ICS13.020

CCSZ01

DB61

陜西省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB61/T1800—2023

排污許可證核發(fā)技術(shù)評估指南

Guidelinefortechnicalreviewofpollutantpermitissuance

2023-12-28發(fā)布2024-01-28實(shí)施

陜西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB61/T1800—2023

目??次

前言.....................................................................................................................................................................II

1范圍.................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.............................................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.....................................................................................................................................................1

4評估原則.........................................................................................................................................................1

5評估程序.........................................................................................................................................................1

6評估方法.........................................................................................................................................................2

7評估內(nèi)容.........................................................................................................................................................2

8評估報(bào)告.........................................................................................................................................................6

附錄A（資料性）排污許可證核發(fā)技術(shù)評估報(bào)告編制提綱...................................................................7

參考文獻(xiàn)...............................................................................................................................................................8

I

DB61/T1800—2023

前??言

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

請注意本文件某些內(nèi)容可能涉及專利方面的內(nèi)容。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由陜西省生態(tài)環(huán)境廳提出并歸口。

本文件起草單位：陜西省環(huán)境調(diào)查評估中心、陜西陸環(huán)環(huán)保工程有限公司、榆林市環(huán)境工程評估中

心。

本文件主要起草人：曹巍、韓梅、王麗、謝濤、高培育、高鈺涓、李曉軍、劉樹森、劉艷霞、李娟、

趙杰、孫晨、侯彥輝、史誼飛、臧磊。

本文件由陜西省環(huán)境調(diào)查評估中心負(fù)責(zé)解釋。

本文件首次發(fā)布。

聯(lián)系信息如下：

單位：陜西省環(huán)境調(diào)查評估中心

電話/p>

地址：陜西省西安市雁塔區(qū)西影路106號(hào)

郵編：710054

II

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排污許可證核發(fā)技術(shù)評估指南

1范圍

本文件確立了排污許可證核發(fā)技術(shù)評估的原則，給出了排污許可證核發(fā)技術(shù)評估的程序、方法、內(nèi)

容的指導(dǎo)和建議。

本文件適用于實(shí)行排污許可重點(diǎn)管理、簡化管理類的排污單位排污許可證核發(fā)技術(shù)評估工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T4754國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類

HJ942排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范總則

HJ944排污單位環(huán)境管理臺(tái)賬及排污許可證執(zhí)行報(bào)告技術(shù)規(guī)范總則（試行）

3術(shù)語和定義

HJ942界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

排污許可證核發(fā)技術(shù)評估technicalreviewofissuingpollutantpermit

對排污許可申請進(jìn)行客觀、公正的技術(shù)審核的活動(dòng)。

4評估原則

遵循科學(xué)合理、客觀公正、突出重點(diǎn)、全面準(zhǔn)確的原則，確保評估過程的系統(tǒng)性、完整性以及評估

結(jié)論的客觀性。

5評估程序

5.1接受委托

技術(shù)機(jī)構(gòu)接受排污許可證核發(fā)部門委托。

5.2技術(shù)審查

技術(shù)機(jī)構(gòu)對排污許可申請進(jìn)行技術(shù)審查，并出具評估報(bào)告，評估報(bào)告編制提綱參見附錄A。

5.3提交技術(shù)評估報(bào)告

1

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技術(shù)機(jī)構(gòu)向排污許可證核發(fā)部門提交技術(shù)評估報(bào)告。

6評估方法

6.1評估方法選取

技術(shù)評估可采用資料審核、專家咨詢、現(xiàn)場勘查、數(shù)據(jù)校驗(yàn)等一種或多種方法。

6.2資料審核

通過與排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范、自行監(jiān)測技術(shù)指南、污染防治可行技術(shù)指南、環(huán)境影響報(bào)

告書（表）、環(huán)境影響登記表、竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收文件（除首次申領(lǐng)外）、排污單位建設(shè)情況說明等核

對，對排污單位排污許可證申請材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核排污許可證申請材料的規(guī)范性，行業(yè)類別、排

污許可證管理類別判定的準(zhǔn)確性，與法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策的符合性等。

6.3專家咨詢

對申請材料存在疑問的可采用專家咨詢方法，專家咨詢有召開現(xiàn)場評估會(huì)、視頻評估會(huì)、專家函審

等方式。

6.4現(xiàn)場勘查

為核實(shí)排污單位生產(chǎn)經(jīng)營場所實(shí)際建設(shè)情況，可采用實(shí)地核查、無人機(jī)等一種或多種方法，重點(diǎn)核

實(shí)排污單位生產(chǎn)經(jīng)營場所現(xiàn)場生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)工藝、污染治理設(shè)施等情況，污染物產(chǎn)生和排放環(huán)節(jié)、排

放方式、排放去向等情況，排放口數(shù)量、位置、高度等情況。

6.5數(shù)據(jù)校驗(yàn)

對許可排放量核定結(jié)果存在質(zhì)疑時(shí)，可采用數(shù)據(jù)校驗(yàn)技術(shù)方法。數(shù)據(jù)校驗(yàn)技術(shù)方法可采用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)

校驗(yàn)方法與大數(shù)據(jù)、人工智能等相結(jié)合的方式。校驗(yàn)數(shù)據(jù)可采用全國排污許可證管理信息平臺(tái)中同類排

污單位數(shù)據(jù)、全國第二次污染源普查數(shù)據(jù)（《排放源統(tǒng)計(jì)調(diào)查產(chǎn)排污核算方法和系數(shù)手冊》）、環(huán)境統(tǒng)

計(jì)數(shù)據(jù)、污染源監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)等。

7評估內(nèi)容

7.1法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策符合性

從生產(chǎn)經(jīng)營場所位置、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工藝裝備等方面，評估排污單位與法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政

策符合性。

7.2行業(yè)類別、管理類別判定

行業(yè)類別按照GB/T4754判定，涉及多個(gè)行業(yè)的全部識(shí)別并判定；管理類別根據(jù)《固定污染源排污

許可分類管理名錄》判定。

7.3生產(chǎn)經(jīng)營場所現(xiàn)場情況與申請材料的一致性

7.3.1原輔材料及燃料

生產(chǎn)經(jīng)營場所主要原輔材料、燃料種類等與申請材料的一致性。

2

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7.3.2生產(chǎn)設(shè)施及污染治理設(shè)施

生產(chǎn)經(jīng)營場所產(chǎn)生廢氣和廢水的生產(chǎn)設(shè)施及其對應(yīng)的污染治理設(shè)施種類、規(guī)模、數(shù)量、工藝等與申

請材料的一致性。

7.3.3產(chǎn)排污環(huán)節(jié)

生產(chǎn)經(jīng)營場所有組織和無組織產(chǎn)排污環(huán)節(jié)以及污染物種類與申請材料的一致性。

7.3.4排放口

生產(chǎn)經(jīng)營場所污染物排放口（數(shù)量、位置、高度等）、污染物排放方式和排放去向以及雨水排放口

數(shù)量、位置與申請材料的一致性。

7.3.5固體廢物貯存、自行利用/處置設(shè)施

生產(chǎn)經(jīng)營場所固體廢物種類、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、去向與申請材料的一致性；貯存、自行利用/處置危險(xiǎn)廢

物和一般工業(yè)固體廢物設(shè)施的能力、面積、污染防治措施與申請材料的一致性。

7.3.6主要產(chǎn)噪設(shè)施及噪聲污染防治設(shè)施

生產(chǎn)經(jīng)營場所主要產(chǎn)噪設(shè)施、噪聲污染防治設(shè)施及數(shù)量與申請材料的一致性。

7.4申請材料規(guī)范性

7.4.1其他提交材料

有下列情形之一的，申請取得排污許可證提交以下材料：

a)屬于實(shí)行排污許可重點(diǎn)管理的，排污單位在提出申請前已通過全國排污許可證管理信息平臺(tái)公

開單位基本信息、擬申請?jiān)S可事項(xiàng)的說明材料，信息公開內(nèi)容完整、規(guī)范，公開時(shí)間不得少于

五個(gè)工作日，明確對信息公開期間收到的反饋意見的處理情況；

b)屬于城鎮(zhèn)和工業(yè)污水集中處理設(shè)施的，排污單位的納污范圍、管網(wǎng)布置、最終排放去向等說明

材料；

c)屬于排放重點(diǎn)污染物的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目以及實(shí)施技術(shù)改造項(xiàng)目的，排污單位通過污染物

排放量削減替代獲得重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)的說明材料。

7.4.2排污許可證申請表

7.4.2.1排污單位基本情況

排污單位基本信息填寫完整、規(guī)范、真實(shí)。

7.4.2.2排污單位登記信息

7.4.2.2.1產(chǎn)品產(chǎn)能

完整、規(guī)范填報(bào)必填的生產(chǎn)設(shè)施；“年生產(chǎn)時(shí)間”確定依據(jù)充分；產(chǎn)能確定合理、準(zhǔn)確，重點(diǎn)評估

產(chǎn)能的依據(jù)和來源。

7.4.2.2.2原輔材料及燃料

完整、規(guī)范填報(bào)原輔材料名稱、用量以及“有毒有害成分及占比”等信息；規(guī)范填報(bào)燃料名稱、用

量以及相關(guān)參數(shù)等信息。

3

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7.4.2.2.3產(chǎn)排污環(huán)節(jié)及污染治理設(shè)施

產(chǎn)排污環(huán)節(jié)及污染治理設(shè)施評估內(nèi)容如下：

a)產(chǎn)生廢氣、廢水的生產(chǎn)設(shè)施及對應(yīng)的污染治理設(shè)施、產(chǎn)污環(huán)節(jié)、污染物排放去向等信息填寫全

面、準(zhǔn)確、規(guī)范；

b)按照污染防治可行技術(shù)指南或排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范判定可行技術(shù)，不屬于污染防治

可行技術(shù)、環(huán)境影響報(bào)告書（表）及批準(zhǔn)文件要求的污染治理技術(shù)，提供達(dá)標(biāo)證明材料；無組

織排放控制措施具體、準(zhǔn)確。

7.4.2.2.4固體廢物信息

完整、規(guī)范填報(bào)產(chǎn)生的固體廢物種類、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、去向及固體廢物貯存、自行利用/處置設(shè)施信息，

污染防控技術(shù)要求完整、準(zhǔn)確。

7.4.2.2.5工業(yè)噪聲排放信息

主要產(chǎn)噪設(shè)施、噪聲污染防治設(shè)施及數(shù)量等信息填報(bào)完整、規(guī)范。

7.4.2.2.6排污口規(guī)范化設(shè)置

排污口設(shè)置符合《排污口規(guī)范化整治技術(shù)要求（試行）》等文件要求以及排污單位執(zhí)行的污染物排

放標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)規(guī)范化設(shè)置的規(guī)定以及地方環(huán)境管理要求等。

7.4.2.3排污單位許可信息

7.4.2.3.1排放口類型

排放口類型判定正確。

7.4.2.3.2污染物種類

對于廢水和廢氣，各排放口和無組織排放源（含廠區(qū)內(nèi)、廠界）污染物種類識(shí)別全面、準(zhǔn)確；對于

排污單位提供材料證明不排放需要管控的相關(guān)污染物種類時(shí)，依據(jù)充分、合理。

7.4.2.3.3排放標(biāo)準(zhǔn)和限值

根據(jù)法律法規(guī)、排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范要求以及國家、地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，正確選用污

染物排放標(biāo)準(zhǔn)、許可排放濃度（速率等）。

7.4.2.3.4許可排放量

許可排放量評估內(nèi)容如下：

a)根據(jù)排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范和地方相關(guān)文件等確定許可量控制污染物種類，許可量控

制污染物種類確定準(zhǔn)確；

b)2015年1月1日前取得環(huán)境影響報(bào)告書（表）批準(zhǔn)文件的排污單位依據(jù)總量控制指標(biāo)、按照

排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范規(guī)定的計(jì)算方法從嚴(yán)確定許可排放量，2015年1月1日（含）

后取得環(huán)境影響報(bào)告書（表）批準(zhǔn)文件的排污單位依據(jù)總量控制指標(biāo)、環(huán)境影響報(bào)告書（表）

和批準(zhǔn)文件要求、按照排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范規(guī)定的計(jì)算方法從嚴(yán)確定許可排放量；

許可排放量核算滿足地方環(huán)境管理要求；

4

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c)許可排放量計(jì)算過程詳細(xì)、完整、準(zhǔn)確，計(jì)算方法、公式、參數(shù)選取正確，參數(shù)選取依據(jù)充分，

從嚴(yán)確定原則正確，許可排放量計(jì)算過程符合排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范、地方環(huán)境管理

要求，申請的許可排放量與排污單位提供的附件“許可排放量計(jì)算過程”中一致；

d)重點(diǎn)污染物排放符合排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范、環(huán)境影響報(bào)告書（表）批準(zhǔn)文件、重點(diǎn)

污染物排放總量控制要求，其中排污單位生產(chǎn)經(jīng)營場所位于未達(dá)到國家環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)區(qū)

域、流域的，還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)地方人民政府關(guān)于改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的特別要求；

e)特殊時(shí)段許可限值。納入地方政府發(fā)布的關(guān)于特殊時(shí)段污染物減排措施、減排時(shí)限等要求。納

入重污染天氣等特殊時(shí)段差異化管理的排污單位，明確啟動(dòng)重污染天氣應(yīng)急響應(yīng)時(shí)按國家和地

方人民政府規(guī)定的要求落實(shí)減排措施，并削減相應(yīng)比例的大氣污染物排放量。國家規(guī)定的需要

進(jìn)一步實(shí)施污染管控的特殊時(shí)段，明確按照相關(guān)規(guī)定排污單位需落實(shí)的減排措施。

7.4.2.3.5固體廢物信息

工業(yè)固體廢物貯存、自行利用/處置設(shè)施污染防控技術(shù)符合污染控制標(biāo)準(zhǔn)、污染防治可行技術(shù)等相

關(guān)要求。

7.4.2.3.6工業(yè)噪聲排放信息

廠界外聲環(huán)境功能區(qū)類別判定準(zhǔn)確，工業(yè)噪聲許可排放限值正確。

7.4.2.4環(huán)境管理

7.4.2.4.1自行監(jiān)測

自行監(jiān)測方案內(nèi)容全面、規(guī)范，符合排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范、自行監(jiān)測技術(shù)指南、環(huán)境影

響報(bào)告書（表）及批準(zhǔn)文件和地方環(huán)境管理要求的規(guī)定。

7.4.2.4.2管理臺(tái)賬

環(huán)境管理臺(tái)賬記錄內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，記錄形式符合排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范、HJ944規(guī)定，

環(huán)境管理臺(tái)賬記錄內(nèi)容結(jié)合排污單位實(shí)際運(yùn)行情況提出，具有針對性；環(huán)境管理臺(tái)賬保存方式與期限依

據(jù)HJ944和排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范等確定。

7.4.2.5附圖及附件

7.4.2.5.1附圖

附圖評估內(nèi)容如下：

a)附圖清晰可見且符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范；

b)生產(chǎn)工藝流程圖包含主要生產(chǎn)設(shè)施、主要原輔材料和燃料的流向、生產(chǎn)工藝流程等內(nèi)容；

c)廠區(qū)總平面布置圖包含主要生產(chǎn)設(shè)施、污染治理設(shè)施，注明排放口位置及廠區(qū)雨水、污水走向

等內(nèi)容；

d)監(jiān)測點(diǎn)位示意圖包括所有監(jiān)測點(diǎn)位置、監(jiān)測點(diǎn)編號(hào)等；

e)主要產(chǎn)噪設(shè)施和主要噪聲污染防治設(shè)施分布圖包括主要產(chǎn)噪設(shè)施和主要噪聲防治設(shè)施分布情

況等。

7.4.2.5.2附件

附件評估內(nèi)容如下：

5

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a)排污單位建設(shè)情況說明內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目建設(shè)歷程、變動(dòng)情況、建設(shè)單位需要落實(shí)的環(huán)境

保護(hù)主體責(zé)任等內(nèi)容；

b)達(dá)標(biāo)證明的相關(guān)材料，排污單位通過提供監(jiān)測數(shù)據(jù)予以證明的，監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)通過使用符合國

家有關(guān)環(huán)境監(jiān)測、計(jì)量認(rèn)證規(guī)定和技術(shù)規(guī)范的監(jiān)測設(shè)備取得；對于國內(nèi)首次采用的污染治理技

術(shù)，應(yīng)當(dāng)提供工程試驗(yàn)數(shù)據(jù)予以證明；

c)自行監(jiān)測方案包括但不限于排污單位基本情況、監(jiān)測點(diǎn)位及示意圖、監(jiān)測指標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及其

限值、監(jiān)測頻次、采樣和樣品保存方法、監(jiān)測分析方法和儀器、監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄及整理、存檔要

求、質(zhì)量保證與質(zhì)量控制等內(nèi)容。自行監(jiān)測方案監(jiān)測要素齊全，土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位包括土

壤和地下水自行監(jiān)測要求；

d)排污口和監(jiān)測孔規(guī)范化設(shè)置情況說明材料內(nèi)容包括廢氣、廢水和工業(yè)固體廢物等相關(guān)內(nèi)容。廢

水、廢氣排放口明確排放口名稱、編號(hào)、排放污染物名稱、廢水排放去向、排氣筒高度等基本

情況，說明采樣口位置情況及規(guī)范性，自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備安裝情況、監(jiān)測平臺(tái)、標(biāo)志牌合規(guī)性。固

體廢物貯存場所明確貯存固體廢物名稱、位置、面積、貯存能力等基本情況，說明污染防治措

施情況。

7.5評估結(jié)果判定

7.5.1技術(shù)機(jī)構(gòu)對排污單位排污許可證申請材料的規(guī)范性以及生產(chǎn)經(jīng)營場所現(xiàn)場情況與申請材料的一

致性進(jìn)行客觀、公正的技術(shù)評估，排污單位符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策要求，滿足《排污許可管理?xiàng)l

例》第十一條發(fā)證條件要求的，評估結(jié)果為合格。

7.5.2有下列情況之一的，評估結(jié)果判定為不合格：

a)未取得建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）批準(zhǔn)文件或者未辦理環(huán)境影響登記表備案手續(xù)。排污單

位生產(chǎn)經(jīng)營場所位置、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)工藝、污染治理設(shè)施等內(nèi)容（實(shí)行豁免管理的項(xiàng)目除外）

與環(huán)境影響報(bào)告書（表）、環(huán)境影響登記表不一致，排污單位按相關(guān)規(guī)定判定為重大變動(dòng)未提

供重新報(bào)批的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）批準(zhǔn)文件；

b)污染物排放不符合污染物排放標(biāo)準(zhǔn)要求，重點(diǎn)污染物排放不符合排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)

范、環(huán)境影響報(bào)告書（表）批準(zhǔn)文件、重點(diǎn)污染物排放總量控制要求；排污單位生產(chǎn)經(jīng)營場所

所在區(qū)域?qū)儆谖催_(dá)到國家環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)區(qū)域、流域，且不能滿足有關(guān)地方人民政府關(guān)于

改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的特別要求；危險(xiǎn)廢物、一般工業(yè)固體廢物貯存、自行利用/處置設(shè)施不滿

足相應(yīng)污染控制標(biāo)準(zhǔn)要求；

c)采用的污染防治設(shè)施無法確保污染物排放達(dá)到許可排放濃度要求或者不符合污染防治可行技

術(shù)。未采用污染防治可行技術(shù)指南中相應(yīng)污染防治可行技術(shù)、環(huán)境影響報(bào)告書（表）批準(zhǔn)文件

要求的污染治理技術(shù)且不能提供證明具備同等污染防治能力的證明材料；

d)自行監(jiān)測方案的監(jiān)測點(diǎn)位、指標(biāo)、頻次等不符合國家自行監(jiān)測規(guī)范。

8評估報(bào)告

從法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策符合性、行業(yè)類別和管理類別判定準(zhǔn)確性、申請材料規(guī)范性、生產(chǎn)經(jīng)營場所

現(xiàn)場情況與申請材料的一致性等方面進(jìn)行評估，對排污單位是否滿足《排污許可管理?xiàng)l例》第十一條發(fā)

證要求給出明確結(jié)論。報(bào)告文字通暢簡潔，內(nèi)容和關(guān)鍵問題表述清楚，依據(jù)充分、客觀