保安服務合規(guī)性評價控制程序一、目的為系統(tǒng)識別、評價保安服務全流程的合規(guī)風險，建立標準化的合規(guī)性評價機制，確保從業(yè)單位經(jīng)營活動符合《保安服務管理條例》《公安機關(guān)實施保安服務管理條例辦法》等法律法規(guī)、行業(yè)標準及客戶單位要求，防范合規(guī)風險，保障服務合法合規(guī)、持續(xù)穩(wěn)定，特制定本程序。二、適用范圍本程序適用于保安服務公司及自行招用保安員的單位（以下統(tǒng)稱“從業(yè)單位”）的所有經(jīng)營管理活動，包括但不限于：保安員招錄、培訓、持證上崗管理；門衛(wèi)、巡邏、守護、安全檢查等核心服務環(huán)節(jié)；疑難事件處置、應急響應等特殊場景操作；合同管理、資質(zhì)備案、財務核算等管理活動；與合規(guī)相關(guān)的制度制定、執(zhí)行及修訂。三、術(shù)語與定義合規(guī)：指從業(yè)單位的經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī)、行業(yè)標準、客戶合同要求及內(nèi)部管理制度的規(guī)定；合規(guī)風險：指因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或內(nèi)部制度，導致行政處罰、客戶投訴、法律訴訟、品牌受損等潛在損失的風險；合規(guī)性評價：指定期或不定期對從業(yè)單位合規(guī)管理體系的有效性、經(jīng)營活動的合規(guī)性進行檢查、分析和評估的活動。四、職責分工（一）合規(guī)管理牽頭部門（安全管理部或指定部門）制定、修訂本合規(guī)性評價控制程序；組織開展合規(guī)風險識別、分類及分級；牽頭實施合規(guī)性評價工作，編制評價報告；跟蹤合規(guī)整改措施的落實情況；匯總合規(guī)性評價數(shù)據(jù)，建立合規(guī)管理檔案。（二）各業(yè)務部門（保安部、培訓部、人力資源部等）配合開展本部門合規(guī)風險識別，提交風險清單；執(zhí)行本部門合規(guī)性自查，形成自查報告；針對評價發(fā)現(xiàn)的問題，制定并落實整改措施；及時反饋合規(guī)管理過程中的新風險、新問題。（三）法務部門/外聘律師提供法律法規(guī)解讀及合規(guī)專業(yè)支持；參與合規(guī)風險評價，明確法律責任邊界；協(xié)助制定合規(guī)整改方案，規(guī)避法律風險。（四）管理層審批合規(guī)性評價計劃及評價報告；保障合規(guī)性評價所需資源（人力、物力、財力）；對重大合規(guī)風險及整改事項作出決策。五、合規(guī)性評價流程（一）評價策劃（每年12月完成下一年度策劃）牽頭部門制定《年度合規(guī)性評價計劃》，明確以下內(nèi)容：（1）評價范圍（業(yè)務環(huán)節(jié)、部門、區(qū)域）；（2）評價時間（定期評價：每年2次，分別為6月、12月；不定期評價：發(fā)生重大合規(guī)事件后15日內(nèi)）；（3）評價方法（文件審核、現(xiàn)場檢查、人員訪談、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等）；（4）評價標準（法律法規(guī)條款、行業(yè)標準、內(nèi)部制度要求、客戶合同約定）；（5）責任分工及時間節(jié)點?！赌甓群弦?guī)性評價計劃》經(jīng)管理層審批后，下發(fā)至各相關(guān)部門。（二）合規(guī)風險識別與梳理各業(yè)務部門按評價計劃，結(jié)合本部門工作實際，識別合規(guī)風險，填寫《合規(guī)風險識別清單》，內(nèi)容包括：（1）風險事項（如“保安員無證上崗”“疑難事件處置越權(quán)”等）；（2）涉及的法律法規(guī)/制度條款；（3）風險發(fā)生的可能性（高/中/低）；（4）風險影響程度（重大/較大/一般/輕微）；（5）現(xiàn)有控制措施。牽頭部門匯總各部門風險清單，結(jié)合保安服務特點，重點梳理以下高風險領(lǐng)域：（1）保安員資質(zhì)合規(guī)（持證上崗、背景審查）；（2）權(quán)限行使合規(guī)（查驗證件、現(xiàn)場處置、禁止性行為）；（3）疑難事件處置合規(guī)（流程、權(quán)限、證據(jù)留存）；（4）資質(zhì)備案合規(guī)（公司資質(zhì)、分公司備案、跨省服務備案）；（5）安全責任合規(guī)（火災、治安事件預防與處置）。（三）合規(guī)性評價實施文件審核：牽頭部門核查以下文件的合規(guī)性：（1）管理制度（如《保安服務操作規(guī)程》《疑難事件處置討論制度》等）；（2）記錄表單（保安員培訓記錄、巡邏記錄、疑難事件討論紀要等）；（3）資質(zhì)證明（保安服務許可證、保安員證、備案文件等）；（4）合同協(xié)議（與客戶、承運商、員工的合同）?，F(xiàn)場檢查：按評價范圍，對服務現(xiàn)場進行實地核查：（1）抽查保安員持證上崗情況、著裝規(guī)范、服務禮儀；（2）檢查門衛(wèi)查驗、巡邏防控、安全檢查等環(huán)節(jié)的操作合規(guī)性；（3）核查疑難事件處置流程的執(zhí)行情況（如討論啟動、紀要存檔、整改落實）；（4）檢查技防設施（監(jiān)控、門禁）、消防器材的合規(guī)性與有效性。人員訪談：隨機訪談一線保安員、班組長、客戶單位代表，了解：（1）對合規(guī)要求的知曉程度；（2）合規(guī)制度的執(zhí)行難點；（3）客戶對服務合規(guī)性的反饋。數(shù)據(jù)統(tǒng)計：匯總以下合規(guī)指標數(shù)據(jù)，進行量化評價：（1）保安員持證上崗率（目標100%）；（2）合規(guī)培訓覆蓋率（目標100%）；（3）疑難事件合規(guī)處置率（目標≥95%）；（4）合規(guī)投訴發(fā)生率（目標≤1%）；（5）行政處罰發(fā)生率（目標0）。（四）評價結(jié)果分析與報告牽頭部門對評價數(shù)據(jù)進行匯總分析，按以下標準判定合規(guī)等級：合規(guī)等級判定標準處置要求合規(guī)（A級）無重大/較大合規(guī)風險，一般風險≤3項，且整改率100%持續(xù)監(jiān)控合規(guī)指標基本合規(guī)（B級）無重大合規(guī)風險，較大風險≤2項，一般風險≤5項，整改率≥90%限期整改未合規(guī)事項不合規(guī)（C級）存在1項及以上重大合規(guī)風險，或較大風險≥3項，整改率＜90%暫停相關(guān)業(yè)務，全面整改編制《合規(guī)性評價報告》，內(nèi)容包括：（1）評價概況（范圍、時間、方法）；（2）合規(guī)風險匯總（重大/較大/一般/輕微風險清單）；（3）評價結(jié)論（合規(guī)等級）；（4）問題清單（含具體違規(guī)事項、責任部門、整改要求）；（5）改進建議（制度優(yōu)化、培訓強化、流程完善）。評價報告經(jīng)法務部門審核、管理層審批后，下發(fā)至各相關(guān)部門。（五）整改與跟蹤各責任部門針對問題清單，制定《合規(guī)整改計劃》，明確整改措施、責任人及完成時限：（1）重大合規(guī)風險：立即整改，管理層跟蹤督辦；（2）較大合規(guī)風險：7個工作日內(nèi)完成整改；（3）一般/輕微合規(guī)風險：15個工作日內(nèi)完成整改。牽頭部門對整改情況進行驗證，填寫《合規(guī)整改驗證表》，確保：（1）整改措施已落實到位；（2）違規(guī)事項已糾正，無復發(fā)；（3）相關(guān)制度已優(yōu)化（如需）。對未按要求完成整改的部門，按《責任追究制度》給予處罰；造成嚴重后果的，追究相關(guān)人員法律責任。六、合規(guī)性評價結(jié)果應用制度優(yōu)化：根據(jù)評價發(fā)現(xiàn)的制度漏洞，修訂《保安服務操作規(guī)程》《疑難事件處置討論制度》等內(nèi)部文件，完善合規(guī)管理體系；培訓強化：將合規(guī)風險點、典型違規(guī)案例納入保安員崗前培訓和在崗輪訓，每季度至少開展1次合規(guī)專項培訓；績效考核：將合規(guī)性評價結(jié)果與部門及個人績效考核掛鉤，合規(guī)等級為A級的給予獎勵，C級的取消評優(yōu)資格；客戶溝通：向客戶單位提交合規(guī)性評價摘要（涉及客戶服務的部分），展示合規(guī)管理能力，提升客戶信任度；持續(xù)改進：建立合規(guī)性評價數(shù)據(jù)庫，跟蹤歷年評價結(jié)果變化趨勢，識別高頻合規(guī)風險，制定長效防控措施。七、記錄管理本程序涉及的所有記錄（《年度合規(guī)性評價計劃》《合規(guī)風險識別清單》《合規(guī)性評價報告》《整改計劃》等）需分類存檔；記錄保存期限不少于3年，確保可追溯、可核查；記錄管理需符合檔案管理相關(guān)規(guī)定，電子版記錄需備份，防止丟失。八、附則本程序由從業(yè)單位合規(guī)管理牽頭部門負責解釋；本程序自發(fā)布之日起生效實施，原有相關(guān)規(guī)定與本程序不一致的，以本程序為準；本程序每年結(jié)合法律法規(guī)更新、行業(yè)政策調(diào)整及評