一、適用范圍與核心目標(biāo)本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、銷售團隊及風(fēng)險控制部門對各類銷售合同的合規(guī)性審核與風(fēng)險評估，涵蓋產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、長期供貨等不同類型的銷售場景。核心目標(biāo)是保證合同條款符合法律法規(guī)要求，識別潛在履約風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益，降低合同糾紛發(fā)生概率，為合同簽署提供標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化的審核依據(jù)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記資料收集：銷售部門向法務(wù)/風(fēng)控部門提交完整的合同文本，包括但不限于合同草案、對方主體資質(zhì)材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、技術(shù)附件（如產(chǎn)品規(guī)格書、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等）、前期溝通記錄（如郵件、會議紀(jì)要）。信息登記：使用《合同基本信息表》登記合同核心信息，包括合同編號、簽訂主體（甲方/乙方）、合同類型、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、合同金額、簽訂地點、預(yù)計簽訂日期、經(jīng)辦人（某）、銷售負(fù)責(zé)人（某）等，保證合同可追溯。（二）主體資質(zhì)與基礎(chǔ)條款審核主體資格審核：核對對方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的；檢查授權(quán)委托書是否明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限及代理人身份，避免無權(quán)代理風(fēng)險；若涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械），需確認(rèn)對方是否具備相關(guān)經(jīng)營許可資質(zhì)?；A(chǔ)條款完整性審查：核查合同必備要素是否齊全，包括雙方當(dāng)事人信息、標(biāo)的描述、數(shù)量/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價款/支付方式、履行期限/地點、違約責(zé)任、爭議解決方式、合同生效條件等；確認(rèn)標(biāo)的描述與附件內(nèi)容一致，避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合理期限”等）。（三）專項條款風(fēng)險評估商業(yè)條款風(fēng)險分析：價款與支付：審核支付節(jié)點是否與履約進(jìn)度匹配，預(yù)付款比例是否合理，是否存在逾期付款違約責(zé)任不對等條款；交付與驗收：明確交付時間、地點、方式，驗收標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如“符合國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T”），驗收期限是否合理；售后服務(wù)：質(zhì)保期限、服務(wù)響應(yīng)時間（如“24小時內(nèi)響應(yīng)”）、維修責(zé)任等條款是否符合行業(yè)慣例。法律條款合規(guī)性審查：約定爭議解決方式時，優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院或仲裁機構(gòu)，避免約定由對方所在地管轄；審查違約責(zé)任條款是否兼具補償性與懲罰性，違約金是否過高（超過實際損失的30%可能被調(diào)減）；確認(rèn)合同內(nèi)容不存在違反法律強制性規(guī)定（如“霸王條款”）或公序良俗的情形。（四）風(fēng)險等級劃分與應(yīng)對風(fēng)險等級判定：根據(jù)條款風(fēng)險程度將合同分為三級：低風(fēng)險：主體資質(zhì)齊全、條款合規(guī)、違約責(zé)任對等，可直接簽署；中風(fēng)險：存在部分條款模糊或輕微違約責(zé)任不對等，需與對方協(xié)商修訂；高風(fēng)險：主體資質(zhì)存疑、核心條款違法或存在重大履約障礙（如對方無履約能力），建議終止合作或重新談判。風(fēng)險應(yīng)對措施：中風(fēng)險合同：由法務(wù)/風(fēng)控部門出具《合同修訂建議函》，明確修改條款及理由，銷售部門與對方溝通后反饋修訂結(jié)果；高風(fēng)險合同：提交企業(yè)決策層審議，必要時啟動法律程序或終止合作流程。（五）修訂完善與最終簽署條款修訂：根據(jù)審核意見修訂合同文本，修訂需經(jīng)雙方確認(rèn)，保證最終版本與審核通過版本一致；文件歸檔：簽署后3個工作日內(nèi)，將合同正本、修訂稿、審核記錄、對方資質(zhì)材料等整理歸檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)合同管理系統(tǒng)。三、核心工具表格清單（一）合同基本信息表序號字段名稱示例內(nèi)容填寫說明1合同編號XS-2024-X按企業(yè)編碼規(guī)則填寫2簽訂日期2024年X月X日實際洽談日期3甲方（采購方）科技有限公司全稱與營業(yè)執(zhí)照一致4乙方（銷售方）YY貿(mào)易發(fā)展有限公司全稱與營業(yè)執(zhí)照一致5合同類型產(chǎn)品銷售合同勾選或填寫6標(biāo)的物名稱智能辦公設(shè)備與附件描述一致7合同金額（元）500,000.00大小寫一致8履行期限自簽署后30日內(nèi)交付明確起始/終止時間9經(jīng)辦人*某（銷售部）銷售對接人10審核人*某（法務(wù)部）法務(wù)/風(fēng)控審核人員（二）主體資質(zhì)審查表審查項目審查內(nèi)容審查結(jié)果（√/×）備注營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否包含合同標(biāo)的√掃描件歸檔法定代表人證件號碼明是否與營業(yè)執(zhí)照一致，是否在有效期內(nèi)√復(fù)印件歸檔授權(quán)委托書代理人是否具有簽約權(quán)限，授權(quán)范圍是否涵蓋本次合同，授權(quán)期限是否有效√需原件核對特殊行業(yè)資質(zhì)如食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證等（如適用）×不適用（三）條款風(fēng)險評估表條款類型風(fēng)險點描述風(fēng)險等級（低/中/高）修改建議價款支付尾款比例30%，無逾期違約責(zé)任中增加逾期付款按日萬分之五支付違約金條款交付時間“X月底交付”，未明確具體日期高修訂為“2024年X月X日前交付”爭議解決約定由乙方所在地法院管轄高修訂為“由甲方所在地人民法院管轄”（四）合規(guī)性檢查表檢查維度檢查標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)狀態(tài)（通過/不通過）不通過原因說明法律強制性規(guī)定合同條款不違反《民法典》《消費者權(quán)益保護法》等法律法規(guī)通過-公平性雙方權(quán)利義務(wù)對等，不存在單方免責(zé)或加重對方責(zé)任的“霸王條款”通過-信息真實性雙方名稱、地址、聯(lián)系方式等信息與營業(yè)執(zhí)照一致通過-四、合規(guī)性保障關(guān)鍵要點動態(tài)更新機制：每年根據(jù)法律法規(guī)變化（如《民法典》司法解釋更新）及企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂模板內(nèi)容及審核標(biāo)準(zhǔn)，保證模板持續(xù)有效。責(zé)任明確分工：銷售部門負(fù)責(zé)合同資料完整性及對方資質(zhì)初步核實，法務(wù)/風(fēng)控部門負(fù)責(zé)條款合規(guī)性與風(fēng)險評估，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)重大風(fēng)險合同決策，避免責(zé)任推諉。風(fēng)險預(yù)警提示：對中高風(fēng)險合同，需在《合同修訂建議函》中明確風(fēng)險后果及不修改的法律風(fēng)險，由銷售部門向?qū)Ψ絺鬟f風(fēng)險信號，促進(jìn)條款優(yōu)化。審