第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)資格考試免及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.基金銷售適用性原則的核心是（）

A.以銷售規(guī)模為導(dǎo)向，優(yōu)先推薦高收益產(chǎn)品

B.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配

C.優(yōu)先推薦傭金較高的基金產(chǎn)品

D.只銷售業(yè)績(jī)排名靠前的明星基金

答：________

2.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的是（）

A.基金定期報(bào)告中的凈值披露屬于非公開(kāi)披露信息

B.基金招募說(shuō)明書(shū)需在基金合同生效后30日內(nèi)披露

C.基金凈值公告需在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露

D.基金臨時(shí)信息披露無(wú)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核

答：________

3.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的義務(wù)不包括（）

A.提供投資組合建議

B.代為簽署基金合同

C.協(xié)助進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

D.跟蹤基金投資運(yùn)作情況

答：________

4.下列哪種行為不屬于基金從業(yè)人員禁止的行為？（）

A.利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)品

B.向客戶承諾最低收益

C.按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行信息披露

D.未經(jīng)客戶同意動(dòng)用客戶資產(chǎn)

答：________

5.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日發(fā)布基金招募說(shuō)明書(shū)。

A.5

B.10

C.15

D.20

答：________

6.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，下列表述正確的是（）

A.事項(xiàng)一票否決制

B.事項(xiàng)需經(jīng)2/3以上持有人同意通過(guò)

C.事項(xiàng)需經(jīng)全體持有人同意通過(guò)

D.事項(xiàng)需經(jīng)持有人人數(shù)過(guò)半同意通過(guò)

答：________

7.下列關(guān)于QDII基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.QDII基金可投資于境外證券市場(chǎng)

B.QDII基金需遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定

C.QDII基金可投資于未上市交易的境外公司股權(quán)

D.QDII基金需在基金合同中明確投資范圍

答：________

8.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，下列表述不屬于應(yīng)披露的內(nèi)容（）

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資策略

C.基金的投資范圍

D.基金管理人的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

答：________

9.基金估值過(guò)程中，下列哪項(xiàng)不屬于應(yīng)考慮的因素？（）

A.交易性金融資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

B.基金管理人的主觀判斷

C.估值方法的適用性

D.估值目的的合理性

答：________

10.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告應(yīng)在估值日后（）日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

答：________

11.基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）

A.基金的歷史業(yè)績(jī)

B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.基金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

答：________

12.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)召開(kāi)首次基金份額持有人大會(huì)。

A.15

B.30

C.60

D.90

答：________

13.下列關(guān)于基金投資禁止行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.禁止挪用基金資產(chǎn)

B.禁止不公平對(duì)待持有人

C.禁止泄露持有人信息

D.禁止利用基金份額交易謀取利益

答：________

14.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的培訓(xùn)內(nèi)容中，不包括（）

A.基金基礎(chǔ)知識(shí)

B.基金銷售流程

C.投資者適當(dāng)性管理

D.個(gè)人投資理財(cái)技巧

答：________

15.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)開(kāi)始募集。

A.5

B.10

C.15

D.20

答：________

16.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作期限的約定，下列表述正確的是（）

A.運(yùn)作期限必須為不定期

B.運(yùn)作期限最長(zhǎng)不超過(guò)5年

C.運(yùn)作期限應(yīng)在基金合同中明確

D.運(yùn)作期限可由基金管理人隨意調(diào)整

答：________

17.基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.應(yīng)披露基金費(fèi)用的種類

B.應(yīng)披露基金費(fèi)用的計(jì)提方法

C.應(yīng)披露基金費(fèi)用的使用情況

D.可不披露基金費(fèi)用的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

答：________

18.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供投資建議時(shí)，應(yīng)確保（）

A.投資建議與基金管理人利益一致

B.投資建議不受任何利益影響

C.投資建議獲得基金托管人認(rèn)可

D.投資建議獲得投資者同意

答：________

19.下列關(guān)于基金份額凈值的說(shuō)法中，正確的是（）

A.基金份額凈值由基金管理人確定

B.基金份額凈值每日計(jì)算一次

C.基金份額凈值在基金交易時(shí)點(diǎn)計(jì)算

D.基金份額凈值在基金合同生效后開(kāi)始計(jì)算

答：________

20.基金銷售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的事項(xiàng)不包括（）

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金銷售業(yè)務(wù)制度

C.基金銷售人員名單

D.基金銷售費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金信息披露的“規(guī)范性”原則要求包括（）

A.信息披露內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確

B.信息披露格式規(guī)范

C.信息披露方式統(tǒng)一

D.信息披露時(shí)間及時(shí)

答：________

22.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，應(yīng)包括（）

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資策略

C.基金的投資范圍

D.基金的投資比例限制

答：________

23.基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)包括（）

A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

C.基金產(chǎn)品的投資方向

D.基金產(chǎn)品的歷史業(yè)績(jī)

答：________

24.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的義務(wù)包括（）

A.提供投資組合建議

B.協(xié)助進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

C.跟蹤基金投資運(yùn)作情況

D.代為簽署基金合同

答：________

25.下列關(guān)于基金估值方法的表述中，正確的有（）

A.估值方法應(yīng)具有一致性

B.估值方法應(yīng)公允反映基金資產(chǎn)價(jià)值

C.估值方法應(yīng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可

D.估值方法應(yīng)便于操作

答：________

26.基金合同生效后，基金份額持有人大會(huì)的召集情形包括（）

A.基金擴(kuò)募

B.基金合并

C.基金轉(zhuǎn)換

D.基金管理人職責(zé)終止

答：________

27.基金銷售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（）

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金銷售業(yè)務(wù)制度

C.基金銷售人員名單

D.基金銷售費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

答：________

28.基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露，應(yīng)包括（）

A.基金費(fèi)用的種類

B.基金費(fèi)用的計(jì)提方法

C.基金費(fèi)用的使用情況

D.基金費(fèi)用的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

答：________

29.QDII基金可投資于的境外資產(chǎn)包括（）

A.境外股票

B.境外債券

C.境外房地產(chǎn)

D.境外存款

答：________

30.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供投資建議時(shí)，應(yīng)確保（）

A.投資建議與基金管理人利益一致

B.投資建議不受任何利益影響

C.投資建議獲得基金托管人認(rèn)可

D.投資建議獲得投資者同意

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前15日發(fā)布基金招募說(shuō)明書(shū)。

答：________

32.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，事項(xiàng)需經(jīng)2/3以上持有人同意通過(guò)。

答：________

33.基金估值過(guò)程中，應(yīng)考慮交易性金融資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格。

答：________

34.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告應(yīng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。

答：________

35.基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

答：________

36.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)召開(kāi)首次基金份額持有人大會(huì)。

答：________

37.基金投資禁止行為中，禁止挪用基金資產(chǎn)。

答：________

38.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的培訓(xùn)內(nèi)容中，包括個(gè)人投資理財(cái)技巧。

答：________

39.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)開(kāi)始募集。

答：________

40.基金份額凈值由基金管理人確定。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.基金信息披露的“規(guī)范性”原則要求信息披露________。

答：________

42.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，應(yīng)包括基金的投資________。

答：________

43.基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)包括基金產(chǎn)品的________。

答：________

44.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的義務(wù)包括提供________。

答：________

45.基金估值過(guò)程中，應(yīng)考慮________的市場(chǎng)價(jià)格。

答：________

46.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告應(yīng)在估值日后________日內(nèi)披露。

答：________

47.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在________日內(nèi)召開(kāi)首次基金份額持有人大會(huì)。

答：________

48.基金投資禁止行為中，禁止________基金資產(chǎn)。

答：________

49.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)在________日內(nèi)開(kāi)始募集。

答：________

50.基金份額凈值由________確定。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共20分，共4題，每題5分）

51.簡(jiǎn)述基金信息披露的“及時(shí)性”原則的要求及意義。

答：________

52.簡(jiǎn)述基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。

答：________

53.簡(jiǎn)述基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的義務(wù)。

答：________

54.簡(jiǎn)述基金估值過(guò)程中應(yīng)考慮的因素。

答：________

六、案例分析題（共25分，共1題）

55.某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售某QDII基金時(shí)，向投資者宣傳該基金“投資海外市場(chǎng)，穩(wěn)賺不賠”，并承諾最低收益8%。后因市場(chǎng)波動(dòng)，基金凈值下跌10%。投資者要求銷售機(jī)構(gòu)承擔(dān)損失。

（1）分析該銷售機(jī)構(gòu)的行為是否合規(guī)？

答：________

（2）分析該案例中可能存在的問(wèn)題及解決措施。

答：________

（3）總結(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售QDII基金時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)。

答：________

一、單選題

1.B

解析：基金銷售適用性原則的核心是根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，銷售規(guī)模不應(yīng)是唯一導(dǎo)向；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，不應(yīng)優(yōu)先推薦傭金較高的產(chǎn)品；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不應(yīng)只銷售明星基金。

2.C

解析：基金凈值公告需在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露，因此C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，凈值披露屬于公開(kāi)披露信息；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，招募說(shuō)明書(shū)需在基金合同生效前10日內(nèi)發(fā)布；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，臨時(shí)信息披露需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核。

3.B

解析：投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的義務(wù)包括提供投資組合建議、協(xié)助進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、跟蹤基金投資運(yùn)作情況等，但不包括代為簽署基金合同，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.C

解析：按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行信息披露是基金從業(yè)人員的義務(wù)，因此C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，禁止利用內(nèi)幕信息；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，禁止承諾最低收益；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，禁止未經(jīng)客戶同意動(dòng)用客戶資產(chǎn)。

5.C

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前15日發(fā)布基金招募說(shuō)明書(shū)，因此C選項(xiàng)正確。

6.D

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，事項(xiàng)需經(jīng)持有人人數(shù)過(guò)半同意通過(guò)，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，事項(xiàng)一般不適用一票否決制；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，事項(xiàng)需經(jīng)2/3以上持有人同意通過(guò)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，事項(xiàng)需經(jīng)全體持有人同意通過(guò)。

7.C

解析：QDII基金可投資于未上市交易的境外公司股權(quán)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均正確。

8.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等，但不包括基金管理人的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

9.B

解析：基金估值過(guò)程中，應(yīng)考慮交易性金融資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格、估值方法的適用性、估值目的的合理性等因素，但不包括基金管理人的主觀判斷，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

10.B

解析：基金凈值公告應(yīng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露，因此B選項(xiàng)正確。

11.B

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，因此B選項(xiàng)正確。

12.B

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)召開(kāi)首次基金份額持有人大會(huì)，因此B選項(xiàng)正確。

13.B

解析：基金投資禁止行為中，禁止不公平對(duì)待持有人，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、C、D選項(xiàng)均正確。

14.D

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的培訓(xùn)內(nèi)容中，包括基金基礎(chǔ)知識(shí)、基金銷售流程、投資者適當(dāng)性管理等，但不包括個(gè)人投資理財(cái)技巧，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

15.B

解析：基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)開(kāi)始募集，因此B選項(xiàng)正確。

16.C

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作期限的約定，應(yīng)在基金合同中明確，因此C選項(xiàng)正確。

17.D

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露，應(yīng)包括基金費(fèi)用的種類、計(jì)提方法、使用情況、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)等，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18.B

解析：基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供投資建議時(shí)，應(yīng)確保投資建議不受任何利益影響，因此B選項(xiàng)正確。

19.B

解析：基金份額凈值每日計(jì)算一次，因此B選項(xiàng)正確。

20.C

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的事項(xiàng)包括基金銷售業(yè)務(wù)資格、業(yè)務(wù)制度、銷售人員名單、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等，但不包括基金銷售人員名單，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

二、多選題

21.ABCD

解析：基金信息披露的“規(guī)范性”原則要求信息披露內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確、格式規(guī)范、方式統(tǒng)一、時(shí)間及時(shí)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

22.ABCD

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、投資比例限制等，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

23.ABC

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)包括基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、基金產(chǎn)品的投資方向等，因此ABC選項(xiàng)均正確。

24.ABC

解析：基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的義務(wù)包括提供投資組合建議、協(xié)助進(jìn)行投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、跟蹤基金投資運(yùn)作情況等，因此ABC選項(xiàng)均正確。

25.ABCD

解析：基金估值方法的表述中，正確的有估值方法應(yīng)具有一致性、公允反映基金資產(chǎn)價(jià)值、經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可、便于操作，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

26.ABCD

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集情形包括基金擴(kuò)募、合并、轉(zhuǎn)換、管理人職責(zé)終止等，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

27.ABCD

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的事項(xiàng)包括基金銷售業(yè)務(wù)資格、業(yè)務(wù)制度、銷售人員名單、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

28.ABCD

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露，應(yīng)包括基金費(fèi)用的種類、計(jì)提方法、使用情況、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)等，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

29.ABCD

解析：QDII基金可投資于的境外資產(chǎn)包括股票、債券、房地產(chǎn)、存款等，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

30.BCD

解析：基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供投資建議時(shí)，應(yīng)確保投資建議不受任何利益影響、獲得基金托管人認(rèn)可、獲得投資者同意，因此BCD選項(xiàng)均正確。

三、判斷題

31.√

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前15日發(fā)布基金招募說(shuō)明書(shū)，因此正確。

32.√

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，事項(xiàng)需經(jīng)2/3以上持有人同意通過(guò)，因此正確。

33.√

解析：基金估值過(guò)程中，應(yīng)考慮交易性金融資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，因此正確。

34.√

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告應(yīng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露，因此正確。

35.√

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，因此正確。

36.√

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)召開(kāi)首次基金份額持有人大會(huì)，因此正確。

37.√

解析：基金投資禁止行為中，禁止挪用基金資產(chǎn)，因此正確。

38.×

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的培訓(xùn)內(nèi)容中，不包括個(gè)人投資理財(cái)技巧，因此錯(cuò)誤。

39.√

解析：基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)開(kāi)始募集，因此正確。

40.√

解析：基金份額凈值由基金管理人確定，因此正確。

四、填空題

41.規(guī)范

解析：基金信息披露的“規(guī)范性”原則要求信息披露規(guī)范，因此答案為“規(guī)范”。

42.目標(biāo)

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，應(yīng)包括基金的投資目標(biāo)，因此答案為“目標(biāo)”。

43.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)包括基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，因此答案為“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”。

44.投資組合建議

解析：基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的義務(wù)包括提供投資組合建議，因此答案為“投資組合建議”。

45.交易性金融資產(chǎn)

解析：基金估值過(guò)程中，應(yīng)考慮交易性金融資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，因此答案為“交易性金融資產(chǎn)”。

46.2

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金凈值公告應(yīng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露，因此答案為“2”。

47.30

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)召開(kāi)首次基金份額持有人大會(huì)，因此答案為“30”。

48.挪用

解析：基金投資禁止行為中，禁止挪用基金資產(chǎn)，因此答案為“挪用”。

49.10

解析：基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)開(kāi)始募集，因此答案為“10”。

50.基金管理人

解析：基金份額凈值由基金管理人確定，因此答案為“基金管理人”。