通用合同審查與風(fēng)險(xiǎn)控制模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記資料接收：接收合同文本及相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充函、對(duì)方主體資質(zhì)材料等），核對(duì)合同份數(shù)、文本是否完整（如簽字頁(yè)頁(yè)碼連續(xù)、無(wú)缺頁(yè)）。信息登記：在《合同審查臺(tái)賬》中記錄合同基本信息，包括合同名稱(chēng)、編號(hào)、簽約雙方、合同金額、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、提交部門(mén)/人*、提交日期、預(yù)計(jì)審查完成時(shí)限等。（二）主體資格審查重點(diǎn)審查合同簽約方的主體資格與履約能力，保證簽約主體合法有效：企業(yè)法人：核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人信息；通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開(kāi)渠道查詢其經(jīng)營(yíng)狀態(tài)（存續(xù)/注銷(xiāo)/吊銷(xiāo)）、經(jīng)營(yíng)范圍、有無(wú)行政處罰或經(jīng)營(yíng)異常記錄。其他組織：如合伙企業(yè)、個(gè)體工商戶等，需核查其登記證書(shū)、負(fù)責(zé)人證件號(hào)碼明，以及是否具備相應(yīng)的履約資質(zhì)（如需前置審批的經(jīng)營(yíng)許可）。授權(quán)代表：若簽約人非法定代表人，需核查其《授權(quán)委托書(shū)》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限、期限）及證件號(hào)碼明，避免“無(wú)權(quán)代理”風(fēng)險(xiǎn)。（三）合同形式與基礎(chǔ)條款審查合同形式：確認(rèn)合同是否采用書(shū)面形式（法律、行政法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式的，必須采用書(shū)面形式）；電子合同需符合《電子簽名法》要求（如可靠的電子簽名）?；A(chǔ)條款完整性：檢查合同是否包含《民法典》規(guī)定的必備條款，包括：簽約主體信息、標(biāo)的（名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格等）、數(shù)量與質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法等。（四）核心條款專(zhuān)項(xiàng)審查針對(duì)合同關(guān)鍵條款逐項(xiàng)審查，識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)漏洞：標(biāo)的條款：標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容是否明確（避免“同類(lèi)產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等模糊表述），規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)是否具體，是否符合行業(yè)規(guī)范或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款：明確質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），約定質(zhì)量異議期（如“收貨后15日內(nèi)提出異議”）。價(jià)款支付條款：支付金額、方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、時(shí)間（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付”）、賬戶信息（需與簽約主體一致），避免約定“現(xiàn)金交易”或向第三方賬戶支付（除非有合法書(shū)面授權(quán)）。履行期限與地點(diǎn)：履行起止時(shí)間是否明確，履行地點(diǎn)是否具體（如“甲方所在地倉(cāng)庫(kù)”“項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)”），涉及管轄或費(fèi)用承擔(dān)的需明確約定。違約責(zé)任條款：違約情形是否全面（如逾期履行、質(zhì)量不符、單方解除等），違約責(zé)任是否對(duì)等（避免只約定一方違約責(zé)任），違約金/賠償損失計(jì)算方式是否合理（不超過(guò)實(shí)際損失的30%為宜，過(guò)高可能被法院調(diào)減）。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：保密信息范圍、保密期限、違約責(zé)任是否明確；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需確認(rèn)權(quán)利歸屬（如“職務(wù)成果歸甲方所有”）、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)。不可抗力條款：定義是否清晰（如“地震、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況”），通知與證明義務(wù)、責(zé)任免除范圍是否約定。爭(zhēng)議解決條款：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），訴訟需約定管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地等，且需符合專(zhuān)屬管轄規(guī)定）；仲裁需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱(chēng)（如“市仲裁委員會(huì)”，避免“仲裁”等模糊表述）。（五）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估根據(jù)審查結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)級(jí)，分為低、中、高三檔：低風(fēng)險(xiǎn)：主體合法、條款完整、無(wú)法律漏洞、違約責(zé)任對(duì)等、符合商業(yè)慣例，可直接通過(guò)或微調(diào)后使用。中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分條款模糊、權(quán)利義務(wù)輕微不對(duì)等、違約責(zé)任不明確等問(wèn)題，需修改完善后再次審查。高風(fēng)險(xiǎn)：主體資格存疑、條款違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、存在重大顯失公平、違約責(zé)任不對(duì)等導(dǎo)致履約可能性極低，建議終止合作或重新談判。（六）出具審查意見(jiàn)審查結(jié)論：明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”三種結(jié)論。修改建議：對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)合同，列出具體修改條款及修改理由（如“建議在第三條補(bǔ)充‘質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行GB/T1-2021’”）；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合同，需說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及法律后果（如“若未約定管轄法院，可能導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議解決成本增加”）。風(fēng)險(xiǎn)提示：提示合同履行中需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)（如“對(duì)方逾期付款超過(guò)30日，可依約主張違約金”）。（七）合同修訂與二次審查業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)審查意見(jiàn)修改合同后，法務(wù)部門(mén)需進(jìn)行二次審查，確認(rèn)修改內(nèi)容符合要求后，出具《合同審查意見(jiàn)表》終版。（八）審查結(jié)果反饋與歸檔反饋：將《合同審查意見(jiàn)表》提交至業(yè)務(wù)部門(mén)/提交人*，同步告知審查結(jié)論及后續(xù)流程（如需簽署的，提醒核對(duì)最終文本）。歸檔：審查完成的合同文本（含修改痕跡）、審查意見(jiàn)表、主體資質(zhì)材料等資料整理歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、模板表格（一）合同主體信息審查表審查項(xiàng)目審查要求審查結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/備注）簽約方名稱(chēng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章一致，無(wú)錯(cuò)別字統(tǒng)一社會(huì)信用代碼18位字符，格式正確（如91310115MA11A）法定代表人與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，身份信息可核實(shí)授權(quán)代表人《授權(quán)委托書(shū)》載明授權(quán)范圍、權(quán)限、期限，附證件號(hào)碼明復(fù)印件聯(lián)系方式電話、地址準(zhǔn)確，保證能正常聯(lián)系經(jīng)營(yíng)資質(zhì)涉及特殊行業(yè)的，需提供許可證（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、建筑施工資質(zhì)等）履約能力評(píng)估近三年有無(wú)重大訴訟、行政處罰，經(jīng)營(yíng)狀況良好（可通過(guò)公開(kāi)信息查詢或?qū)嵉乇M調(diào)）（二）合同核心條款審查表?xiàng)l款類(lèi)別審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)修改建議標(biāo)的條款標(biāo)的物/服務(wù)名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)明確描述模糊，導(dǎo)致履約爭(zhēng)議（如“提供優(yōu)質(zhì)辦公設(shè)備”未明確品牌、型號(hào)）補(bǔ)充標(biāo)的物具體規(guī)格型號(hào)，或引用附件《技術(shù)參數(shù)清單》價(jià)款支付條款金額、方式、時(shí)間、賬戶信息明確未約定賬戶或向第三方支付，可能引發(fā)付款糾紛明確“支付至簽約方在合同中指定的銀行賬戶”，禁止向第三方支付違約責(zé)任條款違約情形全面，責(zé)任對(duì)等，計(jì)算方式合理僅約定一方違約責(zé)任，或違約金過(guò)高（超過(guò)實(shí)際損失30%）增加雙方違約責(zé)任條款，明確違約金計(jì)算方式（如“按應(yīng)付未付款項(xiàng)的0.05%/日計(jì)算”）爭(zhēng)議解決條款明確訴訟管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)全稱(chēng)約定“由甲方所在地法院管轄”但甲方所在地與合同履行地?zé)o關(guān)，可能被認(rèn)定為無(wú)效優(yōu)先選擇被告住所地、合同履行地或簽訂地法院，或明確具體仲裁機(jī)構(gòu)（如“市仲裁委員會(huì)”）（三）合同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表評(píng)估維度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（0-5分，分?jǐn)?shù)越高風(fēng)險(xiǎn)越大）得分法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)5分：違反法律強(qiáng)制性規(guī)定；3分：條款模糊易引發(fā)爭(zhēng)議；1分：無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)5分：標(biāo)的物/服務(wù)市場(chǎng)價(jià)值波動(dòng)大，履約能力存疑；3分：價(jià)款支付周期長(zhǎng)；1分：商業(yè)穩(wěn)定履約風(fēng)險(xiǎn)5分：履行條件復(fù)雜，依賴第三方；3分：質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確；1分：履約簡(jiǎn)單可控爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)5分：未約定爭(zhēng)議解決方式或約定無(wú)效；3分：管轄地/機(jī)構(gòu)不利于己方；1分：約定明確總分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)0-7分：低風(fēng)險(xiǎn)；8-14分：中風(fēng)險(xiǎn)；15-20分：高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制建議低風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)；中風(fēng)險(xiǎn)：修改條款后二次審查；高風(fēng)險(xiǎn)：重新談判或終止合作（四）合同審查意見(jiàn)反饋表合同基本信息合同名稱(chēng)合同編號(hào)提交部門(mén)/人*提交日期審查結(jié)論□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)具體修改意見(jiàn)1.2.3.風(fēng)險(xiǎn)提示1.2.審查人*日期復(fù)核人*日期四、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制注意事項(xiàng)（一）主體資格審查“三查”查證照：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等原件或加蓋公章的復(fù)印件，保證在有效期內(nèi)；查授權(quán)：非法定代表人簽約的，必須核對(duì)《授權(quán)委托書(shū)》原件，授權(quán)范圍需覆蓋合同內(nèi)容；查履約：通過(guò)公開(kāi)信息、行業(yè)口碑或?qū)嵉卣{(diào)查，評(píng)估對(duì)方履約能力，避免與“空殼公司”合作。（二）條款完整性“四避免”避免遺漏必備條款（如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決）；避免使用“大概”“左右”“同類(lèi)產(chǎn)品”等模糊表述；避免約定“霸王條款”（如“解釋權(quán)歸甲方所有”“單方解除權(quán)僅歸甲方”）；避免合同與附件內(nèi)容沖突（如附件清單與價(jià)款約定不一致時(shí)，需明確以何為準(zhǔn)）。（三）法律合規(guī)性“兩禁止”禁止約定違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的條款（如“約定爭(zhēng)議解決方式為‘雙方友好協(xié)商，協(xié)商不成由甲方所在地法院管轄’，但合同履行地在乙方所在地且無(wú)實(shí)際聯(lián)系點(diǎn)”）；禁止約定損害社會(huì)公共利益或第三人合法權(quán)益的條款（如“約定標(biāo)的物為走私貨物”）。（四）違約責(zé)任“一對(duì)等”保證雙方違約責(zé)任對(duì)等，避免“只約束一方、放縱另一方”；違約金需合理，過(guò)低無(wú)法起到約束作用（低于實(shí)際損失的30%），過(guò)高可能被法院調(diào)減（超過(guò)實(shí)際損失的30%）。（五）爭(zhēng)議解決“一明確”優(yōu)先選擇訴訟或仲裁中的一種，避免同時(shí)約定（如“協(xié)商不成，可向法院起訴或申請(qǐng)仲裁”）；訴訟需明確具體管轄法院（如“被告住所地人民法院”），仲裁需明確具體仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）。（六）合同履行“兩關(guān)注”關(guān)注履行證據(jù)留存：如送貨簽收單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等，保證履