第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試閉卷及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.5萬

D.10萬

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度由公司總經(jīng)理制定并直接執(zhí)行

B.內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險控制，與合規(guī)管理無關(guān)

C.內(nèi)部控制制度需定期評估并報備監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.內(nèi)部控制制度僅適用于公司高管，普通員工無需遵守

3.證券交易中，以下哪項(xiàng)不屬于禁止的交易行為？（）

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.通過操縱市場手段影響證券價格

C.未經(jīng)批準(zhǔn)，與他人合謀買賣證券

D.在授權(quán)范圍內(nèi)按照客戶指令進(jìn)行交易

4.根據(jù)我國《證券法》，證券公司可以接受客戶委托為其買賣證券，但以下哪種情況需要特別報告？（）

A.代理買賣與自營業(yè)務(wù)相關(guān)的證券

B.代理買賣與客戶資金管理相關(guān)的證券

C.未經(jīng)客戶明確授權(quán)的證券交易

D.在客戶授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行的證券交易

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需滿足的條件不包括（）。

A.客戶具有合法的身份證明

B.客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

C.客戶資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模

D.客戶簽署風(fēng)險揭示書并簽署信用交易協(xié)議

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣（）萬元。

A.1萬

B.2萬

C.5萬

D.10萬

7.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（）賬戶。

A.信用資金

B.信用證券

C.自營證券

D.融資融券

8.證券公司為客戶融資融券，以下哪種情況屬于違規(guī)操作？（）

A.按照約定比例向客戶收取保證金

B.客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券余額超過規(guī)定比例

C.嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行風(fēng)險控制

D.在客戶信用額度內(nèi)提供融資融券服務(wù)

9.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.5萬

D.10萬

10.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用（）方式。

A.包銷或代銷

B.自銷或委托代銷

C.公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)

D.招標(biāo)或協(xié)議

11.證券公司保薦人資格的申請機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.5萬

D.10萬

12.證券公司保薦人的主要職責(zé)不包括（）。

A.對發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行審閱

B.確保發(fā)行人符合上市條件

C.承擔(dān)發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

D.直接代為發(fā)行人承擔(dān)法律責(zé)任

13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需滿足的條件不包括（）。

A.具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有合格的專業(yè)人員

D.具有較高的客戶資產(chǎn)規(guī)模

14.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資顧問需具備的條件不包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有三年以上證券投資咨詢經(jīng)驗(yàn)

C.具有良好的職業(yè)道德記錄

D.具有較高的學(xué)歷背景

15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資決策機(jī)構(gòu)需符合的要求不包括（）。

A.由公司高級管理人員組成

B.具有獨(dú)立的決策權(quán)

C.定期進(jìn)行決策記錄

D.直接執(zhí)行投資指令

16.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資組合的構(gòu)建需遵循的原則不包括（）。

A.風(fēng)險控制優(yōu)先

B.利潤最大化

C.客戶利益優(yōu)先

D.合規(guī)經(jīng)營

17.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍需符合的要求不包括（）。

A.不得違反法律法規(guī)

B.不得損害客戶利益

C.不得過度集中投資

D.不得隨意調(diào)整投資策略

18.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)成員的確定需遵循的原則不包括（）。

A.公開、公平、公正

B.招標(biāo)或協(xié)商

C.業(yè)績優(yōu)先

D.合規(guī)經(jīng)營

19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其咨詢服務(wù)內(nèi)容需符合的要求不包括（）。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.及時、有效

C.免費(fèi)提供

D.符合客戶需求

20.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險控制措施需符合的要求不包括（）。

A.建立健全的風(fēng)險管理制度

B.定期進(jìn)行風(fēng)險評估

C.嚴(yán)格監(jiān)控投資風(fēng)險

D.忽略市場風(fēng)險

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括（）。

A.風(fēng)險識別與評估

B.信息披露與報告

C.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督

D.人員管理與培訓(xùn)

22.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需滿足的條件包括（）。

A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有合格的專業(yè)人員

D.具有足夠的資金實(shí)力

23.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需滿足的條件包括（）。

A.具有承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有合格的專業(yè)人員

D.具有足夠的資金實(shí)力

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需滿足的條件包括（）。

A.具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有合格的專業(yè)人員

D.具有足夠的資金實(shí)力

25.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需滿足的條件包括（）。

A.具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有合格的專業(yè)人員

D.具有足夠的資金實(shí)力

26.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，需滿足的條件包括（）。

A.具有自營業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有合格的專業(yè)人員

D.具有足夠的資金實(shí)力

27.證券公司保薦人的主要職責(zé)包括（）。

A.對發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行審閱

B.確保發(fā)行人符合上市條件

C.承擔(dān)發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

D.直接代為發(fā)行人承擔(dān)法律責(zé)任

28.證券公司投資顧問的主要職責(zé)包括（）。

A.為客戶提供證券投資建議

B.維護(hù)客戶關(guān)系

C.監(jiān)控客戶投資風(fēng)險

D.直接代為客戶進(jìn)行投資決策

29.證券公司風(fēng)險控制的主要措施包括（）。

A.建立健全的風(fēng)險管理制度

B.定期進(jìn)行風(fēng)險評估

C.嚴(yán)格監(jiān)控投資風(fēng)險

D.忽略市場風(fēng)險

30.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.遵守法律法規(guī)

B.維護(hù)客戶利益

C.保護(hù)投資者權(quán)益

D.規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣1萬元。（）

32.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險控制，與合規(guī)管理無關(guān)。（）

33.證券交易中，利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于禁止的交易行為。（）

34.證券公司可以接受客戶委托為其買賣證券，但無需特別報告。（）

35.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需滿足客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5萬元。（）

37.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立信用證券賬戶。（）

38.證券公司為客戶融資融券，可以按照約定比例向客戶收取保證金。（）

39.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣10萬元。（）

40.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或代銷方式。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣________萬元。

42.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是________，與合規(guī)管理密切相關(guān)。

43.證券交易中，利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于________行為。

44.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需滿足客戶________，無重大違約記錄。

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣________萬元。

46.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立________賬戶。

47.證券公司為客戶融資融券，可以按照約定比例向客戶收取________。

48.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣________萬元。

49.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用________或代銷方式。

50.證券公司保薦人的主要職責(zé)包括對發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行________，確保發(fā)行人符合上市條件。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需滿足的條件。

53.簡述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)需滿足的條件。

54.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需滿足的條件。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司A，其注冊資本為2億元，擬開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。請分析該公司是否滿足開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件，并說明理由。（10分）

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第122條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5000萬元。因此正確答案為A。

B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)?萬元是證券公司設(shè)立的一般要求，不是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最低限額。

C選項(xiàng)錯誤，5萬元是證券公司設(shè)立的一般要求，不是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最低限額。

D選項(xiàng)錯誤，10萬元是證券公司設(shè)立的一般要求，不是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最低限額。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險控制，與合規(guī)管理密切相關(guān)，因此B選項(xiàng)錯誤。

A選項(xiàng)錯誤，內(nèi)部控制制度由公司董事會制定并監(jiān)督執(zhí)行，不是總經(jīng)理。

B選項(xiàng)錯誤，內(nèi)部控制制度需定期評估并報備監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不是與合規(guī)管理無關(guān)。

D選項(xiàng)錯誤，內(nèi)部控制制度所有員工需遵守，不是僅適用于高管。

3.D

解析：根據(jù)《證券法》第104條，禁止證券交易中利用內(nèi)幕信息、操縱市場等行為，因此A、B、C選項(xiàng)均屬于禁止的交易行為。

D選項(xiàng)不屬于禁止的交易行為，因?yàn)樵谑跈?quán)范圍內(nèi)按照客戶指令進(jìn)行交易是合規(guī)行為。

4.C

解析：根據(jù)《證券法》第136條，證券公司可以接受客戶委托為其買賣證券，但未經(jīng)客戶明確授權(quán)的證券交易需要特別報告。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為，無需特別報告。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需滿足客戶具有合法的身份證明、信譽(yù)良好，無重大違約記錄、簽署風(fēng)險揭示書并簽署信用交易協(xié)議等條件，但客戶資產(chǎn)規(guī)模不是必須條件。

A、B、D選項(xiàng)均為開立信用證券賬戶的必要條件。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5萬元。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均不是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最低注冊資本要求。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立信用證券賬戶。

A、C、D選項(xiàng)均不是信用證券賬戶的開立方式。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券余額不得超過規(guī)定比例，超過該比例屬于違規(guī)操作。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)操作。

9.A

解析：根據(jù)《證券法》第122條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5000萬元。因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均不是承銷與保薦業(yè)務(wù)的最低注冊資本要求。

10.A

解析：根據(jù)《證券法》第32條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或代銷方式。

B、C、D選項(xiàng)均不是承銷證券的方式。

11.A

解析：根據(jù)《證券法》第122條，證券公司保薦人資格的申請機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5000萬元。因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均不是保薦人資格的最低注冊資本要求。

12.D

解析：根據(jù)《證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦人的主要職責(zé)包括對發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行審閱、確保發(fā)行人符合上市條件、承擔(dān)發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，但不直接代為發(fā)行人承擔(dān)法律責(zé)任。

A、B、C選項(xiàng)均為保薦人的職責(zé)。

13.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需滿足具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的專業(yè)人員等條件，但客戶資產(chǎn)規(guī)模不是必須條件。

A、B、C選項(xiàng)均為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的必要條件。

14.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資顧問需具備具有證券從業(yè)資格、具有三年以上證券投資咨詢經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德記錄等條件，但學(xué)歷背景不是必須條件。

A、B、C選項(xiàng)均為投資顧問的必要條件。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資決策機(jī)構(gòu)需符合由公司高級管理人員組成、具有獨(dú)立的決策權(quán)、定期進(jìn)行決策記錄等要求，但直接執(zhí)行投資指令不是其職責(zé)。

A、B、C選項(xiàng)均為投資決策機(jī)構(gòu)的要求。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資組合的構(gòu)建需遵循風(fēng)險控制優(yōu)先、客戶利益優(yōu)先、合規(guī)經(jīng)營等原則，但利潤最大化不是其構(gòu)建投資組合的原則。

A、C、D選項(xiàng)均為投資組合構(gòu)建的原則。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍需符合法律法規(guī)、維護(hù)客戶利益、避免過度集中投資等要求，但可以隨意調(diào)整投資策略不是其要求。

A、B、C選項(xiàng)均為自營投資范圍的要求。

18.C

解析：根據(jù)《證券承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司承銷團(tuán)成員的確定需遵循公開、公平、公正、招標(biāo)或協(xié)商等原則，但業(yè)績優(yōu)先不是其確定原則。

A、B、D選項(xiàng)均為承銷團(tuán)成員確定的原則。

19.C

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其咨詢服務(wù)內(nèi)容需符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、有效、符合客戶需求等要求，但免費(fèi)提供不是其要求。

A、B、D選項(xiàng)均為咨詢服務(wù)內(nèi)容的要求。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險管理指引》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其風(fēng)險控制措施需符合建立健全的風(fēng)險管理制度、定期進(jìn)行風(fēng)險評估、嚴(yán)格監(jiān)控投資風(fēng)險等要求，但忽略市場風(fēng)險不是其風(fēng)險控制措施。

A、B、C選項(xiàng)均為風(fēng)險控制措施的要求。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險識別與評估、信息披露與報告、內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督、人員管理與培訓(xùn)等，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需滿足具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的專業(yè)人員、具有足夠的資金實(shí)力等條件，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需滿足具有承銷與保薦業(yè)務(wù)資格、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的專業(yè)人員、具有足夠的資金實(shí)力等條件，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需滿足具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的專業(yè)人員、具有足夠的資金實(shí)力等條件，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需滿足具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的專業(yè)人員、具有足夠的資金實(shí)力等條件，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，需滿足具有自營業(yè)務(wù)資格、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的專業(yè)人員、具有足夠的資金實(shí)力等條件，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦人的主要職責(zé)包括對發(fā)行人的發(fā)行文件進(jìn)行審閱、確保發(fā)行人符合上市條件、承擔(dān)發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，因此ABC選項(xiàng)均正確。

D選項(xiàng)錯誤，保薦人不直接代為發(fā)行人承擔(dān)法律責(zé)任。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司投資顧問的主要職責(zé)包括為客戶提供證券投資建議、維護(hù)客戶關(guān)系、監(jiān)控客戶投資風(fēng)險，因此ABC選項(xiàng)均正確。

D選項(xiàng)錯誤，投資顧問不直接代為客戶進(jìn)行投資決策。

29.ABC

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險管理指引》，證券公司風(fēng)險控制的主要措施包括建立健全的風(fēng)險管理制度、定期進(jìn)行風(fēng)險評估、嚴(yán)格監(jiān)控投資風(fēng)險，因此ABC選項(xiàng)均正確。

D選項(xiàng)錯誤，證券公司需嚴(yán)格監(jiān)控市場風(fēng)險，而不是忽略市場風(fēng)險。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司合規(guī)管理指引》，證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括遵守法律法規(guī)、維護(hù)客戶利益、保護(hù)投資者權(quán)益、規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券法》第122條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣1萬元。因此正確。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險控制，與合規(guī)管理密切相關(guān)，因此錯誤。

33.√

解析：根據(jù)《證券法》第104條，禁止證券交易中利用內(nèi)幕信息買賣證券，因此正確。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》第136條，證券公司可以接受客戶委托為其買賣證券，但未經(jīng)客戶明確授權(quán)的證券交易需要特別報告，因此錯誤。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需滿足客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄，因此正確。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5萬元，因此錯誤。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立信用證券賬戶，因此正確。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶融資融券，可以按照約定比例向客戶收取保證金，因此正確。

39.×

解析：根據(jù)《證券法》第122條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5000萬元，因此錯誤。

40.√

解析：根據(jù)《證券法》第32條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或代銷方式，因此正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5000

解析：根據(jù)《證券法》第122條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5000萬元。

42.風(fēng)險控制

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險控制，與合規(guī)管理密切相關(guān)。

43.禁止

解析：根據(jù)《證券法》第104條，禁止證券交易中利用內(nèi)幕信息買賣證券。

44.信譽(yù)良好

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需滿足客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄。

45.5萬

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5萬元。

46.信用證券

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立信用證券賬戶。

47.保證金

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶融資融券，可以按照約定比例向客戶收