2025年青海省國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）資格考試及答案1.單選題（每題1分，共60分）1.1在青海省某省級政務(wù)云環(huán)境中，審計師發(fā)現(xiàn)所有虛擬機鏡像均通過同一黃金鏡像派生，但該鏡像的SHA-256值未在變更管理系統(tǒng)中記錄。下列哪項最能降低未授權(quán)變更帶來的殘余風(fēng)險？A.強制所有鏡像在啟動前通過TPM2.0PCR值驗證B.將鏡像存儲桶開啟版本控制并啟用MFA刪除C.每月隨機抽樣5%的鏡像重新計算哈希并與基線比對D.要求運維團隊通過ServiceNow提交變更單并附鏡像哈希答案：A1.2某鹽湖化工集團將ICS系統(tǒng)接入企業(yè)資源計劃（ERP）網(wǎng)絡(luò)，審計師需評估其網(wǎng)絡(luò)分段有效性。下列哪項測試程序最能直接證明“未經(jīng)允許的橫向移動”被阻斷？A.在ERP核心交換機抓取24小時NetFlow并分析東西向流量B.使用Nmap對ICS網(wǎng)段做TCP1-65535端口掃描C.以白盒方式在ERPDMZ放置跳板機，嘗試RDP到ICSHMID.審查防火墻規(guī)則中是否出現(xiàn)ANY-ANY條目答案：C1.32025年6月1日起施行的《青海省數(shù)據(jù)條例》要求“重要數(shù)據(jù)出境須在省級網(wǎng)信辦完成風(fēng)險評估”。某銀行已將數(shù)據(jù)分類為P1-P4四級，審計師發(fā)現(xiàn)其將P2級個人征信批量傳至AWS首爾區(qū)。下列哪項最能證明該銀行已滿足合規(guī)要求？A.提供與AWS簽署的《數(shù)據(jù)處理協(xié)議》中關(guān)于跨境條款的章節(jié)B.出示省級網(wǎng)信辦出具的《數(shù)據(jù)出境風(fēng)險自評估報告》回執(zhí)C.展示銀行內(nèi)部DLP系統(tǒng)對P2字段的加密日志D.提供第三方SOC2TypeII報告答案：B1.4在審計某市“智慧交通”項目時，審計師發(fā)現(xiàn)車牌識別圖片存儲在阿里云OSS標(biāo)準(zhǔn)存儲，生命周期策略設(shè)置為30天后轉(zhuǎn)為IA，90天后刪除。市民隱私辦質(zhì)疑“刪除”是否可恢復(fù)。下列哪項控制最能消除質(zhì)疑？A.啟用OSS的“合規(guī)保留策略”并設(shè)定WORM期為90天B.在生命周期規(guī)則后追加KMS加密自動輪轉(zhuǎn)C.使用OSS“徹底刪除”功能并記錄刪除API的RequestIDD.將圖片先存入LogStore再投遞至OSS，最后刪除LogStore答案：C1.5某高校采用OpenStack私有云，學(xué)生可通過Horizon上傳QCOW2鏡像。審計師發(fā)現(xiàn)鏡像上傳后未做病毒掃描。下列哪項最能降低上傳惡意鏡像的風(fēng)險？A.在Glance后端啟用ClamAV實時掃描B.將上傳接口限定為校內(nèi)IP并啟用VPNC.要求鏡像數(shù)字簽名且公鑰提前導(dǎo)入KeystoneD.設(shè)置上傳配額為2GB以下答案：C1.6在審查青海某光伏電站SCADA系統(tǒng)時，審計師發(fā)現(xiàn)工程師站與Historian數(shù)據(jù)庫共用同一Windows域。下列哪項最能降低域管賬戶被劫持后對SCADA的連帶影響？A.為Historian創(chuàng)建獨立林并啟用選擇性信任B.在工程師站安裝EDR并隔離至不同VLANC.啟用LAPS管理本地管理員口令D.將Historian升級到WindowsServer2025答案：A1.7某省級醫(yī)保平臺采用微服務(wù)架構(gòu)，審計師發(fā)現(xiàn)其API網(wǎng)關(guān)未啟用速率限制。下列哪項最能證明拒絕服務(wù)風(fēng)險已被降至可接受水平？A.出示W(wǎng)AF近30天攔截日志，顯示峰值QPS8000時無后端超時B.提供壓測報告，顯示后端Pod在1萬并發(fā)下CPU<60%C.展示網(wǎng)關(guān)配置截圖，已啟用“滑動窗口”限速每IP100QPSD.說明網(wǎng)關(guān)前部署了CDN，源站IP未暴露答案：C1.8在審計某縣“雪亮工程”視頻監(jiān)控平臺時，審計師發(fā)現(xiàn)攝像頭默認(rèn)口令未改。下列哪項最能快速驗證全縣攝像頭口令已統(tǒng)一整改？A.使用Shodan檢索縣IP段，統(tǒng)計“Hikvision”banner數(shù)量B.通過縣電子政務(wù)網(wǎng)運行hydra暴力破解，提交失敗率報告C.調(diào)取縣局運維堡壘機錄像，審查是否使用統(tǒng)一改密腳本D.要求廠商提供批量改密工具的執(zhí)行日志答案：C1.9某青稞酒企將MES系統(tǒng)遷移至華為云CCE容器集群，審計師發(fā)現(xiàn)容器鏡像倉庫未啟用漏洞掃描。下列哪項最能證明鏡像安全已滿足ISO27017要求？A.出示SWR服務(wù)的“鏡像漏洞掃描報告”，高危漏洞為0B.提供CISKubernetesBenchmark1.8的合規(guī)截圖C.展示鏡像構(gòu)建CI中已集成Trivy并阻斷高危D.說明鏡像基于Alpine3.18最小化基礎(chǔ)鏡像答案：C1.10在審查某市大數(shù)據(jù)局“政務(wù)數(shù)據(jù)共享交換平臺”日志時，審計師發(fā)現(xiàn)API調(diào)用日志缺少user-agent字段。下列哪項最能彌補該缺陷以支持事后溯源？A.在Nginxingress配置中增加$http_user_agent變量并持久化到LokiB.要求客戶端在JWT中嵌入user-agent哈希C.將缺失字段從WAF日志中關(guān)聯(lián)補齊D.啟用mTLS并在證書CN中記錄客戶端信息答案：A1.11某銀行核心系統(tǒng)使用IBMz15，審計師發(fā)現(xiàn)RACF數(shù)據(jù)庫近180天未做備份。下列哪項最能降低主庫損壞導(dǎo)致的不可恢復(fù)風(fēng)險？A.使用ADRDSSU每日dumpRACF數(shù)據(jù)庫至DS8800并異地復(fù)制B.啟用z/OS的RACFRemoteSharingFacilityC.配置RACF數(shù)據(jù)庫雙實例至另一LPARD.將RACF導(dǎo)出至LDAP并每日增量同步答案：A1.12在審計青海某油田工控網(wǎng)絡(luò)時，審計師發(fā)現(xiàn)RTU使用ModbusTCP明文傳輸。下列哪項最能保證傳輸機密性且不改變現(xiàn)有RTU固件？A.在RTU前端部署串口服務(wù)器并啟用TLS1.3B.使用數(shù)據(jù)二極管將RTU單向發(fā)送至SCADAC.在SCADA側(cè)啟用ModbusTCP安全擴展（MBAPS）D.通過L2TPv3隧道將RTU流量封裝至IPSec答案：D1.13某高校采用GitLabEE，審計師發(fā)現(xiàn)項目可見性默認(rèn)為Public。下列哪項最能降低源代碼泄露風(fēng)險？A.在GitLab.rb中設(shè)置default_project_visibility=internalB.啟用Geo鏡像并做定期審計C.將GitLab遷移至校內(nèi)網(wǎng)并禁用公網(wǎng)DNSD.使用預(yù)接收鉤子掃描敏感詞答案：A1.14在審查某省“健康碼”系統(tǒng)時，審計師發(fā)現(xiàn)Redis集群未啟用AUTH。下列哪項最能證明緩存數(shù)據(jù)未被未授權(quán)訪問？A.出示Redis慢查詢?nèi)罩?，顯示無異常KEYS操作B.提供VPC流日志，顯示6379端口僅被應(yīng)用層訪問C.展示Redis已啟用ACL并僅允許指定userpassD.說明Redis部署在私網(wǎng)子網(wǎng)，安全組未開公網(wǎng)答案：C1.15某光伏企業(yè)使用無人機巡檢，審計師發(fā)現(xiàn)無人機固件通過HTTP升級。下列哪項最能防止固件被中間人篡改？A.在無人機遙控器啟用4GVPDN并禁用Wi-FiB.要求固件采用廠商私鑰簽名，升級前驗證簽名C.將升級包哈希公布在官網(wǎng)供用戶比對D.使用HTTPS并固定證書pinning答案：B1.16在審計某市“電子招投標(biāo)”平臺時，審計師發(fā)現(xiàn)投標(biāo)文件使用PDF上傳，未做電子簽章驗證。下列哪項最能保證投標(biāo)文件不可否認(rèn)？A.要求投標(biāo)人使用國密SM2證書對PDF做簽章并驗證CRLB.在上傳前將PDF哈希寫入?yún)^(qū)塊鏈C.啟用WAF防止文件上傳漏洞D.將PDF轉(zhuǎn)為OFD并加蓋公章掃描件答案：A1.17某省稅務(wù)局使用Kubernetes，審計師發(fā)現(xiàn)etcd未加密。下列哪項最能降低Secret泄露風(fēng)險？A.啟用etcd加密provider=aescbc并輪換KEKB.將etcd置于隔離子網(wǎng)并啟用防火墻C.使用SealedSecret管理密鑰D.將Secret存入Vault并禁用K8s原生Secret答案：A1.18在審查青海某縣級醫(yī)院PACS系統(tǒng)時，審計師發(fā)現(xiàn)DICOM圖像可通過公網(wǎng)直接訪問。下列哪項最能滿足《醫(yī)療數(shù)據(jù)安全管理辦法》要求？A.啟用DICOMTLS并強制mutualauthenticationB.將端口104映射至8443并啟用VPNC.使用ZeroTrust網(wǎng)關(guān)并基于身份授權(quán)D.關(guān)閉104端口，僅允許院內(nèi)IP答案：C1.19某能源集團將SAPHANA遷移至阿里云ECS，審計師發(fā)現(xiàn)未啟用TDE。下列哪項最能降低磁盤被盜導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露？A.啟用HANATDE并托管密鑰于KMSB.使用ECS加密盤并設(shè)置開機自動掛載C.將ECS放入專有宿主機DDHD.啟用快照加密并異地復(fù)制答案：A1.20在審計某市“一網(wǎng)統(tǒng)管”大屏?xí)r，審計師發(fā)現(xiàn)日志留存僅90天。下列哪項最能滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求？A.將日志投遞至日志服務(wù)并設(shè)置180天存儲B.使用OSS歸檔型存儲并保存1年C.啟用WORM并設(shè)定1年不可刪D.將日志寫入?yún)^(qū)塊鏈防篡改答案：A（以下略去1.21-1.60，繼續(xù)以相同深度展開，每題均結(jié)合青海本地場景、2025年最新法規(guī)、云原生及工控混合環(huán)境，答案附后。）2.多選題（每題2分，共20分）2.1青海某鹽湖鋰業(yè)公司建設(shè)5G+工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，審計師評估其遠(yuǎn)程運維安全。下列哪些控制可有效降低5GCPE被劫持后對生產(chǎn)網(wǎng)的風(fēng)險？A.在UPF側(cè)啟用二次鑒權(quán)并綁定SIM卡與IMEIB.將CPE納入零信任控制器，動態(tài)下發(fā)ACLC.在MES側(cè)啟用白名單，僅允許CPE網(wǎng)段訪問TCP443D.使用5GLAN服務(wù)并將CPE劃入獨立DNNE.關(guān)閉CPE的SSH服務(wù)并啟用TR-069加密答案：A,B,D,E2.2在審查某省“政務(wù)云”多租戶隔離時，審計師發(fā)現(xiàn)同一物理宿主機運行省級和縣級vPC。下列哪些證據(jù)可證明隔離滿足GB/T31168-2023？A.出示云平臺通過等保2.0四級測評報告B.提供vSwitch流表截圖，顯示不同租戶VXLAN標(biāo)簽互斥C.展示宿主機內(nèi)核啟用KVM嵌套虛擬化并禁用rawsocketsD.提供近期滲透測試報告，確認(rèn)租戶間ARPspoof失敗E.出示云平臺獲得CSASTAR金牌認(rèn)證答案：A,B,D（以下略去2.3-2.10，每題5個選項，至少2個正確答案，均結(jié)合青海特色場景。）3.案例分析題（每題10分，共20分）案例一背景：2025年7月，青海某州“智慧草原”物聯(lián)網(wǎng)項目通過北斗+LoRa監(jiān)測草場載畜量。審計師發(fā)現(xiàn)：1.北斗數(shù)傳終端通過UDP9999將數(shù)據(jù)送至州大數(shù)據(jù)中心；2.數(shù)據(jù)中心使用InfluxDB存儲，默認(rèn)未啟用認(rèn)證；3.牧民可通過微信小程序查看自家草場數(shù)據(jù)，接口返回JSON包含其他牧戶坐標(biāo)；4.終端固件升級通過FTP下載，未驗簽；5.州大數(shù)據(jù)中心與省廳通過政務(wù)外網(wǎng)互通，未做VPN。問題：a)請識別三項最嚴(yán)重風(fēng)險并說明影響；b)針對每項風(fēng)險給出一條可驗證的審計程序；c)給出一條技術(shù)控制建議并說明如何量化其有效性。答案：a)1.未授權(quán)訪問InfluxDB導(dǎo)致全省草原數(shù)據(jù)被篡改，影響政府補貼發(fā)放；2.接口越權(quán)泄露牧戶坐標(biāo)，引發(fā)草場糾紛及隱私訴訟；3.FTP明文升級致固件被劫持，可能植入惡意代碼控制北斗終端。b)1.使用nmap掃描UDP8086，發(fā)送SHOWDATABASES命令，若返回200則證明未鑒權(quán)；2.截取微信小程序HTTPS響應(yīng)，檢查返回JSON是否包含非授權(quán)牧戶ID；3.在FTP鏡像服務(wù)器上傳自制固件，觀察終端是否下載并寫入。c)1.啟用InfluxDB2.7內(nèi)置JWT鑒權(quán)，量化指標(biāo)：使用腳本連續(xù)1萬次隨機token請求，失敗率=100%；2.在API網(wǎng)關(guān)中啟用基于牧戶ID的行級過濾，量化：使用越權(quán)測試工具，覆蓋率100%，通過率0%；3.啟用Ed25519簽名驗證，量化：在實驗室劫持FTP并上傳偽造固件，終端拒絕寫入，阻斷率100%。案例二背景：青海某銀行2025年9月上線“藏文手機銀行”，采用Face++做活體檢測，用戶數(shù)據(jù)存儲在騰訊云COS多AZ區(qū)。審計師發(fā)現(xiàn)：1.活體檢測接口返回的JSON含base64人臉圖片，未脫敏；2.COS桶使用公有讀，匿名用戶可通過URL直接下載；3.銀行未對用戶人臉數(shù)據(jù)做加密，僅依賴COS服務(wù)端加密；4.藏文OCR模型訓(xùn)練數(shù)據(jù)來源于合作寺廟，未簽數(shù)據(jù)使用協(xié)議；5.日志留存僅30天，無法滿足人行《個人金融信息保護技術(shù)規(guī)范》第9.2條。問題：a)請指出違反的法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)條款；b)設(shè)計一套審計測試方案，包含樣本量、工具、通過標(biāo)準(zhǔn)；c)給出整改后的控制矩陣，列明控制點、頻率、責(zé)任人、KRI。答案：a)1.《個人信息保護法》第28條敏感個人信息未加密；2.《個人金融信息保護技術(shù)規(guī)范》6.1.3要求人臉圖片應(yīng)采用可搜索加密；3.《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》第15條日志留存不少于6個月。b)樣本量：隨機抽取30天