證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)試題及答案1.證券經(jīng)紀(jì)人從事的下列行為中，符合規(guī)定的是（）A.接受客戶的全權(quán)委托B.對(duì)客戶證券買賣的收益作出承諾C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)D.為客戶提供融資融券服務(wù)答案：C2.證券公司應(yīng)當(dāng)自與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.3B.5C.7D.10答案：B3.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的活動(dòng)是（）A.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況B.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程C.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息答案：C4.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍是（）A.僅在其住所地所在的省、自治區(qū)、直轄市B.僅在其簽訂委托合同的證券公司的營業(yè)場(chǎng)所C.由證券公司依法指定D.全國答案：D5.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是（）關(guān)系。A.勞動(dòng)合同B.委托代理C.雇傭D.合作答案：B6.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。A.30，10B.40，10C.60，20D.80，20答案：D7.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）A.本人身份證B.證券經(jīng)紀(jì)人證書C.委托合同D.以上都是答案：D8.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。A.1B.2C.3D.5答案：C9.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得泄露（）A.客戶的商業(yè)秘密B.公司的商業(yè)秘密C.未公開信息D.以上都是答案：D10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的（）A.專業(yè)知識(shí)B.業(yè)務(wù)技能C.職業(yè)道德D.以上都是答案：D11.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對(duì)待客戶B.自愿、平等、公平、誠實(shí)信用C.公正、公平、公開D.合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控答案：A12.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度。A.合法合規(guī)、審慎經(jīng)營B.公平公正、誠實(shí)守信C.集中統(tǒng)一、高效運(yùn)行D.風(fēng)險(xiǎn)可控、合理收益答案：A13.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失，（）為客戶提供融資或者擔(dān)保。A.可以B.經(jīng)客戶同意后可以C.不得D.視情況而定答案：C14.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人有違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券公司規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)（）A.及時(shí)采取措施制止B.并將有關(guān)情況報(bào)告公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.以上都是D.視情況而定答案：C15.證券經(jīng)紀(jì)人離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.3B.5C.7D.10答案：B16.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事?lián)p害（）利益的活動(dòng)。A.客戶B.證券公司C.投資者D.以上都是答案：D17.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提?。ǎ?，用于彌補(bǔ)證券經(jīng)紀(jì)人的管理費(fèi)用和證券經(jīng)紀(jì)人的營銷費(fèi)用。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).營業(yè)費(fèi)用C.管理費(fèi)用D.營銷費(fèi)用答案：D18.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)按照（）的要求，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券公司C.協(xié)會(huì)D.以上都是答案：D19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案，將證券經(jīng)紀(jì)人的（）等資料進(jìn)行詳細(xì)記錄，并妥善保存。A.個(gè)人基本信息B.執(zhí)業(yè)情況C.客戶投訴及處理情況D.以上都是答案：D20.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）行為。A.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息C.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鸇.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況答案：C1.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括（）A.《中華人民共和國證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》D.以上都是答案：ABCD2.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的（）等進(jìn)行定期考核。A.業(yè)務(wù)水平B.合規(guī)展業(yè)情況C.客戶投訴情況D.以上都是答案：ABCD3.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有下列行為（）A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜B.與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾C.采取貶低競(jìng)爭對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶D.以上都是答案：ABCD4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪制度，明確回訪的（）A.內(nèi)容B.要求C.頻次D.以上都是答案：ABCD5.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）A.本人身份證B.證券經(jīng)紀(jì)人證書C.委托合同D.證券公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件答案：ABCD6.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督的內(nèi)容包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格B.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性C.證券經(jīng)紀(jì)人的客戶招攬和客戶服務(wù)情況D.以上都是答案：ABCD7.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加（）A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.法律法規(guī)培訓(xùn)C.職業(yè)道德培訓(xùn)D.以上都是答案：ABCD8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的（）A.日常管理B.培訓(xùn)C.監(jiān)督D.以上都是答案：ABCD9.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事下列活動(dòng)（）A.為客戶提供融資融券服務(wù)B.接受客戶的全權(quán)委托C.對(duì)客戶證券買賣的收益作出承諾D.向客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)股票答案：ABC10.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提?。ǎ?，用于證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)、獎(jiǎng)勵(lì)等。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).營業(yè)費(fèi)用C.管理費(fèi)用D.營銷費(fèi)用答案：BD1.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受客戶的全權(quán)委托。（）答案：×2.證券公司應(yīng)當(dāng)自與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。（）答案：×3.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事?lián)p害客戶利益的活動(dòng)。（）答案：√4.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍由證券公司依法指定。（）答案：×5.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。（）答案：√6.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：√7.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于2年。（）答案：×8.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得泄露客戶的商業(yè)秘密。（）答案：√9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理。（）答案：√10.證券經(jīng)紀(jì)人離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。（）答案：√1.證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的（）。答案：自然人2.證券公司應(yīng)當(dāng)自與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。答案：53.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和（）的規(guī)定。答案：證券公司4.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍是（）。答案：全國5.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。答案：806.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）和證券經(jīng)紀(jì)人證書。答案：本人身份證7.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。答案：38.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得泄露客戶的（）和公司的商業(yè)秘密。答案：商業(yè)秘密9.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提?。ǎ?，用于彌補(bǔ)證券經(jīng)紀(jì)人的管理費(fèi)用和營銷費(fèi)用。答案：營銷費(fèi)用10.證券經(jīng)紀(jì)人離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。答案：51.簡述證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)。答案：向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并為客戶開立證券交易賬戶。按照客戶的委托，為客戶辦理證券買賣業(yè)務(wù)。協(xié)助客戶辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)。為客戶提供其他相關(guān)服務(wù)。2.簡述證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理要求。答案：建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于80個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人有違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券公司規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并將有關(guān)情況報(bào)告公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案，將證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、執(zhí)業(yè)情況、客戶投訴及處理情況等資料進(jìn)行詳細(xì)記錄，并妥善保存。按照規(guī)定提取營銷費(fèi)用，用于彌補(bǔ)證券經(jīng)紀(jì)人的管理費(fèi)用和營銷費(fèi)用。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)水平、合規(guī)展業(yè)情況、客戶投訴情況等進(jìn)行定期考核。3.簡述證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中不得從事的行為。答案：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競(jìng)爭對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。泄露客戶的商業(yè)秘密或者公司的商業(yè)秘密。為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷Ｎ兴舜砥鋸氖驴蛻粽袛埡涂蛻舴?wù)等活動(dòng)。損害客戶、證券公司或者投資者的合法權(quán)益。違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券公司規(guī)定的其他行為。4.簡述客戶回訪的重要性及回訪內(nèi)容。答案：重要性：有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決客戶問題，提高客戶滿意度。有助于加強(qiáng)證券公司與客戶的溝通，增強(qiáng)客戶信任。有助于規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，防范風(fēng)險(xiǎn)?；卦L內(nèi)容：確認(rèn)客戶身份，核實(shí)客戶基本信息。了解客戶對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的滿意度。了解客戶對(duì)證券投資的認(rèn)知程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。了解客戶在證券交易過程中遇到的問題和困難。向客戶介紹證券公司的最新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品。征求客戶對(duì)證券公司的意見和建議。1.論述證券經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)中的作用。答案：客戶招攬：拓展證券公司客戶資源，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。客戶服務(wù)：為客戶提供專業(yè)服務(wù)，滿足客戶需求，增強(qiáng)客戶粘性。信息傳遞：將公司信息和研究報(bào)告?zhèn)鬟f給客戶，促進(jìn)信息流通。市場(chǎng)推廣：宣傳證券公司品牌和業(yè)務(wù)，提升公司知名度。促進(jìn)交易：協(xié)助客戶完成證券交易，活躍市場(chǎng)交易氛圍。投資者教育：向客戶普及證券知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)，提高投資者素質(zhì)。2.論述如何加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德教育。答案：培訓(xùn)教育：通過定期培訓(xùn)，強(qiáng)化職業(yè)道德規(guī)范學(xué)習(xí)。案例分析：剖析違規(guī)案例，吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。制度約束：建立嚴(yán)格的職業(yè)道德考核制度，違規(guī)必究。文化建設(shè)：營造誠信、合規(guī)的公司文化氛圍。監(jiān)督管理：加強(qiáng)日常監(jiān)督，及時(shí)糾正不良行為。榜樣示范：樹立職業(yè)道德楷模，發(fā)揮引領(lǐng)作用。3.論述證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的關(guān)系及如何保障這種關(guān)系的健康發(fā)展。答案：關(guān)系：委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人接受證券公司委托開展業(yè)務(wù)。保障健康發(fā)展：明確權(quán)利義務(wù)：簽訂詳細(xì)委托合同，界定雙方職責(zé)。加強(qiáng)培訓(xùn)管理：提升經(jīng)紀(jì)人專業(yè)素質(zhì)和合規(guī)意識(shí)。合理激勵(lì)機(jī)制：激發(fā)經(jīng)紀(jì)人積極