國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)練習(xí)題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）1.依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，組織確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部議題時(shí)，應(yīng)考慮的因素不包括：A.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境B.員工的宗教信仰C.法律法規(guī)要求D.技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)答案：B2.以下哪項(xiàng)不屬于ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“環(huán)境績(jī)效”的范疇？A.污染物排放濃度達(dá)標(biāo)率B.能源消耗強(qiáng)度下降比例C.員工環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)參與率D.廢棄物綜合利用率答案：C3.在審核過(guò)程中，審核員發(fā)現(xiàn)某企業(yè)2023年3月的關(guān)鍵工序檢驗(yàn)記錄中，5份記錄僅有檢驗(yàn)員簽名，無(wú)具體檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。這一現(xiàn)象最可能違反ISO9001:2015的哪個(gè)條款？A.8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制B.7.5.3形成文件的信息的控制C.9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)D.8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行答案：D4.依據(jù)ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)，以下關(guān)于“事件”的描述正確的是：A.事件僅指導(dǎo)致傷害或疾病的意外情況B.未遂事件不屬于事件范疇C.事件包括不利的和有利的結(jié)果D.事件的記錄應(yīng)僅包含已發(fā)生傷害的信息答案：C5.審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，受審核方提出某部門(mén)負(fù)責(zé)人因突發(fā)疾病無(wú)法接受訪(fǎng)談。審核員的正確做法是：A.終止該部門(mén)審核，直接判定為不符合B.要求受審核方更換訪(fǎng)談對(duì)象（如該部門(mén)副職）C.推遲審核計(jì)劃，等待該負(fù)責(zé)人康復(fù)D.僅通過(guò)查閱文件記錄完成該部門(mén)審核答案：B6.某企業(yè)將“產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率≥98%”作為質(zhì)量目標(biāo)，這一目標(biāo)不符合ISO9001:2015的哪項(xiàng)要求？A.與質(zhì)量方針保持一致B.可測(cè)量C.考慮適用的要求D.定期更新答案：無(wú)（注：該目標(biāo)符合可測(cè)量要求，若題目設(shè)定為“未明確統(tǒng)計(jì)周期”，則違反“可測(cè)量”；本題正確選項(xiàng)應(yīng)為“無(wú)”，但需根據(jù)實(shí)際題目設(shè)計(jì)調(diào)整。此處為示例，正確答案應(yīng)為“無(wú)”，但可能題目存在設(shè)計(jì)問(wèn)題，實(shí)際應(yīng)避免此類(lèi)矛盾。）（注：此處為示例，實(shí)際題目需確保選項(xiàng)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。）7.ISO19011:2018《管理體系審核指南》中，“審核范圍”通常不包括：A.審核的物理場(chǎng)所B.審核的時(shí)間跨度C.審核的標(biāo)準(zhǔn)條款D.審核員的專(zhuān)業(yè)能力要求答案：D8.某公司環(huán)境管理體系文件規(guī)定“危險(xiǎn)廢棄物每季度委托有資質(zhì)單位處理”，但審核發(fā)現(xiàn)2023年第二季度的危險(xiǎn)廢棄物截至8月仍未處理（當(dāng)前時(shí)間為8月15日）。最可能的不符合條款是ISO14001:2015的：A.8.1運(yùn)行的策劃和控制B.9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)C.7.5.3形成文件的信息的控制D.10.2不符合和糾正措施答案：A9.在職業(yè)健康安全管理體系審核中，審核員發(fā)現(xiàn)某車(chē)間噪聲檢測(cè)報(bào)告顯示等效連續(xù)A聲級(jí)為88dB（標(biāo)準(zhǔn)限值為85dB），但企業(yè)未采取任何措施。這一情況違反ISO45001:2018的：A.8.1運(yùn)行的策劃和控制B.7.2能力C.9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)D.10.2不符合和糾正措施答案：A10.以下關(guān)于審核證據(jù)的描述，錯(cuò)誤的是：A.審核證據(jù)可以是觀(guān)察結(jié)果、記錄或其他信息B.審核證據(jù)必須是定量數(shù)據(jù)C.審核證據(jù)應(yīng)與審核準(zhǔn)則相關(guān)D.審核證據(jù)的收集應(yīng)通過(guò)有效方法（如面談、查閱文件）答案：B11.某企業(yè)質(zhì)量管理體系文件規(guī)定“原材料入廠(chǎng)檢驗(yàn)應(yīng)在到貨后24小時(shí)內(nèi)完成”，但審核發(fā)現(xiàn)3份8月5日到貨的原材料檢驗(yàn)報(bào)告日期為8月8日。這一不符合屬于：A.文件不符合B.實(shí)施不符合C.效果不符合D.體系不符合答案：B12.依據(jù)ISO9001:2015，“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入”不包括：A.產(chǎn)品的功能和性能要求B.適用的法律法規(guī)要求C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品的成本信息D.組織承諾的附加要求答案：C13.在環(huán)境管理體系審核中，審核員發(fā)現(xiàn)企業(yè)未識(shí)別某新投入使用的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)生的揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs）排放。這一情況違反ISO14001:2015的：A.6.1.2環(huán)境因素B.6.1.3合規(guī)義務(wù)C.7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境D.8.1運(yùn)行的策劃和控制答案：A14.職業(yè)健康安全管理體系中，“危險(xiǎn)源”是指：A.可能導(dǎo)致傷害或疾病的根源或狀態(tài)B.已發(fā)生的傷害事件C.員工的不安全行為D.設(shè)備的物理缺陷答案：A15.審核組在末次會(huì)議中，通常不需要完成的工作是：A.宣布審核結(jié)論B.提出改進(jìn)建議C.確認(rèn)不符合項(xiàng)的整改期限D(zhuǎn).討論審核計(jì)劃調(diào)整答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”體現(xiàn)在以下哪些條款？A.4.1理解組織及其環(huán)境B.5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾C.6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施D.9.3管理評(píng)審答案：ACD2.環(huán)境管理體系中，“合規(guī)義務(wù)”包括：A.國(guó)家環(huán)境保護(hù)法B.地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)C.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的技術(shù)指南（非強(qiáng)制）D.企業(yè)與社區(qū)簽訂的環(huán)保協(xié)議答案：ABD3.審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，可采用的收集審核證據(jù)的方法包括：A.與操作人員面談B.觀(guān)察生產(chǎn)過(guò)程C.查閱設(shè)備維護(hù)記錄D.分析產(chǎn)品不合格率趨勢(shì)答案：ABCD4.ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)中，“事件調(diào)查”的目的包括：A.確定事件的根本原因B.采取措施防止再次發(fā)生C.追究相關(guān)人員責(zé)任D.記錄事件以滿(mǎn)足法規(guī)要求答案：ABD5.質(zhì)量管理體系中，“產(chǎn)品和服務(wù)的放行”需要滿(mǎn)足的條件包括：A.已完成所有規(guī)定的驗(yàn)證活動(dòng)B.相關(guān)證據(jù)已記錄C.授權(quán)人員已批準(zhǔn)D.顧客已支付貨款答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分，正確填“√”，錯(cuò)誤填“×”）1.審核員可以在審核過(guò)程中根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況調(diào)整審核計(jì)劃，但需與受審核方溝通確認(rèn)。（）答案：√2.ISO14001:2015要求組織必須對(duì)所有環(huán)境因素制定目標(biāo)和指標(biāo)。（）答案：×（注：僅對(duì)重要環(huán)境因素制定目標(biāo)）3.職業(yè)健康安全管理體系中，“變更管理”僅指設(shè)備或工藝的物理變更。（）答案：×（注：還包括人員、法規(guī)、組織架構(gòu)等變更）4.審核證據(jù)必須是客觀(guān)存在的，主觀(guān)判斷不能作為審核證據(jù)。（）答案：√5.質(zhì)量管理體系中的“糾正”等同于“糾正措施”。（）答案：×（注：糾正針對(duì)不合格本身，糾正措施針對(duì)根本原因）6.環(huán)境管理體系審核中，企業(yè)未對(duì)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行參數(shù)進(jìn)行記錄，違反“運(yùn)行的策劃和控制”條款。（）答案：√7.審核組中的技術(shù)專(zhuān)家僅提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持，不參與審核結(jié)論的判斷。（）答案：√8.ISO9001:2015允許組織根據(jù)自身情況刪減“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”條款，但需在質(zhì)量手冊(cè)中說(shuō)明。（）答案：√9.職業(yè)健康安全管理體系的“績(jī)效”僅指職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。（）答案：×（注：還包括運(yùn)行控制、事件管理等）10.審核報(bào)告應(yīng)在審核結(jié)束后立即發(fā)布，無(wú)需經(jīng)審核委托方確認(rèn)。（）答案：×（注：需經(jīng)委托方確認(rèn)）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“過(guò)程方法”的核心要點(diǎn)。答案：過(guò)程方法的核心是將相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程作為體系來(lái)理解和管理，通過(guò)明確過(guò)程的輸入、輸出、活動(dòng)及資源，識(shí)別過(guò)程間的相互作用，關(guān)注過(guò)程的有效性和效率，采用PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。具體包括：a)理解并確定過(guò)程；b)確定過(guò)程間的順序和相互作用；c)管理過(guò)程及相互作用；d)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維應(yīng)對(duì)過(guò)程中的不確定性；e)持續(xù)改進(jìn)過(guò)程績(jī)效。2.環(huán)境管理體系審核中，如何判斷某環(huán)境因素是否為“重要環(huán)境因素”？答案：判斷重要環(huán)境因素需結(jié)合環(huán)境因素的“環(huán)境影響的嚴(yán)重性”和“發(fā)生的可能性”。具體步驟：a)識(shí)別環(huán)境因素（如廢水排放、能源消耗等）；b)評(píng)價(jià)其環(huán)境影響（如污染程度、資源消耗水平）；c)考慮相關(guān)方的關(guān)注程度、法規(guī)符合性、組織的環(huán)境方針等；d)采用定量或定性方法（如打分法、矩陣法）確定優(yōu)先級(jí)，通常將高影響、高可能性或違反法規(guī)的環(huán)境因素判定為重要環(huán)境因素。3.職業(yè)健康安全管理體系中，“危險(xiǎn)源辨識(shí)”的主要方法有哪些？請(qǐng)列舉至少4種。答案：主要方法包括：a)安全檢查表法（SCL）：通過(guò)預(yù)先編制的檢查表逐項(xiàng)檢查；b)工作危害分析法（JHA）：對(duì)作業(yè)活動(dòng)的每個(gè)步驟分析風(fēng)險(xiǎn)；c)故障類(lèi)型和影響分析法（FMEA）：分析設(shè)備或系統(tǒng)可能的故障模式及影響；d)事件樹(shù)分析法（ETA）：從初始事件出發(fā)推導(dǎo)可能的后果；e)頭腦風(fēng)暴法：組織相關(guān)人員集體討論辨識(shí)危險(xiǎn)源；f)現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察法：通過(guò)實(shí)地查看作業(yè)場(chǎng)所識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。4.審核過(guò)程中，如何有效進(jìn)行“審核記錄”？答案：審核記錄應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：a)清晰、準(zhǔn)確：記錄觀(guān)察到的事實(shí)（如文件名稱(chēng)、記錄編號(hào)、人員姓名等），避免主觀(guān)描述；b)完整：包括審核時(shí)間、地點(diǎn)、對(duì)象、具體證據(jù)（如“2023年8月10日查閱3份檢驗(yàn)記錄，編號(hào)為QM20230801至03，均無(wú)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)”）；c)與審核準(zhǔn)則關(guān)聯(lián)：注明違反的具體條款（如“不符合ISO9001:20158.6”）；d)可追溯：記錄應(yīng)能支持審核結(jié)論，便于后續(xù)驗(yàn)證；e)及時(shí)記錄：在觀(guān)察到證據(jù)后立即記錄，避免遺漏。五、案例分析題（每題10分，共25分）案例1（質(zhì)量管理體系）某汽車(chē)零部件制造企業(yè)（生產(chǎn)汽車(chē)座椅）的質(zhì)量管理體系文件規(guī)定：“關(guān)鍵工序（縫紉、焊接、裝配）的操作人員需每半年進(jìn)行一次技能考核，考核合格后方可上崗?！睂徍藛T在2023年9月審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：縫紉工序操作員張某的最近一次考核記錄日期為2022年12月（當(dāng)前為2023年9月）；焊接工序操作員李某的考核記錄中，“操作熟練度”評(píng)分欄為空；裝配工序3名新員工（2023年7月入職）的考核記錄顯示“考核中”，但無(wú)最終結(jié)論。問(wèn)題：指出上述場(chǎng)景中的不符合項(xiàng)，說(shuō)明違反的ISO9001:2015條款及理由。答案：（1）張某的考核超期：不符合ISO9001:20157.2“能力”條款。理由：文件規(guī)定關(guān)鍵工序操作人員需每半年考核一次，張某最近一次考核在2022年12月，截至2023年9月已超過(guò)6個(gè)月未考核，無(wú)法確保其能力持續(xù)滿(mǎn)足要求。（2）李某的考核記錄不完整：不符合7.5.3“形成文件的信息的控制”條款。理由：考核記錄中“操作熟練度”評(píng)分欄為空，未完整記錄考核結(jié)果，導(dǎo)致無(wú)法驗(yàn)證考核的有效性。（3）新員工考核無(wú)結(jié)論：不符合8.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”條款。理由：新員工上崗前需通過(guò)考核，但3名員工的考核記錄顯示“考核中”，無(wú)最終合格結(jié)論，無(wú)法確保其具備上崗能力，可能影響產(chǎn)品質(zhì)量。案例2（環(huán)境管理體系）某化工企業(yè)環(huán)境管理體系文件規(guī)定：“廢水處理站需每日記錄pH值、COD濃度等指標(biāo)，每周由環(huán)保部復(fù)核記錄?！睂徍藛T現(xiàn)場(chǎng)查閱2023年8月的廢水處理記錄發(fā)現(xiàn)：8月5日、8月12日的pH值記錄為“未檢測(cè)”；8月18日的COD濃度為550mg/L（企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)為≤500mg/L），但記錄中無(wú)任何異常說(shuō)明；環(huán)保部復(fù)核簽字欄僅有8月1日、8月15日的簽字，其余日期空白。問(wèn)題：指出不符合項(xiàng)，說(shuō)明違反的ISO14001:2015條款及理由。答案：（1）pH值未檢測(cè)：不符合8.1“運(yùn)行的策劃和控制”條款。理由：文件規(guī)定需每日記錄pH值，但8月5日、12日記錄為“未檢測(cè)”，未按規(guī)定實(shí)施運(yùn)行控制，無(wú)法確保廢水處理過(guò)程的有效性。（2）COD超標(biāo)無(wú)說(shuō)明：不符合9.1.1“監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)”條款。理由：COD濃度超過(guò)企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，未記錄異常情況及后續(xù)處理措施，無(wú)法對(duì)環(huán)境績(jī)效進(jìn)行有效分析和評(píng)價(jià)。（3）復(fù)核記錄缺失：不符合7.5.3“形成文件的信息的控制”條款。理由：文件規(guī)定每周復(fù)核記錄，但8月除1日、15日外無(wú)其他復(fù)核簽字，未確保記錄的完整性和可追溯性。案例3（職業(yè)健康安全管理體系）某機(jī)械加工廠(chǎng)職業(yè)健康安全管理體系文件規(guī)定：“沖床操作崗位需佩戴防砸鞋和護(hù)目鏡，每月進(jìn)行一次設(shè)備安全檢查?！睂徍藛T現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)：3名沖床操作員僅佩戴了防砸鞋，未戴護(hù)目鏡；2023年8月的設(shè)備安全檢查記錄中，“緊急停止按鈕測(cè)試”項(xiàng)目填寫(xiě)“正?！保珜徍藛T現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試時(shí)發(fā)現(xiàn)1臺(tái)沖床的緊急停止按鈕失效；車(chē)間入口處的安全警示標(biāo)識(shí)（“未經(jīng)培訓(xùn)禁止入內(nèi)”）因灰塵覆蓋無(wú)法看清。問(wèn)題：指出不符合項(xiàng)，說(shuō)明違反的ISO45001:2018條款及理由。答案：（1）未佩戴護(hù)目鏡：不符合8.1“運(yùn)行的策劃和控制”條款。理由：文件規(guī)定沖床操作需