，影響自評(píng)結(jié)果可信度。安全管理部門（牽頭）+生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等業(yè)務(wù)部門-《年度安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作計(jì)劃》（含審批表）；

-自評(píng)范圍清單及“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)自評(píng)方案；

-自評(píng)方法與判定標(biāo)準(zhǔn)文件；

-自評(píng)工作組組建文件及組長(zhǎng)任命記錄。目標(biāo)指標(biāo)確認(rèn)-核查年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的合規(guī)性（符合或嚴(yán)于法規(guī)）、風(fēng)險(xiǎn)適配性（聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域）及量化性，含公眾易于獲得要求；

-確認(rèn)各級(jí)組織（部門、車間、班組）及崗位的指標(biāo)分解情況，確?！皺M向到邊、縱向到底”，覆蓋勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)人員崗位；

-明確目標(biāo)指標(biāo)完成情況的核查標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)據(jù)收集來(lái)源。-企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件及責(zé)任書；

-各級(jí)組織及崗位安全績(jī)效指標(biāo)清單（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)人員崗位）；

-安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

-上一年度目標(biāo)指標(biāo)完成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。-目標(biāo)未聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、未量化或未滿足公眾易于獲得的潛在事件，可能導(dǎo)致目標(biāo)導(dǎo)向性不足，違反標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)的核心特性要求；

-指標(biāo)分解遺漏崗位（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)人員崗位）的不確定因素，可能導(dǎo)致責(zé)任懸空，影響目標(biāo)落地執(zhí)行；

-核查標(biāo)準(zhǔn)不明確的潛在事件，可能導(dǎo)致目標(biāo)完成情況判定失真，無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別偏差。主要負(fù)責(zé)人（審定）+安全管理部門（牽頭）+各業(yè)務(wù)部門-《安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)合規(guī)性及適配性確認(rèn)表》（含公眾可及性驗(yàn)證項(xiàng)）；

-各級(jí)組織及崗位指標(biāo)分解核查清單（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)人員崗位）；

-目標(biāo)指標(biāo)數(shù)據(jù)收集及核查標(biāo)準(zhǔn)文件。資源保障策劃-明確自評(píng)工作組組建要求，確定組長(zhǎng)（主要負(fù)責(zé)人）及成員（覆蓋關(guān)鍵職能部門）；

-規(guī)劃自評(píng)所需人力資源（培訓(xùn)師資、專職分析人員）、物資資源（檢測(cè)設(shè)備、辦公設(shè)施，如可燃有毒氣體檢測(cè)儀、設(shè)備振動(dòng)檢測(cè)儀）；

-梳理所需信息資源（法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、歷史記錄、安全績(jī)效數(shù)據(jù)），必要時(shí)規(guī)劃外部專家支持，專家需具備危險(xiǎn)化學(xué)品安全標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證資質(zhì)。-企業(yè)組織架構(gòu)文件；

-安全管理部門人員配置清單；

-年度安全生產(chǎn)費(fèi)用預(yù)算；

-歷史自評(píng)記錄及安全績(jī)效數(shù)據(jù)庫(kù)；

-外部專家資質(zhì)證明文件（如需）。-自評(píng)工作組專業(yè)能力不足的潛在事件，可能導(dǎo)致自評(píng)過(guò)程不客觀、數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，影響自評(píng)報(bào)告質(zhì)量；

-物資（如檢測(cè)設(shè)備）或信息資源保障不足的不確定因素，可能導(dǎo)致自評(píng)工作無(wú)法順利開(kāi)展，延誤時(shí)間節(jié)點(diǎn)；

-未規(guī)劃外部專家支持（復(fù)雜情形下）或?qū)＜屹Y質(zhì)不符的潛在事件，可能導(dǎo)致復(fù)雜問(wèn)題無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別，影響自評(píng)深度。主要負(fù)責(zé)人（審批）+安全管理部門（落實(shí)）+財(cái)務(wù)部門（資金保障）-自評(píng)工作組組建文件及職責(zé)分工表；

-自評(píng)資源保障方案（含人力資源配置、物資采購(gòu)計(jì)劃、信息資源清單）；

-外部專家聘用協(xié)議及資質(zhì)證明（如需）；

-檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)證書（如需）。D（實(shí)施）自評(píng)實(shí)施與報(bào)告編制自評(píng)工作組培訓(xùn)-組織自評(píng)人員學(xué)習(xí)GB45673-2025標(biāo)準(zhǔn)及自評(píng)方法，明確自評(píng)依據(jù)需包含國(guó)家法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)管理制度；

-培訓(xùn)法律法規(guī)、內(nèi)部制度及“兩重點(diǎn)一重大”管控要求；

-開(kāi)展自評(píng)工具使用（檢查表、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工具）及報(bào)告編制培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)檢查表使用方法。-GB45673-2025標(biāo)準(zhǔn)解讀課件（含“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”專項(xiàng)解讀）；

-自評(píng)方法與判定標(biāo)準(zhǔn)文件；

-法律法規(guī)及內(nèi)部制度匯編；

-自評(píng)檢查表模板（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)表）、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工具操作指南。-培訓(xùn)內(nèi)容不全面（如未覆蓋自評(píng)依據(jù)）的潛在事件，可能導(dǎo)致自評(píng)人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理解偏差，影響自評(píng)結(jié)果一致性；

-未針對(duì)“兩重點(diǎn)一重大”開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)的不確定因素，可能導(dǎo)致關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估不到位，違反專項(xiàng)管控要求；

-工具使用培訓(xùn)不足的潛在事件，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤或報(bào)告編制不規(guī)范，影響報(bào)告實(shí)用性。安全管理部門（組織）+外部專家（如需）-自評(píng)培訓(xùn)簽到表、課件及考核記錄（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)考核）；

-自評(píng)人員培訓(xùn)合格證明；

-培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告；

-“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)檢查表使用培訓(xùn)記錄。全要素自評(píng)實(shí)施-按計(jì)劃開(kāi)展文件查閱，核查制度、記錄、臺(tái)賬的完整性及合規(guī)性，重點(diǎn)核查“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)管理制度的完整性；

-實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查，覆蓋管理體系、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、設(shè)備設(shè)施、人員能力等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)檢查“兩重點(diǎn)一重大”管控落實(shí)情況，對(duì)“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)設(shè)施開(kāi)展專項(xiàng)檢測(cè)；

-開(kāi)展人員訪談，覆蓋各級(jí)崗位人員（含勞務(wù)派遣人員），核實(shí)制度執(zhí)行及崗位技能掌握情況；

-收集安全績(jī)效數(shù)據(jù)，包括風(fēng)險(xiǎn)管控（重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控有效率）、隱患治理（隱患閉環(huán)率、重復(fù)隱患發(fā)生率）、事故發(fā)生率（千人重傷率、百萬(wàn)工時(shí)傷害率）、過(guò)程安全事件頻率、職業(yè)傷害頻率等量化指標(biāo)。-自評(píng)工作計(jì)劃及檢查表（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)表）；

-安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、記錄臺(tái)賬（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)制度）；

-設(shè)備設(shè)施檢測(cè)報(bào)告（含“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)設(shè)施檢測(cè)）、培訓(xùn)檔案、應(yīng)急演練記錄；

-安全績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（重大風(fēng)險(xiǎn)管控率、隱患閉環(huán)率、過(guò)程安全事件頻率等）；

-現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)視頻、設(shè)備運(yùn)行監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)。-現(xiàn)場(chǎng)核查未聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“兩重點(diǎn)一重大”設(shè)施）的潛在事件，可能導(dǎo)致遺漏重大安全隱患，影響自評(píng)有效性；

-訪談樣本不足或未覆蓋勞務(wù)派遣人員的不確定因素，可能導(dǎo)致無(wú)法真實(shí)反映一線執(zhí)行情況，自評(píng)結(jié)果失真；

-績(jī)效數(shù)據(jù)收集不完整（如缺失過(guò)程安全事件頻率）的潛在事件，可能導(dǎo)致無(wú)法量化驗(yàn)證體系運(yùn)行效果，違反標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)要求。自評(píng)工作組（執(zhí)行）+各業(yè)務(wù)部門（配合）-自評(píng)檢查表（含現(xiàn)場(chǎng)記錄、訪談紀(jì)要、檢測(cè)數(shù)據(jù)，“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)檢查表單獨(dú)歸檔）；

-“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)自評(píng)記錄及設(shè)施檢測(cè)報(bào)告；

-安全績(jī)效數(shù)據(jù)收集及統(tǒng)計(jì)分析表（含過(guò)程安全事件頻率、職業(yè)傷害頻率）；

-問(wèn)題清單及分類匯總表（按適用性、符合性、有效性分類）。自評(píng)報(bào)告編制-梳理自評(píng)過(guò)程及結(jié)果，明確評(píng)估范圍、方法及驗(yàn)證結(jié)論，重點(diǎn)驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的適用性、符合性和有效性；

-

檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況，對(duì)比安全績(jī)效數(shù)據(jù)（含過(guò)程性指標(biāo)與結(jié)果性指標(biāo)）；

-深度分析存在問(wèn)題的直接原因與根本原因，明確根本原因是否涉及制度缺陷、資源不足或流程不暢；

-提出初步改進(jìn)建議，明確改進(jìn)方向；

-報(bào)告經(jīng)自評(píng)組長(zhǎng)審核、主要負(fù)責(zé)人審定后公示，公示時(shí)長(zhǎng)不少于5個(gè)工作日，公示渠道包括主門崗顯示屏、內(nèi)部辦公平臺(tái)。-自評(píng)檢查表及各類記錄數(shù)據(jù)（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)數(shù)據(jù)）；

-安全績(jī)效指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表（含過(guò)程性指標(biāo)、結(jié)果性指標(biāo)）；

-問(wèn)題清單及原因分析記錄；

-相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求。-報(bào)告未包含深度原因分析（如未識(shí)別根本原因）的潛在事件，可能導(dǎo)致改進(jìn)措施缺乏針對(duì)性，無(wú)法解決根本問(wèn)題；

-未量化分析安全績(jī)效數(shù)據(jù)（如過(guò)程性指標(biāo)）的不確定因素，可能導(dǎo)致無(wú)法驗(yàn)證體系運(yùn)行有效性，違反標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效導(dǎo)向要求；

-報(bào)告未按要求公示（如時(shí)長(zhǎng)不足、渠道不全）的潛在事件，可能導(dǎo)致從業(yè)人員知情權(quán)未落實(shí)，影響改進(jìn)措施的執(zhí)行配合度。安全管理部門（編制）+自評(píng)組長(zhǎng)（審核）+主要負(fù)責(zé)人（審定）-《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告》（含簽字審核頁(yè)、原始數(shù)據(jù)、追溯性信息，明確適用性、符合性、有效性驗(yàn)證結(jié)論）；

-目標(biāo)指標(biāo)完成情況分析報(bào)告（含過(guò)程性與結(jié)果性指標(biāo)對(duì)比）；

-自評(píng)報(bào)告公示材料（照片、員工反饋記錄、公示時(shí)長(zhǎng)證明）；

-問(wèn)題原因分析報(bào)告（含直接原因與根本原因判定依據(jù)）。C（檢查）自評(píng)結(jié)果檢查與驗(yàn)證自評(píng)報(bào)告審核-審核報(bào)告核心要素完整性（范圍、方法、結(jié)果、問(wèn)題、原因、建議，含適用性、符合性、有效性驗(yàn)證結(jié)論）；

-驗(yàn)證報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及追溯性，重點(diǎn)核查“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)數(shù)據(jù)的追溯性；

-核查問(wèn)題判定的合規(guī)性（依據(jù)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)條款，對(duì)不符合項(xiàng)注明具體違規(guī)條款及依據(jù)）。-審定后的自評(píng)報(bào)告；

-自評(píng)原始記錄、數(shù)據(jù)臺(tái)賬（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)數(shù)據(jù)）；

-相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)文本；

-外部專家審核意見(jiàn)（如需）。-報(bào)告核心要素缺失（如未含適用性驗(yàn)證結(jié)論）的潛在事件，可能導(dǎo)致報(bào)告不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，無(wú)法作為改進(jìn)依據(jù)；

-數(shù)據(jù)追溯性不足（尤其是“兩重點(diǎn)一重大”數(shù)據(jù)）的不確定因素，可能導(dǎo)致自評(píng)結(jié)果無(wú)法驗(yàn)證，違反檔案管理要求；

-問(wèn)題判定無(wú)明確法規(guī)依據(jù)或未注明違規(guī)條款的潛在事件，可能導(dǎo)致問(wèn)題定性錯(cuò)誤，影響改進(jìn)方向準(zhǔn)確性。主要負(fù)責(zé)人（最終審定）+安全管理部門（復(fù)核）+合規(guī)管理部門（合規(guī)性審核）-自評(píng)報(bào)告審核意見(jiàn)表（含適用性、符合性、有效性驗(yàn)證結(jié)論審核項(xiàng)）；

-數(shù)據(jù)追溯性核查記錄（含“兩重點(diǎn)一重大”數(shù)據(jù)專項(xiàng)核查）；

-問(wèn)題判定法規(guī)依據(jù)對(duì)照表（注明具體違規(guī)條款）。目標(biāo)指標(biāo)完成情況核查-核實(shí)目標(biāo)指標(biāo)完成數(shù)據(jù)的真實(shí)性，比對(duì)原始記錄（如隱患整改單、事故報(bào)告、培訓(xùn)考核記錄）與統(tǒng)計(jì)結(jié)果，重點(diǎn)核查“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)；

-分析未完成目標(biāo)的偏差原因，確認(rèn)是否與體系運(yùn)行短板（如制度適用性不足、管控措施失效）相關(guān)；

-驗(yàn)證目標(biāo)指標(biāo)調(diào)整的必要性及合理性，確保調(diào)整后與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況（如新增重大危險(xiǎn)源）適配。-目標(biāo)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表（含“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)指標(biāo)）；

-原始記錄（隱患整改單、事故報(bào)告、培訓(xùn)考核記錄，“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)記錄）；

-自評(píng)報(bào)告中的偏差分析內(nèi)容；

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及法規(guī)更新文件。-數(shù)據(jù)核實(shí)不嚴(yán)謹(jǐn)（尤其是“兩重點(diǎn)一重大”指標(biāo)）的潛在事件，可能導(dǎo)致目標(biāo)完成情況誤判，無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別改進(jìn)重點(diǎn)；

-未分析偏差與體系運(yùn)行關(guān)聯(lián)的不確定因素，可能導(dǎo)致改進(jìn)措施針對(duì)性不足，無(wú)法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)閉環(huán)；

-未及時(shí)調(diào)整不適配目標(biāo)（如未結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)狀況變化）的潛在事件，可能導(dǎo)致后續(xù)目標(biāo)設(shè)定不合理，影響績(jī)效提升。安全管理部門（牽頭）+財(cái)務(wù)、生產(chǎn)等業(yè)務(wù)部門（配合核實(shí)）-目標(biāo)指標(biāo)完成數(shù)據(jù)核實(shí)報(bào)告（含“兩重點(diǎn)一重大”指標(biāo)專項(xiàng)核實(shí)）；

-目標(biāo)偏差原因分析及關(guān)聯(lián)驗(yàn)證表（關(guān)聯(lián)體系運(yùn)行短板）；

-目標(biāo)指標(biāo)調(diào)整建議（含風(fēng)險(xiǎn)適配性說(shuō)明，如需）。體系運(yùn)行有效性驗(yàn)證-驗(yàn)證體系適用性：核查制度與企業(yè)實(shí)際（工藝、設(shè)備、人員）的適配程度，重點(diǎn)關(guān)注“兩重點(diǎn)一重大”管控適配性及管控要求的落地可行性；

-驗(yàn)證體系符合性：核查運(yùn)行過(guò)程與結(jié)果是否符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度，逐項(xiàng)對(duì)照要求進(jìn)行明確判定（符合/不符合），對(duì)不符合項(xiàng)注明具體違規(guī)條款；

-驗(yàn)證體系有效性：通過(guò)量化指標(biāo)（風(fēng)險(xiǎn)管控率、隱患閉環(huán)率、事故發(fā)生率、人員安全意識(shí)（違規(guī)行為發(fā)生率、安全培訓(xùn)合格率）、百萬(wàn)工時(shí)傷害率）驗(yàn)證實(shí)際作用。-自評(píng)報(bào)告中的驗(yàn)證結(jié)論；

-現(xiàn)場(chǎng)核查記錄、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告（含“兩重點(diǎn)一重大”設(shè)施）；

-合規(guī)審核報(bào)告、事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；

-員工反饋意見(jiàn)及外部檢查結(jié)果。-適用性驗(yàn)證未結(jié)合企業(yè)實(shí)際（如未核查管控落地可行性）的潛在事件，可能導(dǎo)致體系“紙上談兵”，無(wú)法落地執(zhí)行；

-符合性驗(yàn)證未覆蓋過(guò)程合規(guī)或未注明違規(guī)條款的不確定因素，可能導(dǎo)致“結(jié)果達(dá)標(biāo)但過(guò)程違規(guī)”，違反標(biāo)準(zhǔn)雙重符合要求；

-有效性未通過(guò)量化指標(biāo)（如人員安全意識(shí)指標(biāo)）驗(yàn)證的潛在事件，可能導(dǎo)致無(wú)法客觀判定體系實(shí)際作用，影響改進(jìn)決策。自評(píng)工作組+外部專家（如需）-體系適用性、符合性、有效性驗(yàn)證報(bào)告（含“兩重點(diǎn)一重大”管控落地可行性分析）；

-量化指標(biāo)驗(yàn)證對(duì)照表（含人員安全意識(shí)、百萬(wàn)工時(shí)傷害率指標(biāo)）；

-體系運(yùn)行驗(yàn)證結(jié)論及改進(jìn)方向建議（含符合性判定結(jié)果及違規(guī)條款說(shuō)明）。A（改進(jìn)）問(wèn)題分析與持續(xù)改進(jìn)深度原因分析-針對(duì)自評(píng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（適用性、符合性、有效性短板），根據(jù)自評(píng)結(jié)果分析原因，組織多方人員（技術(shù)、管理、基層）開(kāi)展分析；

-區(qū)分直接原因（如操作違規(guī)）與根本原因（如制度缺陷、培訓(xùn)缺失、資源不足），結(jié)合GB45673-2025其他條款（如5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管理、5.6設(shè)備完整性）的運(yùn)行情況，排查跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題的根源；

-結(jié)合安全績(jī)效數(shù)據(jù)偏差，聚焦根本原因（含數(shù)據(jù)收集缺陷、指標(biāo)設(shè)定不合理等）。-自評(píng)問(wèn)題清單；

-安全績(jī)效指標(biāo)偏差數(shù)據(jù)（含過(guò)程性與結(jié)果性指標(biāo)）；

-事故、隱患統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告（含“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)事件）；

-員工訪談?dòng)涗浖巴獠繖z查意見(jiàn)；

-GB45673-2025其他條款（5.5、5.6等）運(yùn)行記錄。-僅分析表面原因未深挖根本原因的潛在事件，可能導(dǎo)致改進(jìn)措施治標(biāo)不治本，問(wèn)題重復(fù)發(fā)生；

-未結(jié)合績(jī)效數(shù)據(jù)偏差或跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題的不確定因素，可能導(dǎo)致原因分析與績(jī)效提升脫節(jié)，違反標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效導(dǎo)向；

-未吸收基層人員意見(jiàn)的潛在事件，可能導(dǎo)致原因判斷不客觀，改進(jìn)措施缺乏可操作性。安全管理部門（牽頭）+生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等業(yè)務(wù)部門+基層崗位人員-問(wèn)題根本原因分析報(bào)告（含5Why分析記錄、魚(yú)骨圖，注明跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題根源）；

-安全績(jī)效指標(biāo)偏差根本原因判定表；

-多方意見(jiàn)匯總及分析結(jié)論；

-跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題整改責(zé)任分配表。改進(jìn)計(jì)劃制定-針對(duì)根本原因，制定差異化改進(jìn)措施（適用性不足優(yōu)化制度、符合性問(wèn)題修訂合規(guī)文件、有效性短板強(qiáng)化管控），提出進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)劃和措施，與“雙重預(yù)防機(jī)制”“設(shè)備完好性管理”等核心模塊運(yùn)行情況聯(lián)動(dòng)，確保體系整體運(yùn)行水平提升；

-明確改進(jìn)責(zé)任部門、完成時(shí)限、資源保障及預(yù)期目標(biāo)（量化安全績(jī)效提升指標(biāo)，如“將重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率提升至100%”“降低輕傷事故率至≤2起/年”）；

-將改進(jìn)計(jì)劃納入年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，與企業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃銜接。-根本原因分析報(bào)告（含跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題）；

-年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；

-企業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃；

-安全績(jī)效提升目標(biāo)建議（含“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)指標(biāo)）。-改進(jìn)措施空泛無(wú)針對(duì)性或未與核心模塊聯(lián)動(dòng)的潛在事件，可能導(dǎo)致無(wú)法解決實(shí)際問(wèn)題，影響改進(jìn)成效；

-未明確責(zé)任主體或時(shí)限的不確定因素，可能導(dǎo)致改進(jìn)計(jì)劃無(wú)法落地，流于形式；

-預(yù)期目標(biāo)未量化（如未明確績(jī)效提升數(shù)值）的潛在事件，可能導(dǎo)致改進(jìn)效果無(wú)法衡量，違反標(biāo)準(zhǔn)可驗(yàn)證要求。安全管理部門（牽頭編制）+各業(yè)務(wù)部門（參與制定）+主要負(fù)責(zé)人（審批）-《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化改進(jìn)計(jì)劃》（含責(zé)任分工、時(shí)限、資源保障、量化目標(biāo)，注明與核心模塊聯(lián)動(dòng)要求）；

-改進(jìn)措施與安全績(jī)效指標(biāo)聯(lián)動(dòng)表（含“兩重點(diǎn)一重大”指標(biāo)提升目標(biāo)）；

-改進(jìn)計(jì)劃審批表（主要負(fù)責(zé)人簽字，含資源保障承諾）；

-跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題改進(jìn)專項(xiàng)方案。改進(jìn)措施落實(shí)-責(zé)任部門按計(jì)劃推進(jìn)措施落地，定期（每月/每季度）反饋進(jìn)展，重點(diǎn)反饋“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)措施進(jìn)展；

-安全管理部門跟蹤督辦，建立改進(jìn)措施推進(jìn)臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)更新，對(duì)滯后措施分析原因并制定糾偏方案；

-實(shí)施過(guò)程中開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，避免引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)需覆蓋對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)的潛在影響。-改進(jìn)計(jì)劃及審批表（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)方案）；

-改進(jìn)措施推進(jìn)臺(tái)賬；

-風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)記錄及管控措施（含績(jī)效影響評(píng)估）；

-資源保障落實(shí)憑證（采購(gòu)合同、培訓(xùn)記錄等）。-措施推進(jìn)滯后（尤其是“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)措施）的潛在事件，可能導(dǎo)致改進(jìn)目標(biāo)無(wú)法按時(shí)達(dá)成，影響體系優(yōu)化進(jìn)度；

-跟蹤督辦不到位或未對(duì)滯后措施糾偏的不確定因素，可能導(dǎo)致措施執(zhí)行走樣，無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；

-未開(kāi)展新增風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)或未評(píng)估績(jī)效影響的潛在事件，可能導(dǎo)致改進(jìn)過(guò)程引入新風(fēng)險(xiǎn)，影響安全績(jī)效提升。各責(zé)任部門（落實(shí)）+安全管理部門（跟蹤督辦）-改進(jìn)措施實(shí)施記錄（工程改造報(bào)告、制度修訂版、培訓(xùn)記錄等，“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)記錄單獨(dú)歸檔）；

-改進(jìn)進(jìn)展月報(bào)/季報(bào)（含“兩重點(diǎn)一重大”措施進(jìn)展、滯后措施糾偏方案）；

-新增風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及管控記錄（含績(jī)效影響評(píng)估）；

-改進(jìn)措施推進(jìn)臺(tái)賬（動(dòng)態(tài)更新，標(biāo)注滯后項(xiàng)及糾偏情況）。改進(jìn)效果驗(yàn)證-改進(jìn)措施完成后，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、指標(biāo)對(duì)比驗(yàn)證效果，采用基準(zhǔn)數(shù)據(jù)對(duì)比法（如改進(jìn)前后指標(biāo)變化率）評(píng)估；

-評(píng)估問(wèn)題是否解決、體系運(yùn)行質(zhì)量是否提升、安全績(jī)效是否改善，重點(diǎn)評(píng)估“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)績(jī)效指標(biāo)改善情況；

-對(duì)“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)改進(jìn)措施，開(kāi)展專項(xiàng)效果驗(yàn)證。-改進(jìn)措施實(shí)施記錄（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)記錄）；

-安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)（改進(jìn)前后對(duì)比，含“兩重點(diǎn)一重大”指標(biāo)）；

-現(xiàn)場(chǎng)核查記錄、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告；

-“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)驗(yàn)證數(shù)據(jù)。-效果驗(yàn)證未采用量化指標(biāo)或基準(zhǔn)對(duì)比法的潛在事件，可能導(dǎo)致無(wú)法客觀判定改進(jìn)成效，影響持續(xù)優(yōu)化；

-未開(kāi)展“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)驗(yàn)證的不確定因素，可能導(dǎo)致關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改進(jìn)效果未達(dá)標(biāo)，存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)；

-驗(yàn)證人員缺乏獨(dú)立性的潛在事件，可能導(dǎo)致驗(yàn)證結(jié)果失真，無(wú)法反映真實(shí)情況。安全管理部門（牽頭）+外部專家/內(nèi)部非關(guān)聯(lián)部門（驗(yàn)證）-改進(jìn)效果驗(yàn)證報(bào)告（含數(shù)據(jù)對(duì)比、現(xiàn)場(chǎng)核查記錄，注明基準(zhǔn)對(duì)比結(jié)果）；

-安全績(jī)效指標(biāo)改進(jìn)前后對(duì)比分析表（含“兩重點(diǎn)一重大”指標(biāo)變化率）；

-“兩重點(diǎn)一重大”改進(jìn)措施專項(xiàng)驗(yàn)證報(bào)告；

-驗(yàn)證結(jié)論及后續(xù)建議（含未達(dá)標(biāo)措施的補(bǔ)充改進(jìn)方案）。成果固化與監(jiān)控-將有效改進(jìn)措施固化到管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案中，確保修訂內(nèi)容覆蓋“兩重點(diǎn)一重大”管控要求；

-建立改進(jìn)成果長(zhǎng)效運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，每季度跟蹤運(yùn)行效果，定期（每季度）生成安全績(jī)效指標(biāo)趨勢(shì)分析報(bào)告，動(dòng)態(tài)評(píng)估改進(jìn)成果長(zhǎng)效性；

-同步更新安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，為下一輪自評(píng)提供依據(jù)，數(shù)據(jù)庫(kù)需包含改進(jìn)前后對(duì)比數(shù)據(jù)。-改進(jìn)效果驗(yàn)證報(bào)告（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)結(jié)論）；

-現(xiàn)有管理制度、操作規(guī)程（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)制度）；

-安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)；

-年度自評(píng)工作計(jì)劃。-未固化改進(jìn)成果或未覆蓋“兩重點(diǎn)一重大”要求的潛在事件，可能導(dǎo)致問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)，無(wú)法形成長(zhǎng)效機(jī)制；

-長(zhǎng)效監(jiān)控機(jī)制缺失或未生成績(jī)效趨勢(shì)報(bào)告的不確定因素，可能導(dǎo)致改進(jìn)措施后期失效，影響持續(xù)改進(jìn)效果；

-未更新績(jī)效數(shù)據(jù)庫(kù)或缺失對(duì)比數(shù)據(jù)的潛在事件，可能導(dǎo)致下一輪自評(píng)缺乏有效數(shù)據(jù)支撐，違反標(biāo)準(zhǔn)追溯要求。安全管理部門（牽頭固化）+各業(yè)務(wù)部門（執(zhí)行監(jiān)控）-修訂后的管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案（含修訂記錄，注明“兩重點(diǎn)一重大”管控修訂內(nèi)容）；

-改進(jìn)成果長(zhǎng)效運(yùn)行監(jiān)控計(jì)劃及記錄（含季度安全績(jī)效趨勢(shì)分析報(bào)告）；

-更新后的安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（含改進(jìn)前后對(duì)比數(shù)據(jù)）；

-下一輪自評(píng)數(shù)據(jù)支撐材料（含改進(jìn)成果關(guān)聯(lián)說(shuō)明）?！?.14.2持續(xù)改進(jìn)”實(shí)施的證實(shí)方法“5.14.2持續(xù)改進(jìn)”實(shí)施活動(dòng)的證實(shí)方法應(yīng)用清單（過(guò)程審核檢查單）核心主題活動(dòng)事項(xiàng)5.14.2子條款實(shí)施的證實(shí)方法證實(shí)方法如何實(shí)施的要點(diǎn)詳細(xì)說(shuō)明所需證據(jù)材料名稱1)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)策劃與組織5.14.2.11)查閱記錄和文件評(píng)審；2)人員訪談或提問(wèn)-查閱年度自評(píng)工作計(jì)劃，確認(rèn)是否明確自評(píng)范圍、周期（至少每年一次，符合GB45673-2025要求）、工作組組成、方法及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，且與企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃銜接；-核查自評(píng)工作組組建文件，確認(rèn)組長(zhǎng)為主要負(fù)責(zé)人，成員覆蓋生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、安全等關(guān)鍵職能部門，且至少包含一名專職安全績(jī)效指標(biāo)分析人員；-訪談主要負(fù)責(zé)人及自評(píng)工作組成員，驗(yàn)證對(duì)自評(píng)職責(zé)、依據(jù)的掌握情況，及對(duì)特殊情形（發(fā)生安全事故、重大工藝/設(shè)備變更、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新）需增加自評(píng)次數(shù)的認(rèn)知；-檢查自評(píng)工作組培訓(xùn)記錄，確認(rèn)成員掌握自評(píng)流程、判定標(biāo)準(zhǔn)及“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)評(píng)估要求，且培訓(xùn)內(nèi)容包含安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)分析方法。-年度安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作計(jì)劃及審批表；-自評(píng)工作組組建文件及職責(zé)分工；-自評(píng)工作組專項(xiàng)培訓(xùn)簽到表、課件（含安全績(jī)效指標(biāo)分析培訓(xùn)內(nèi)容）及考核記錄；-安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度匯編；-上一年度自評(píng)報(bào)告及改進(jìn)記錄。2)自評(píng)實(shí)施與“三性”驗(yàn)證5.14.2.11)查閱記錄和文件評(píng)審；2)現(xiàn)場(chǎng)觀察或檢查；3)績(jī)效證據(jù)分析-查閱自評(píng)檢查表（含“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)檢查表），驗(yàn)證覆蓋標(biāo)準(zhǔn)化全要素及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程，重點(diǎn)包含重大危險(xiǎn)源、重點(diǎn)監(jiān)管工藝等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；-現(xiàn)場(chǎng)核查自評(píng)實(shí)施痕跡，包括現(xiàn)場(chǎng)巡查記錄、設(shè)備檢測(cè)數(shù)據(jù)、人員訪談紀(jì)要（覆蓋勞務(wù)派遣人員），確認(rèn)評(píng)估全面性；-分析適用性驗(yàn)證記錄，重點(diǎn)核查體系與企業(yè)工藝、危險(xiǎn)特性、“兩重點(diǎn)一重大”管控的適配性，尤其關(guān)注管控要求的落地可行性，避免“紙上談兵”；-對(duì)照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度，核查符合性判定記錄，確認(rèn)不符合項(xiàng)注明違規(guī)依據(jù)，且與年度合規(guī)審核工作銜接；-通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管控效果（重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控有效率）、隱患閉環(huán)率、事故發(fā)生率、人員安全意識(shí)（違規(guī)行為發(fā)生率、安全培訓(xùn)合格率）等量化指標(biāo)，驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的有效性。-自評(píng)檢查表（含現(xiàn)場(chǎng)記錄、訪談紀(jì)要、檢測(cè)數(shù)據(jù)）；-“兩重點(diǎn)一重大”專項(xiàng)自評(píng)記錄及設(shè)施檢測(cè)報(bào)告；-適用性、符合性、有效性驗(yàn)證分析記錄（含合規(guī)審核銜接內(nèi)容）；-安全績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析表（重大風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)率、隱患閉環(huán)率、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控有效率、違規(guī)行為發(fā)生率等）；-合規(guī)審核報(bào)告。3)安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)完成情況核查5.14.2.11)查閱記錄和文件評(píng)審；2)人員訪談或提問(wèn)；3)績(jī)效證據(jù)分析-查閱年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件，確認(rèn)是否符合或嚴(yán)于法規(guī)要求（如《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的事故防控要求）、與風(fēng)險(xiǎn)適配（聚焦重大危險(xiǎn)源事故零發(fā)生）、具體量化（如“零重傷及以上事故、輕傷事故≤2起”）且公眾可及；-核查指標(biāo)分解記錄，確認(rèn)覆蓋各級(jí)組織及崗位（含勞務(wù)派遣、實(shí)習(xí)人員），且與崗位職責(zé)匹配（如設(shè)備部門指標(biāo)含“特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率”）；-查閱目標(biāo)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表及佐證數(shù)據(jù)（原始記錄如隱患整改單、事故報(bào)告、培訓(xùn)考核記錄），驗(yàn)證完成進(jìn)度與成效，重點(diǎn)核查“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)；-訪談不同層級(jí)人員，確認(rèn)對(duì)本組織/崗位目標(biāo)指標(biāo)的了解程度，及指標(biāo)未完成時(shí)的偏差認(rèn)知。-年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件及責(zé)任書；-各級(jí)組織及崗位安全績(jī)效指標(biāo)分解清單（含勞務(wù)派遣、實(shí)習(xí)人員崗位）；-安全生產(chǎn)目標(biāo)合規(guī)性及適配性確認(rèn)表；-目標(biāo)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表及佐證數(shù)據(jù)（隱患整改單、培訓(xùn)記錄、事故報(bào)告等）；-目標(biāo)指標(biāo)宣貫告知記錄（含公示痕跡）。4)自評(píng)報(bào)告編制、審核與公示5.14.2.11)查閱記錄和文件評(píng)審；2)現(xiàn)場(chǎng)觀察或檢查；3)人員訪談或提問(wèn)-核查自評(píng)報(bào)告，確認(rèn)包含評(píng)估范圍、方法、“三性”驗(yàn)證結(jié)果、目標(biāo)指標(biāo)完成情況（含過(guò)程性與結(jié)果性指標(biāo)對(duì)比）、問(wèn)題清單、深度原因分析（直接原因和根本原因）、改進(jìn)計(jì)劃等核心要素，且清晰記錄原始數(shù)據(jù)、檢查記錄等追溯性信息；-檢查報(bào)告審核記錄，確認(rèn)經(jīng)自評(píng)組長(zhǎng)審核、主要負(fù)責(zé)人審定，且報(bào)告中對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)（如事故率、目標(biāo)完成率）的量化表述符合GB45673-2025要求；-現(xiàn)場(chǎng)查看公示痕跡（主門崗顯示屏、內(nèi)部辦公平臺(tái)），確認(rèn)公示時(shí)長(zhǎng)不少于5個(gè)工作日，且公示內(nèi)容包含關(guān)鍵安全績(jī)效指標(biāo)完成情況及主要問(wèn)題摘要；-訪談從業(yè)人員，驗(yàn)證是否可便捷獲取自評(píng)報(bào)告及關(guān)鍵信息，且對(duì)報(bào)告中安全績(jī)效相關(guān)內(nèi)容的反饋意見(jiàn)已妥善處理。-安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告（含審核、審定簽字，含深度原因分析、原始數(shù)據(jù)及追溯性信息）；-自評(píng)報(bào)告公示照片、反饋記錄（含員工反饋意見(jiàn)及處理結(jié)果）；-報(bào)告原始數(shù)據(jù)、檢查記錄等追溯性資料；-目標(biāo)指標(biāo)完成情況分析報(bào)告（含過(guò)程性與結(jié)果性指標(biāo)對(duì)比）。5)自評(píng)問(wèn)題原因分析5.14.2.21)查閱記錄和文件評(píng)審；2)人員訪談或提問(wèn)；3)利用審核工具和方法驗(yàn)證-查閱問(wèn)題原因分析報(bào)告，確認(rèn)區(qū)分直接原因（如操作違規(guī)）與根本原因（制度缺陷、培訓(xùn)缺失、資源不足、數(shù)據(jù)收集缺陷或指標(biāo)設(shè)定不合理等）；-核查分析過(guò)程記錄，確認(rèn)結(jié)合安全績(jī)效數(shù)據(jù)（如安全績(jī)效指標(biāo)偏差、事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）、GB45673-2025其他條款（如5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管理、5.6設(shè)備完整性）的運(yùn)行情況排查跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題根源及多方人員意見(jiàn)；-利用5Why分析法、魚(yú)骨圖等工具驗(yàn)證分析深度，避免僅停留表面問(wèn)題，且工具應(yīng)用強(qiáng)制納入安全績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)支撐；-訪談技術(shù)人員及基層崗位人員，驗(yàn)證原因分析的客觀性，及對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)偏差根本原因的認(rèn)知。-問(wèn)題清單及分類匯總表（按適用性、符合性、有效性分類）；-根本原因分析報(bào)告（含5Why分析記錄、魚(yú)骨圖，含跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題根源判定）；-安全績(jī)效指標(biāo)偏差分析記錄（含數(shù)據(jù)收集缺陷、指標(biāo)設(shè)定不合理的分析）；-跨要素關(guān)聯(lián)問(wèn)題整改責(zé)任分配表。6)改進(jìn)計(jì)劃制定與審批5.14.2.21)查閱記錄和文件評(píng)審；2)人員訪談或提問(wèn)-核查改進(jìn)計(jì)劃，確認(rèn)明確改進(jìn)措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限、資源保障（人力、物力、財(cái)力）及量化績(jī)效提升目標(biāo)（如“將重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率提升至100%”“降低輕傷事故率至≤2起/年”），且優(yōu)先針對(duì)“兩重點(diǎn)一重大”相關(guān)安全績(jī)效短板；檢查計(jì)劃審批記錄，確認(rèn)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審批，且納入年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，與企業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃同步推進(jìn)；-驗(yàn)證計(jì)劃與“雙重預(yù)防機(jī)制”“設(shè)備完好性管理”“應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)”等核心模塊的聯(lián)動(dòng)性，確保體系整體運(yùn)行水平提升；-訪談責(zé)任部門負(fù)責(zé)人，