第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證一般考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指（）。

（）A.內(nèi)幕交易

（）B.操縱市場

（）C.代客理財

（）D.未經(jīng)客戶的委托，擅自進行證券交易

2.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定以（）方式，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)信息。

（）A.口頭報告

（）B.書面報告

（）C.電子系統(tǒng)

（）D.短信通知

3.證券公司內(nèi)部控制的有效性評價，應(yīng)當由（）負責組織。

（）A.董事會

（）B.監(jiān)事會

（）C.總經(jīng)理

（）D.風險管理部門

4.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

（）A.5000萬

（）B.1億

（）C.5億

（）D.10億

5.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件不包括（）。

（）A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊

（）B.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

（）C.具有完善的風險控制制度

（）D.注冊資本不低于人民幣1億

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并以（）方式向客戶出示信用證券賬戶協(xié)議。

（）A.口頭告知

（）B.書面形式

（）C.電子郵件

（）D.短信發(fā)送

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當具備（）年以上證券投資管理經(jīng)驗。

（）A.1

（）B.2

（）C.3

（）D.5

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解客戶的（）情況。

（）A.財務(wù)狀況

（）B.信用狀況

（）C.投資經(jīng)驗

（）D.以上都是

9.證券公司申請開立證券交易席位，應(yīng)當向證券交易所提出申請，并提交（）等文件。

（）A.公司營業(yè)執(zhí)照

（）B.業(yè)務(wù)許可文件

（）C.開戶證明

（）D.以上都是

10.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

（）A.1

（）B.2

（）C.3

（）D.5

11.證券公司為客戶辦理證券交易委托，應(yīng)當遵循（）原則。

（）A.客戶意愿優(yōu)先

（）B.代理原則

（）C.利益沖突回避

（）D.以上都是

12.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全（）制度。

（）A.業(yè)務(wù)流程

（）B.風險控制

（）C.信息披露

（）D.以上都是

13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶解釋相關(guān)（）風險。

（）A.信用風險

（）B.市場風險

（）C.流動性風險

（）D.以上都是

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全（）制度。

（）A.風險控制

（）B.信息隔離

（）C.內(nèi)部控制

（）D.以上都是

15.證券公司為客戶開立信用資金賬戶，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并以（）方式向客戶出示信用資金賬戶協(xié)議。

（）A.口頭告知

（）B.書面形式

（）C.電子郵件

（）D.短信發(fā)送

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備（）年以上證券投資經(jīng)驗。

（）A.1

（）B.2

（）C.3

（）D.5

17.證券公司為客戶辦理證券交易委托，應(yīng)當遵循（）原則。

（）A.客戶意愿優(yōu)先

（）B.代理原則

（）C.利益沖突回避

（）D.以上都是

18.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全（）制度。

（）A.業(yè)務(wù)流程

（）B.風險控制

（）C.信息披露

（）D.以上都是

19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶解釋相關(guān)（）風險。

（）A.信用風險

（）B.市場風險

（）C.流動性風險

（）D.以上都是

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全（）制度。

（）A.風險控制

（）B.信息隔離

（）C.內(nèi)部控制

（）D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制的有效性評價，應(yīng)當包括（）等方面。

（）A.內(nèi)部控制制度的健全性

（）B.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

（）C.內(nèi)部控制制度的完善程度

（）D.內(nèi)部控制制度的有效性

22.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。

（）A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊

（）B.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

（）C.具有完善的風險控制制度

（）D.注冊資本不低于人民幣5億

23.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并以（）方式向客戶出示信用證券賬戶協(xié)議。

（）A.口頭告知

（）B.書面形式

（）C.電子郵件

（）D.短信發(fā)送

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當具備（）年以上證券投資管理經(jīng)驗。

（）A.1

（）B.2

（）C.3

（）D.5

25.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解客戶的（）情況。

（）A.財務(wù)狀況

（）B.信用狀況

（）C.投資經(jīng)驗

（）D.以上都是

26.證券公司申請開立證券交易席位，應(yīng)當向證券交易所提出申請，并提交（）等文件。

（）A.公司營業(yè)執(zhí)照

（）B.業(yè)務(wù)許可文件

（）C.開戶證明

（）D.以上都是

27.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

（）A.1

（）B.2

（）C.3

（）D.5

28.證券公司為客戶辦理證券交易委托，應(yīng)當遵循（）原則。

（）A.客戶意愿優(yōu)先

（）B.代理原則

（）C.利益沖突回避

（）D.以上都是

29.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全（）制度。

（）A.業(yè)務(wù)流程

（）B.風險控制

（）C.信息披露

（）D.以上都是

30.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶解釋相關(guān)（）風險。

（）A.信用風險

（）B.市場風險

（）C.流動性風險

（）D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

32.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定以書面方式，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)信息。

33.證券公司內(nèi)部控制的有效性評價，應(yīng)當由監(jiān)事會負責組織。

34.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億。

35.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件包括具有完善的內(nèi)部控制制度。

36.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并以書面形式向客戶出示信用證券賬戶協(xié)議。

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當具備3年以上證券投資管理經(jīng)驗。

38.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解客戶的財務(wù)狀況、信用狀況和投資經(jīng)驗。

39.證券公司申請開立證券交易席位，應(yīng)當向證券交易所提出申請，并提交公司營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可文件和開戶證明等文件。

40.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司內(nèi)部控制的有效性評價，應(yīng)當由________負責組織。

42.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣________元。

43.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件包括________。

44.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并以________方式向客戶出示信用證券賬戶協(xié)議。

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當具備________年以上證券投資管理經(jīng)驗。

46.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶解釋相關(guān)________風險。

47.證券公司申請開立證券交易席位，應(yīng)當向證券交易所提出申請，并提交________等文件。

48.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備________年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

49.證券公司為客戶辦理證券交易委托，應(yīng)當遵循________原則。

50.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全________制度。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件。

53.簡述證券公司為客戶開立信用證券賬戶的流程。

54.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風險控制措施。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司A，在2023年5月接到客戶B的委托，要求A公司以客戶B的名義，在二級市場購買股票C。客戶B提供了身份證明和資金賬戶信息，但未提供具體的買賣指令。A公司工作人員C接到委托后，自行決定以客戶B的名義購買了股票D，并獲得了收益。后客戶B發(fā)現(xiàn)A公司購買了股票D而非其要求的股票C，要求A公司賠償損失。請分析A公司的行為是否合規(guī)，并說明理由。

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，這是代客理財?shù)慕剐袨?。A選項內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進行證券交易；B選項操縱市場是指利用資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格；D選項未經(jīng)客戶的委托，擅自進行證券交易屬于違規(guī)行為。

2.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定以書面方式，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)信息。A選項口頭報告、C選項電子系統(tǒng)、D選項短信通知均不符合書面報告的要求。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制的有效性評價，應(yīng)當由董事會負責組織。B選項監(jiān)事會負責監(jiān)督，C選項總經(jīng)理負責執(zhí)行，D選項風險管理部門負責具體操作。

4.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億。A選項5000萬、B選項1億、D選項10億均不符合要求。

5.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十六條規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件包括：具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、具有完善的風險控制制度，注冊資本不低于人民幣1億。D選項注冊資本不低于人民幣1億不符合要求。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并以書面形式向客戶出示信用證券賬戶協(xié)議。A選項口頭告知、C選項電子郵件、D選項短信發(fā)送均不符合書面形式的要求。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當具備3年以上證券投資管理經(jīng)驗。A選項1年、B選項2年、D選項5年均不符合要求。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解客戶的財務(wù)狀況、信用狀況和投資經(jīng)驗。A選項財務(wù)狀況、B選項信用狀況、C選項投資經(jīng)驗均是客戶情況的重要組成部分。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條規(guī)定，證券公司申請開立證券交易席位，應(yīng)當向證券交易所提出申請，并提交公司營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可文件和開戶證明等文件。A選項公司營業(yè)執(zhí)照、B選項業(yè)務(wù)許可文件、C選項開戶證明均是必須提交的文件。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。A選項1年、B選項2年、D選項5年均不符合要求。

11.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條規(guī)定，證券公司為客戶辦理證券交易委托，應(yīng)當遵循代理原則。A選項客戶意愿優(yōu)先、C選項利益沖突回避均不符合代理原則的要求。

12.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十七條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)流程、風險控制、信息披露制度。A選項業(yè)務(wù)流程、B選項風險控制、C選項信息披露均是必須建立健全的制度。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶解釋相關(guān)信用風險、市場風險、流動性風險。A選項信用風險、B選項市場風險、C選項流動性風險均是必須解釋的風險。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全風險控制、信息隔離、內(nèi)部控制制度。A選項風險控制、B選項信息隔離、C選項內(nèi)部控制均是必須建立健全的制度。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用資金賬戶，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并以書面形式向客戶出示信用資金賬戶協(xié)議。A選項口頭告知、C選項電子郵件、D選項短信發(fā)送均不符合書面形式的要求。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。A選項1年、B選項2年、D選項5年均不符合要求。

17.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條規(guī)定，證券公司為客戶辦理證券交易委托，應(yīng)當遵循代理原則。A選項客戶意愿優(yōu)先、C選項利益沖突回避均不符合代理原則的要求。

18.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十七條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)流程、風險控制、信息披露制度。A選項業(yè)務(wù)流程、B選項風險控制、C選項信息披露均是必須建立健全的制度。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶解釋相關(guān)信用風險、市場風險、流動性風險。A選項信用風險、B選項市場風險、C選項流動性風險均是必須解釋的風險。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全風險控制、信息隔離、內(nèi)部控制制度。A選項風險控制、B選項信息隔離、C選項內(nèi)部控制均是必須建立健全的制度。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制的有效性評價，應(yīng)當包括內(nèi)部控制制度的健全性、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、內(nèi)部控制制度的完善程度、內(nèi)部控制制度的有效性等方面。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十六條規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件包括：具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、具有完善的風險控制制度。D選項注冊資本不低于人民幣5億不符合要求。

23.BC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并以書面形式向客戶出示信用證券賬戶協(xié)議。A選項口頭告知、D選項短信發(fā)送均不符合書面形式的要求。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當具備1年以上證券投資管理經(jīng)驗。A選項1年、B選項2年、C選項3年、D選項5年均是符合要求的。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解客戶的財務(wù)狀況、信用狀況和投資經(jīng)驗。A選項財務(wù)狀況、B選項信用狀況、C選項投資經(jīng)驗均是客戶情況的重要組成部分。

26.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條規(guī)定，證券公司申請開立證券交易席位，應(yīng)當向證券交易所提出申請，并提交公司營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可文件和開戶證明等文件。C選項開戶證明不屬于必須提交的文件。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備1年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。A選項1年、B選項2年、C選項3年、D選項5年均是符合要求的。

28.ABD

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條規(guī)定，證券公司為客戶辦理證券交易委托，應(yīng)當遵循代理原則。A選項客戶意愿優(yōu)先、C選項利益沖突回避均不符合代理原則的要求。

29.ABD

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十七條規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)流程、風險控制、信息披露制度。A選項業(yè)務(wù)流程、B選項風險控制、C選項信息披露均是必須建立健全的制度。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶解釋相關(guān)信用風險、市場風險、流動性風險。A選項信用風險、B選項市場風險、C選項流動性風險均是必須解釋的風險。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

32.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定以書面方式，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)信息。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制的有效性評價，應(yīng)當由董事會負責組織，而非監(jiān)事會。

34.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億。

35.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十六條規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件包括具有完善的風險控制制度。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并以書面形式向客戶出示信用證券賬戶協(xié)議。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當具備3年以上證券投資管理經(jīng)驗。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當了解客戶的財務(wù)狀況、信用狀況和投資經(jīng)驗。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條規(guī)定，證券公司申請開立證券交易席位，應(yīng)當向證券交易所提出申請，并提交公司營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可文件和開戶證明等文件。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.董事會

42.5億

43.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊

44.書面

45.3

46.信用、市場、流動性

47.公司營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可文件

48.3

49.代理

50.業(yè)務(wù)流程、風險控制、信息披露

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：內(nèi)部控制制度的健全性、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、內(nèi)部控制制度的完善程度、內(nèi)部控制制度的有效性。

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：內(nèi)部控制制度的健全性、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、內(nèi)部控制制度的完善程度、內(nèi)部控制制度的有效性。

52.證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件包括：具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、具有完善的風險控制制度、注冊資本不低于人民幣1億。

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十六條規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件包括：具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為