第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試補習(xí)班及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者決定買賣價格的行為，這違反了證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的哪項原則？（）

A.客戶資產(chǎn)獨立原則

B.信息披露原則

C.客戶適當(dāng)性管理原則

D.禁止全權(quán)委托原則

2.下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的表述，錯誤的是？（）

A.注冊資本最低限額為人民幣1億元

B.有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有完善的風(fēng)險管理體系

D.主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣30億元

3.投資者通過證券公司進行的證券交易委托，可以采用的方式不包括？（）

A.互聯(lián)網(wǎng)委托

B.電話委托

C.傳真委托

D.親自到營業(yè)部柜臺委托

4.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以自己的名義為客戶開立信用證券賬戶，那么信用證券賬戶的證券應(yīng)當(dāng)如何登記？（）

A.記入客戶普通證券賬戶

B.記入客戶信用資金臺賬

C.記入證券公司自有證券賬戶

D.記入客戶信用證券賬戶

5.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，不正確的是？（）

A.應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的目標、原則和方法

B.應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司各項業(yè)務(wù)和管理活動

C.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制責(zé)任制

D.可以不定期進行內(nèi)部控制評價

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得兼任的職務(wù)是？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)部門負責(zé)人

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)部門負責(zé)人

C.證券自營業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人

D.證券公司研究部門的負責(zé)人

7.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些資料？（）

A.有效的身份證明文件

B.信用證券賬戶開戶申請表

C.信用資金賬戶證明文件

D.以上都是

8.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險不包括？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.運營風(fēng)險

9.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員和投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗

B.誠實守信，品行良好

C.未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到過行政處罰但已滿3年

D.以上都是

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)載明哪些事項？（）

A.融資融券的金額和期限

B.利率和費用

C.源自證券公司自有資金或者證券的資金和證券的來源

D.以上都是

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪項不屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？（）

A.合規(guī)風(fēng)險識別機制

B.合規(guī)風(fēng)險評估機制

C.合規(guī)風(fēng)險報告機制

D.合規(guī)風(fēng)險投資機制

12.證券公司為客戶開立信用資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些資料？（）

A.有效的身份證明文件

B.信用資金賬戶開戶申請表

C.信用證券賬戶證明文件

D.以上都是

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得從事的活動是？（）

A.從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)

B.泄露客戶的商業(yè)秘密

C.侵占、挪用客戶的資產(chǎn)

D.從事?lián)p害客戶利益的活動

14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露哪些信息？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則

B.融資融券的風(fēng)險

C.融資融券的收費

D.以上都是

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，下列哪項不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部控制的目標

B.內(nèi)部控制的組織架構(gòu)

C.內(nèi)部控制的職責(zé)分工

D.內(nèi)部控制的考核評價

16.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些資料？（）

A.有效的身份證明文件

B.信用證券賬戶開戶申請表

C.信用資金賬戶證明文件

D.以上都是

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得兼任的職務(wù)是？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)部門負責(zé)人

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)部門負責(zé)人

C.證券自營業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人

D.證券公司研究部門的負責(zé)人

18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險不包括？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.運營風(fēng)險

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪項不屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？（）

A.合規(guī)風(fēng)險識別機制

B.合規(guī)風(fēng)險評估機制

C.合規(guī)風(fēng)險報告機制

D.合規(guī)風(fēng)險投資機制

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得從事的活動是？（）

A.從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)

B.泄露客戶的商業(yè)秘密

C.侵占、挪用客戶的資產(chǎn)

D.從事?lián)p害客戶利益的活動

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司設(shè)立，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

C.有健全的內(nèi)部控制制度

D.有完善的風(fēng)險管理體系

22.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）

A.客戶資產(chǎn)獨立原則

B.信息披露原則

C.客戶適當(dāng)性管理原則

D.公平、公正、誠信原則

23.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露哪些信息？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則

B.融資融券的風(fēng)險

C.融資融券的收費

D.融資融券的擔(dān)保

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.具有完善的風(fēng)險管理體系

C.注冊資本不低于人民幣1億元

D.有符合規(guī)定數(shù)量的從業(yè)人員

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗

B.誠實守信，品行良好

C.未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到過行政處罰但已滿3年

D.具有豐富的投資經(jīng)驗

26.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)載明哪些事項？（）

A.融資融券的金額和期限

B.利率和費用

C.源自證券公司自有資金或者證券的資金和證券的來源

D.擔(dān)保方式

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪些屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？（）

A.合規(guī)風(fēng)險識別機制

B.合規(guī)風(fēng)險評估機制

C.合規(guī)風(fēng)險報告機制

D.合規(guī)風(fēng)險投資機制

28.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些資料？（）

A.有效的身份證明文件

B.信用證券賬戶開戶申請表

C.信用資金賬戶證明文件

D.信用額度申請表

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得從事的活動是？（）

A.從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)

B.泄露客戶的商業(yè)秘密

C.侵占、挪用客戶的資產(chǎn)

D.從事?lián)p害客戶利益的活動

30.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險不包括？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.運營風(fēng)險

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者決定買賣價格。（）

32.證券公司設(shè)立，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（）

33.投資者通過證券公司進行的證券交易委托，只能采用書面委托方式。（）

34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)以自己的名義為客戶開立。（）

35.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司各項業(yè)務(wù)和管理活動。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員可以兼任證券自營業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人。（）

37.證券公司為客戶開立信用資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供有效的身份證明文件。（）

38.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露融資融券的風(fēng)險。（）

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。（）

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得泄露客戶的商業(yè)秘密。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循________原則，確保客戶資產(chǎn)的安全。（）

42.證券公司設(shè)立，注冊資本最低限額為人民幣________萬元。（）

43.投資者通過證券公司進行的證券交易委托，可以采用________、________或者親自到營業(yè)部柜臺委托等方式。（）

44.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)以自己的名義為客戶開立，并以________的形式記入該賬戶。（）

45.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制的目標、________、________和責(zé)任追究等。（）

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的________和________。（）

47.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂________，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（）

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的________制度，對投資管理人員進行持續(xù)的培訓(xùn)和考核。（）

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得從事可能導(dǎo)致________的業(yè)務(wù)。（）

50.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露________、________和________等信息。（）

五、簡答題（共20分，共4題，每題5分）

51.簡述證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本原則。

52.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件。

53.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露的信息。

54.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。

六、案例分析題（共25分，共1題）

55.某證券公司A的客戶B通過A公司的營業(yè)部開立了信用證券賬戶和信用資金賬戶，并申請融資100萬元購買股票。A公司接受了B的申請，但未向B充分披露融資融券的風(fēng)險，也未與B簽訂融資融券合同。B在融資買入后，股票價格大幅下跌，導(dǎo)致B虧損嚴重，無法償還融資。B要求A公司承擔(dān)責(zé)任，A公司則認為其已盡到告知義務(wù)，不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。請分析：

（1）A公司在接受B的融資申請時，存在哪些問題？

（2）B是否可以要求A公司承擔(dān)責(zé)任？為什么？

（3）從本案中，我們可以得到哪些啟示？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.D

2.A

3.C

4.D

5.D

6.C

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.A

14.D

15.D

16.D

17.C

18.D

19.D

20.D

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABCD

27.ABC

28.ABC

29.ABCD

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.×

33.×

34.√

35.√

36.×

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.客戶資產(chǎn)獨立

42.5000

43.電話委托，互聯(lián)網(wǎng)委托

44.信用證券

45.原則，方法

46.專業(yè)知識，工作經(jīng)驗

47.融資融券合同

48.內(nèi)部控制

49.利益沖突

50.融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則，融資融券的風(fēng)險，融資融券的收費

五、簡答題（共20分，共4題，每題5分）

51.答：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本原則包括：客戶資產(chǎn)獨立原則、信息披露原則、客戶適當(dāng)性管理原則、公平、公正、誠信原則。

52.答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、誠實守信，品行良好、未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到過行政處罰但已滿3年。

53.答：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露的信息包括：融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則、融資融券的風(fēng)險、融資融券的收費。

54.答：證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括：內(nèi)部控制的目標、原則、方法、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、考核評價等。

六、案例分析題（共25分，共1題）

55.答：

（1）A公司在接受B的融資申請時，存在以下問題：未向B充分披露融資融券的風(fēng)險，也未與B簽訂融資融券合