股票發(fā)行輔導(dǎo)合同范本甲方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（擬上市公司）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于乙方擬進(jìn)行股票發(fā)行并上市，甲方具有豐富的證券市場(chǎng)輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力，能夠?yàn)橐曳教峁┤?、專業(yè)的輔導(dǎo)服務(wù)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供股票發(fā)行輔導(dǎo)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容及目標(biāo)1.輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容協(xié)助乙方制定并完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部管理制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度等。對(duì)乙方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上股份的股東（或其法定代表人）進(jìn)行證券法律法規(guī)培訓(xùn)，使其熟悉與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)、證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和信息披露要求。對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面梳理和規(guī)范，協(xié)助乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，確保財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求。指導(dǎo)乙方按照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行信息披露，協(xié)助乙方制定信息披露計(jì)劃，審核披露文件，確保信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。協(xié)助乙方制定股票發(fā)行方案，包括確定發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等，對(duì)發(fā)行過(guò)程中的法律問(wèn)題進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)。協(xié)助乙方與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等相關(guān)部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，解答監(jiān)管部門提出的問(wèn)題，配合監(jiān)管部門的工作。2.輔導(dǎo)目標(biāo)通過(guò)輔導(dǎo)，使乙方達(dá)到以下目標(biāo)：具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度，能夠規(guī)范運(yùn)作。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上股份的股東（或其法定代表人）熟悉與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)、證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和信息披露要求。公司財(cái)務(wù)狀況符合相關(guān)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司能夠按照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行信息披露，確保信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。協(xié)助乙方順利完成股票發(fā)行并上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，提高乙方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和公眾形象。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方提供與輔導(dǎo)工作相關(guān)的文件、資料和信息，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部管理制度、人員信息等。有權(quán)對(duì)乙方的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)狀況、信息披露等方面進(jìn)行檢查和監(jiān)督，提出整改意見(jiàn)和建議。有權(quán)按照本合同約定收取輔導(dǎo)費(fèi)用。2.義務(wù)按照本合同約定的輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容和目標(biāo)，為乙方提供專業(yè)、全面的輔導(dǎo)服務(wù)，確保輔導(dǎo)工作的質(zhì)量和效果。安排具有豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)資質(zhì)的輔導(dǎo)人員組成輔導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)具體的輔導(dǎo)工作，并定期向乙方通報(bào)輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況。對(duì)乙方在輔導(dǎo)過(guò)程中提出的問(wèn)題和疑問(wèn)，及時(shí)給予解答和指導(dǎo)，為乙方提供法律、財(cái)務(wù)、上市等方面的專業(yè)咨詢服務(wù)。保守乙方的商業(yè)秘密和敏感信息，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本合同約定提供輔導(dǎo)服務(wù)，對(duì)甲方的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。有權(quán)對(duì)甲方提出的整改意見(jiàn)和建議進(jìn)行反饋和溝通，要求甲方對(duì)輔導(dǎo)方案進(jìn)行調(diào)整和完善。有權(quán)在輔導(dǎo)過(guò)程中向甲方咨詢與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律、財(cái)務(wù)、上市等方面的問(wèn)題。2.義務(wù)按照本合同約定，積極配合甲方的輔導(dǎo)工作，提供必要的文件、資料和信息，確保甲方能夠全面了解乙方的情況。按照甲方的要求，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)狀況、信息披露等方面進(jìn)行整改和完善，落實(shí)甲方提出的輔導(dǎo)意見(jiàn)和建議。組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上股份的股東（或其法定代表人）參加甲方組織的證券法律法規(guī)培訓(xùn)，確保相關(guān)人員按時(shí)參加培訓(xùn)并認(rèn)真學(xué)習(xí)。按照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行信息披露，及時(shí)向甲方提供擬披露的文件和資料，配合甲方進(jìn)行信息披露審核工作。向甲方支付輔導(dǎo)費(fèi)用。三、輔導(dǎo)費(fèi)用及支付方式1.輔導(dǎo)費(fèi)用乙方應(yīng)向甲方支付輔導(dǎo)費(fèi)用共計(jì)人民幣元（大寫元整）。2.支付方式本合同簽訂后個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付輔導(dǎo)費(fèi)用的%，即人民幣元（大寫元整）。輔導(dǎo)工作完成并經(jīng)乙方驗(yàn)收合格后個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付剩余輔導(dǎo)費(fèi)用，即人民幣元（大寫元整）。甲方應(yīng)在收到乙方支付的輔導(dǎo)費(fèi)用后個(gè)工作日內(nèi)，向乙方開(kāi)具合法有效的發(fā)票。四、輔導(dǎo)期限輔導(dǎo)期限自本合同生效之日起，至乙方完成股票發(fā)行并上市的全部準(zhǔn)備工作，且甲方認(rèn)為乙方已達(dá)到輔導(dǎo)目標(biāo)，并出具輔導(dǎo)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日止。預(yù)計(jì)輔導(dǎo)期限為個(gè)月，自年月日起至年月日止。如因乙方原因?qū)е螺o導(dǎo)期限延長(zhǎng)，乙方應(yīng)按照甲方實(shí)際投入的工作量向甲方支付額外的輔導(dǎo)費(fèi)用。五、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在輔導(dǎo)過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他敏感信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本合同生效之日起年。六、違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定提供輔導(dǎo)服務(wù)，導(dǎo)致輔導(dǎo)工作延誤或未能達(dá)到輔導(dǎo)目標(biāo)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，退還乙方已支付的輔導(dǎo)費(fèi)用，并按照輔導(dǎo)費(fèi)用總額的%向乙方支付違約金。如因甲方違約給乙方造成損失的，甲方還應(yīng)賠償乙方的全部損失。2.若乙方未按照本合同約定配合甲方的輔導(dǎo)工作，提供必要的文件、資料和信息，或未按照甲方的要求進(jìn)行整改和完善，導(dǎo)致輔導(dǎo)工作延誤或未能達(dá)到輔導(dǎo)目標(biāo)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，無(wú)權(quán)要求甲方退還已支付的輔導(dǎo)費(fèi)用，并按照輔導(dǎo)費(fèi)用總額的%向甲方支付違約金。如因乙方違約給甲方造成損失的，乙方還應(yīng)賠償甲方的全部損失。3.若一方違反本合同的保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣元（大寫元整），如因違約給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)賠償對(duì)方的全部損失。七、爭(zhēng)議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本合同過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本合同有沖突之處，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：法定代表人（簽字）：簽訂日期：年月日乙方（蓋章）：法定代表人（簽字）：簽訂日期：年月日以上合