建設(shè)工程索賠與反索賠實(shí)務(wù)問題研究51234工程索賠現(xiàn)狀與作用建設(shè)工程中可提起的索賠項(xiàng)目工程索賠概述工程索賠應(yīng)收集的物料目錄CONTENTS反索賠CHAPTERONE工程索賠現(xiàn)狀與作用.工程索賠的現(xiàn)狀工程索賠的作用12工程索賠的現(xiàn)狀與作用國際索賠特點(diǎn)我國工程索賠發(fā)展滯后原因起步較早，教訓(xùn)豐富索賠意識(shí)較強(qiáng)合同條件完善工程索賠研究廣泛深入索賠意識(shí)薄弱索賠時(shí)效性重視不夠缺乏索賠專業(yè)人才缺乏索賠管控教訓(xùn)“人情扭結(jié)”現(xiàn)象嚴(yán)重工程索賠的現(xiàn)狀作用保障合同的如約履行落實(shí)和調(diào)整合同雙方權(quán)責(zé)利關(guān)系國際工程承包市場中承包人獲利策略保證海外工程承包事業(yè)發(fā)展，提升外匯收入保養(yǎng)企業(yè)合法利益，加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營管控水平使受損者享有合法權(quán)利工程索賠的作用CHAPTERTWO工程索賠概述.工程索賠概述工程索賠與工程簽證工程索賠與違約義務(wù)1257作用索賠成功的關(guān)鍵性因素專業(yè)律師在工程索賠中的作用346工程索賠的基本原則工程索賠的起因工程索賠的分類8工程索賠的特征01工程索賠的分類索賠的分類按當(dāng)事人劃分承包人和發(fā)包人總承包人和分包人承包人和供應(yīng)商承包人和保險(xiǎn)公司按依據(jù)劃分合同內(nèi)合同外道義索賠按目的劃分費(fèi)用索賠工期索賠按事件性質(zhì)劃分工程加速或延誤工程變更或終止意外和不可預(yù)見費(fèi)用索賠按處理方式劃分單項(xiàng)索賠綜合索賠按發(fā)生時(shí)間劃分合同簽訂前合同期間合同終止后工程索賠的分類02工程索賠的特征特征索賠具有雙向性索賠以損失、損害的客觀發(fā)生為前提索賠是未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為工程索賠的特征03工程索賠的起因難以預(yù)見參與主體眾多周期長、技術(shù)性強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均工程索賠的起因04工程索賠的基本原則432615以合同為依據(jù)原則合理分擔(dān)隱患原則有理有據(jù)原則實(shí)際損失原則逾期失效原則友好協(xié)商原則工程索賠六大原則05工程索賠與工程簽證工程簽證“工程承發(fā)包雙方的法定代表人及其授權(quán)代表等在施工工程及結(jié)算過程中對(duì)確認(rèn)工程量、提升合同價(jià)款、支付各種費(fèi)用、順延竣工日期、承擔(dān)違約義務(wù)、賠償損失等內(nèi)容達(dá)成的一致意見的補(bǔ)充協(xié)議”。工程簽證是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，是雙方法律行為；工程索賠僅是單方主張權(quán)利的表示，是單方行為。工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定，可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)；工程索賠涉及的利益尚待確定，是一種期待權(quán)益。工程簽證是工程施工過程中的例行工作，一般不依賴于證據(jù)；工程索賠要求未獲確認(rèn)的權(quán)利主張，必須依賴證據(jù)。工程簽證與工程索賠的區(qū)別工程簽證與工程索賠的轉(zhuǎn)化工程簽證工程索賠06工程索賠與違約義務(wù)是否基于合同約定不可抗力是否構(gòu)成索賠原因損失結(jié)果與被索賠人行為上的因果關(guān)系工程索賠具有補(bǔ)償性，合同違約責(zé)任具有懲罰性權(quán)利請(qǐng)求具有差異性請(qǐng)求程序不同工程索賠與違約義務(wù)的聯(lián)系與區(qū)別選擇合同內(nèi)索賠合同外索賠和道義索賠索賠期限與訴訟時(shí)效？工程索賠與違約義務(wù)的選擇07作用索賠成功的關(guān)鍵性因素強(qiáng)烈的索賠意識(shí)嚴(yán)密的證據(jù)鏈條良好的合同管理專業(yè)的索賠人員靈活的索賠策略作用索賠成功的五大因素08工程管控人員在索賠中的作用加強(qiáng)和深化企業(yè)家對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)組織和領(lǐng)導(dǎo)索賠工作組審查施工合同等法律文件提示索賠事項(xiàng)和時(shí)機(jī)介入要趁早及時(shí)固定證據(jù)協(xié)助編制索賠報(bào)表參與索賠談判代理索賠仲裁或訴訟介入要趁早可視化有助于直觀、清晰地展示建設(shè)工程糾紛的事實(shí)、法律關(guān)系、雙方爭點(diǎn)和論證邏輯。案件事實(shí)越紛繁，法律關(guān)系和論證邏輯越復(fù)雜，可視化的效果可能愈加明顯。注意：在利用可視化表達(dá)方法時(shí)，張力求真實(shí)、準(zhǔn)確、簡潔，否則適得其反，反而提升秘書或仲裁員的工作量。核心要素主要有三個(gè)，分別是：時(shí)間、資料和主體關(guān)系可視化可視化圖表之思維導(dǎo)圖可視化圖表之時(shí)間軸時(shí)間施工單位工程監(jiān)理建設(shè)單位2015/3/42015/7/9準(zhǔn)備預(yù)驗(yàn)收預(yù)驗(yàn)收發(fā)出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)表檢查驗(yàn)收簽收竣工驗(yàn)收證明書遞交驗(yàn)收材料組織竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備驗(yàn)收簽發(fā)竣工驗(yàn)收證明書可視化圖表之程序圖CHAPTERTHREE建設(shè)工程中可提起的索賠項(xiàng)目開工階段施工階段2345竣工驗(yàn)收階段保修階段1中標(biāo)簽約階段如果你是承包人01中標(biāo)簽約階段12中標(biāo)后招標(biāo)人拒簽合同中標(biāo)價(jià)低于造價(jià)價(jià)被迫讓利3合同缺陷4中標(biāo)簽約階段02開工階段567發(fā)包人未及時(shí)辦理施工前置手續(xù)發(fā)包人或監(jiān)理人未按期下達(dá)開工通知發(fā)包人未按合同約定提供圖樣911發(fā)包人拖延提供施工現(xiàn)場、條件及資料發(fā)包人提供的工程基準(zhǔn)、水準(zhǔn)資料存在錯(cuò)誤發(fā)包人或監(jiān)理人拖延核準(zhǔn)施工策略或工期計(jì)劃10開工階段8承包人代辦工程有關(guān)保險(xiǎn)03施工階段121314發(fā)包人或監(jiān)理人發(fā)布指示延誤或不當(dāng)發(fā)包人研發(fā)變更發(fā)包人調(diào)整承包人工作內(nèi)容及工作量1517工程量降低導(dǎo)致合同單價(jià)變更發(fā)包人提出超出原合同約定的研發(fā)、施工、物料品質(zhì)要求發(fā)包人違約指定物料、裝置生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商16施工階段181920甲供物料供應(yīng)時(shí)間延誤或地點(diǎn)變更發(fā)包人原因?qū)е鲁邪斯?yīng)物料、裝置交貨時(shí)間或地點(diǎn)變更甲供物料品質(zhì)缺陷2123發(fā)包人拖延支付工程款發(fā)包人指定的分包人違約或延誤發(fā)包人原因?qū)е聲汗纼r(jià)合同訂立或履行遲延22施工階段242526發(fā)包人拖延關(guān)鍵線路上工序的驗(yàn)收發(fā)包人要求加速施工發(fā)包人原因?qū)е聲和Ｊ┕?729發(fā)包人原因?qū)е聼o法按時(shí)復(fù)工發(fā)包人要求承包人提前交付單位工程發(fā)包人造成承包人人員傷亡及損失28施工階段303132監(jiān)理人評(píng)估檢驗(yàn)作用施工正常進(jìn)行監(jiān)理人延期評(píng)估隱蔽工程或重新評(píng)估已覆蓋隱蔽工程監(jiān)理人重新測試和檢驗(yàn)物料、裝置及工程3335非承包人原因?qū)е鹿こ淘囓囐M(fèi)用提升和/或工期延誤非承包人原因?qū)е峦读显囓嚥缓细穹且虺邪嗽驅(qū)е鹿て谘娱L，承包人繼續(xù)提供履約擔(dān)保34施工階段363738承包人合理化建議承包人采用合同約定外的必要安全措施不利物質(zhì)條件3941文物及地下障礙物不可抗力導(dǎo)致的延誤遭遇不可抗力期間的工程照管、清理、修復(fù)40施工階段424344基準(zhǔn)日期后法律變化情勢變更造價(jià)變動(dòng)4547通貨膨脹及貨幣貶值工程延期造成承包人機(jī)會(huì)利潤損失合同終止造成承包人預(yù)期利潤損失46施工階段04竣工驗(yàn)收階段48發(fā)包人拖延竣工驗(yàn)收發(fā)包人無正當(dāng)理由否決接收工程49竣工驗(yàn)收階段05保修階段50保修期內(nèi)因發(fā)包人原因造成的承包人修復(fù)費(fèi)用保修階段開工階段施工階段2345竣工驗(yàn)收階段保修階段1中標(biāo)簽約階段如果你是發(fā)包人01中標(biāo)簽約階段1中標(biāo)后中標(biāo)人拒簽合同承包人資質(zhì)不足2中標(biāo)簽約階段02開工階段34承包人計(jì)量放線不當(dāng)承包人未合理預(yù)見進(jìn)出施工現(xiàn)場的方式、手段、路徑承包人未投相應(yīng)保險(xiǎn)5開工階段03施工階段678承包人怠于或拒不實(shí)施工程師命令承包人違約導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理替換承包人擅自變更工程范圍、內(nèi)容911工程量提升導(dǎo)致合同單價(jià)變更承包人挪用安全文明施工費(fèi)承包人造成場內(nèi)道路、交通設(shè)施損壞10施工階段121314承包人違規(guī)覆蓋隱蔽工程承包人私自將物料、裝置撤離施工現(xiàn)場承包人違反安全施工及管控義務(wù)1517承包人違反環(huán)保法律法規(guī)承包人未盡工程照管義務(wù)資源配置不足16施工階段181920施工組織不當(dāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率低承包人選定的分包人、供應(yīng)商引起的延誤2123承包人原因?qū)е聲汗纼r(jià)合同訂立或履行遲延承包人原因?qū)е鹿こ淘囓嚥缓细癯邪嗽驅(qū)е峦读显囓嚥缓细?2施工階段242526發(fā)包人直接分包人因承包人原因發(fā)生損失承包人施工對(duì)第三人利益造成損害承包人場外交通及運(yùn)輸對(duì)第三人利益造成損害2729承包人原因?qū)е聲和Ｊ┕和Ｊ┕て陂g承包人未確保工程品質(zhì)及安全承包人無故拖延或否決復(fù)工28施工階段303132承包人原因?qū)е鹿て谘诱`工期延誤造成發(fā)包人擔(dān)保費(fèi)用損失基準(zhǔn)日期后法律變化3335承包人原因造成工期延誤期間遭遇法律變化承包人轉(zhuǎn)包、違法分包發(fā)包人采取緊急搶險(xiǎn)手段34施工階段363738不可抗力情形下處置不當(dāng)承包人嚴(yán)重違約或破產(chǎn)導(dǎo)致合同解除物價(jià)下跌3941情勢變更工程延期造成發(fā)包人機(jī)會(huì)利潤損失合同終止造成發(fā)包人預(yù)期利潤損失40施工階段04竣工驗(yàn)收階段4243工程品質(zhì)未達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)承包人未按要求或約定達(dá)成竣工清場承包人無正當(dāng)理由拒不移交工程44承包人原因?qū)е驴⒐を?yàn)收合格工程缺陷或損壞45竣工驗(yàn)收階段05保修階段46保修期內(nèi)承包人拖延或否決修復(fù)因其原因造成的工程缺陷或損壞保修階段CHAPTERFOUR工程索賠應(yīng)收集的物料.開工階段施工階段2345竣工驗(yàn)收階段保修階段1招投標(biāo)及簽訂合同階段6結(jié)算階段工程索賠應(yīng)收集的物料01中標(biāo)簽約階段123項(xiàng)目前期核準(zhǔn)手續(xù)發(fā)包人資質(zhì)文件承包人資質(zhì)文件46標(biāo)前文件招標(biāo)文件招標(biāo)圖樣5中標(biāo)簽約階段789水文、地質(zhì)、坐標(biāo)資料技藝標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)技藝文件法律及政策性文件1012發(fā)包人在招標(biāo)過程中提供的其他資料投標(biāo)文件中標(biāo)通知書11中標(biāo)簽約階段1314中標(biāo)文件中標(biāo)備案合同15標(biāo)后未備案合同中標(biāo)簽約階段02開工階段1617施工圖樣施工現(xiàn)場條件18工程工期計(jì)劃開工文件19開工階段03施工階段202122發(fā)包人命令及確認(rèn)文件監(jiān)理通知往來函件及簽收記載2325會(huì)議紀(jì)要承包人施工記載施工工料機(jī)動(dòng)態(tài)文件24施工階段262728工程照片及聲像資料氣象資料監(jiān)理月報(bào)2931分包合同發(fā)包人物料、裝置供應(yīng)文件承包人物料、裝置供應(yīng)文件30施工階段323334工程洽商、簽證文件裝置、物料認(rèn)價(jià)文件階段性品質(zhì)驗(yàn)收文件35工程款申報(bào)文件工程款支付文件36施工階段04竣工驗(yàn)收階段373839分部分項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng)文件單位工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)表行政驗(yàn)收文件4042竣工驗(yàn)收資料、竣工圖工程品質(zhì)文件品質(zhì)獎(jiǎng)項(xiàng)41竣工驗(yàn)收階段05結(jié)算階段4344工程結(jié)算資料結(jié)算協(xié)議書45造價(jià)信息資料結(jié)算階段06保修階段46工程保修文件保修階段CHAPTERFIVE反索賠索賠報(bào)表的普遍問題反擊或反駁索賠報(bào)表12反索賠01索賠報(bào)表的普遍問題不能準(zhǔn)確運(yùn)算和解釋索賠金額或索賠時(shí)間不能準(zhǔn)確區(qū)分義務(wù)范圍不能依據(jù)合同及法律證明索賠資格不能清楚、客觀說明索賠事實(shí)期望留有余地與對(duì)方討價(jià)還價(jià)$索賠報(bào)表的普遍問題02反擊或反駁索賠報(bào)表根據(jù)雙方簽訂的合同及事實(shí)證據(jù)，找出對(duì)方索賠報(bào)表中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以全部或部分否定對(duì)方的索賠要求。.432615索賠要求或報(bào)表的時(shí)限性即對(duì)方是否在合同約定的索賠時(shí)限內(nèi)提出了索賠要求或報(bào)表。干擾事件原因、義務(wù)解析通過對(duì)事件的調(diào)查，解析事件產(chǎn)生的原因和義務(wù)歸屬。除特殊情況外，只有確屬是自己一方的義務(wù)時(shí)，對(duì)方的索賠才能成立。索賠證據(jù)解析即解析對(duì)方所提供的證據(jù)是否真實(shí)、有效、合法，是否能證明索賠要求成立。索賠事件的真實(shí)性索賠事件必須是真實(shí)可靠的，符合工程實(shí)際狀況。索賠理由解析即解析對(duì)方的索賠要求是否與合同條款或有關(guān)法規(guī)一致，所受損失是否屬于不應(yīng)由對(duì)方負(fù)責(zé)的原因所造成。索賠值審核審核的重點(diǎn)是索賠值的運(yùn)算方法是否合情合理，各種取費(fèi)是否合理、適度，有無重復(fù)運(yùn)算，運(yùn)算結(jié)果是否準(zhǔn)確等。反擊或反駁索賠報(bào)表干擾事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上。如果不在，則不會(huì)作用工程的竣工日期，工期索賠值即為零；如果受干擾事件作用的工作項(xiàng)目開始不在關(guān)鍵線路上，但由于它的延期而作用了其他工作項(xiàng)目的工期，而使該項(xiàng)工作變成了關(guān)鍵線路上的工作，則應(yīng)選擇合理的運(yùn)算方法，運(yùn)算其合理的工期索賠值。是否有重復(fù)運(yùn)算。有些延誤工期可能是多種原因相互重疊造成的，即某一原因造成工期延誤期間，又發(fā)生了作用工程進(jìn)展的其他原因。共同或交叉延期。即同一時(shí)間內(nèi)發(fā)生了兩種或兩種以上的、不同義務(wù)的延期。這種共同或交叉延期，如果合同有約定，則按合同約定處理；如果合同沒有約定，則應(yīng)實(shí)事求是，分清義務(wù)，各負(fù)其責(zé)。工期索賠值審核重點(diǎn)工期索賠值審核索賠事項(xiàng)不屬于發(fā)包人的義務(wù)，而是其他第三方的義務(wù)