合同審核及簽訂標(biāo)準(zhǔn)化操作流程一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本流程適用于企業(yè)各類經(jīng)濟(jì)合同的審核、簽訂及后續(xù)管理，涵蓋采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)外包合同、租賃合同、合作開發(fā)合同等類型。適用場(chǎng)景包括但不限于：業(yè)務(wù)部門與供應(yīng)商/客戶達(dá)成合作意向，需簽訂正式合同時(shí)；企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目涉及外部資源引入，需通過(guò)合同明確權(quán)責(zé)時(shí)；為規(guī)范合同管理、降低法律及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)。無(wú)論合同金額大小、類型差異，均需按本流程執(zhí)行，保證合同全流程可控、合規(guī)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同需求發(fā)起與草擬責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（如采購(gòu)部、銷售部、項(xiàng)目部）操作要點(diǎn)：（1）業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，明確合同核心要素：合作雙方主體信息、合同標(biāo)的（貨物/服務(wù)/項(xiàng)目?jī)?nèi)容）、數(shù)量/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款/報(bào)酬及支付方式、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。（2）參照企業(yè)《合同示范文本庫(kù)》（若有）或通用模板起草合同，保證條款清晰、無(wú)歧義。（3）填寫《合同要素清單》（見(jiàn)模板1），逐項(xiàng)核對(duì)必備要素是否齊全，避免遺漏關(guān)鍵條款。輸出成果：《合同（草案）》（加蓋部門騎縫章或標(biāo)注“草案”字樣）；《合同要素清單》（業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)）。（二）內(nèi)部多部門聯(lián)合審核責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（初審）、法務(wù)部門（法律審核）、財(cái)務(wù)部門（財(cái)務(wù)審核）、風(fēng)控部門（風(fēng)控審核，根據(jù)企業(yè)設(shè)置）審核順序及重點(diǎn)：（1）業(yè)務(wù)部門初審：核對(duì)合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求一致性，保證標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格等商業(yè)條款準(zhǔn)確；審查對(duì)方主體資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證復(fù)印件），確認(rèn)履約能力；填寫《合同審批流程表》（見(jiàn)模板2）中“業(yè)務(wù)部門審核意見(jiàn)”欄，明確“同意”“修改后同意”或“不同意”及理由。（2）法務(wù)部門審核：審核合同法律合規(guī)性，重點(diǎn)檢查條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)；識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如違約責(zé)任不明確、爭(zhēng)議解決方式約定不清、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明等），提出修改建議；對(duì)合同整體表述的嚴(yán)謹(jǐn)性、邏輯性進(jìn)行優(yōu)化，避免模糊用語(yǔ)（如“大概”“左右”“盡快”）。（3）財(cái)務(wù)部門審核：審核價(jià)款/報(bào)酬、支付方式、稅費(fèi)承擔(dān)等財(cái)務(wù)條款的合理性，保證符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度；檢查發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開票時(shí)間、付款節(jié)點(diǎn)等約定是否清晰；評(píng)估合同履約對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流的影響，提出資金安排建議。（4）風(fēng)控部門審核（如設(shè)置）：從企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)管控角度評(píng)估合同，重點(diǎn)關(guān)注履約可行性、對(duì)方履約記錄、擔(dān)保措施等；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合同（如金額超限、合作方為新供應(yīng)商）提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。輸出成果：各部門簽署《合同審批流程表》，明確審核意見(jiàn)；法務(wù)部門出具《合同審核意見(jiàn)匯總表》（如需），列明修改條款及依據(jù)。（三）外部溝通與修訂確認(rèn)責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門對(duì)接人*、法務(wù)部門（協(xié)助）操作要點(diǎn)：（1）業(yè)務(wù)部門匯總內(nèi)部審核意見(jiàn)，與對(duì)方進(jìn)行逐條溝通，爭(zhēng)取達(dá)成一致；（2）對(duì)涉及核心條款（如價(jià)格、履行期限、違約責(zé)任）的重大修改，需重新履行內(nèi)部審核流程；（3）雙方確認(rèn)修訂內(nèi)容后，填寫《合同修訂記錄表》（見(jiàn)模板3），詳細(xì)記錄每處修訂的“原條款”“修訂后條款”及“修訂原因”，并由雙方授權(quán)代表簽字/蓋章確認(rèn)。輸出成果：雙方簽字蓋章確認(rèn)的《合同終版》；《合同修訂記錄表》（正本歸檔，副本交業(yè)務(wù)部門）。（四）最終審批與授權(quán)簽訂責(zé)任主體：企業(yè)授權(quán)審批人（如部門負(fù)責(zé)人、分管副總、總經(jīng)理）審批權(quán)限劃分（示例）：合同金額≤10萬(wàn)元：部門負(fù)責(zé)人審批；10萬(wàn)元＜合同金額≤50萬(wàn)元：分管副總審批；合同金額＞50萬(wàn)元：總經(jīng)理審批。操作要點(diǎn)：（1）業(yè)務(wù)部門提交《合同審批流程表》（含各部門審核意見(jiàn)）及《合同終版》至審批人；（2）審批人重點(diǎn)審核合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略、是否超出授權(quán)范圍、風(fēng)險(xiǎn)是否可控，簽署“同意簽訂”或“否決”意見(jiàn)；（3）“否決”的合同需說(shuō)明理由，業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見(jiàn)調(diào)整后重新啟動(dòng)流程。輸出成果：審批人簽署的《合同審批流程表》（標(biāo)注“已批準(zhǔn)”）；獲得“簽訂授權(quán)”的《合同終版》。（五）合同簽訂與用印管理責(zé)任主體：行政部（用印管理）、業(yè)務(wù)部門操作要點(diǎn)：（1）簽訂方式：優(yōu)先采用紙質(zhì)簽字蓋章（每頁(yè)加蓋騎縫章）或企業(yè)認(rèn)可的電子簽章方式；（2）用印申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門填寫《用印申請(qǐng)單》，附《合同審批流程表》《合同終版》《合同修訂記錄表》等材料；（3）用印審核：行政部核對(duì)用印材料是否齊全、審批流程是否完備，確認(rèn)無(wú)誤后加蓋企業(yè)公章/合同專用章；（4）合同份數(shù)：通常一式X份（如正本2份，雙方各執(zhí)1份；副本X份，交財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等部門存檔）。輸出成果：正式生效的合同文本（雙方各執(zhí)正本）；《用印登記表》（行政部留存）。（六）合同履行跟蹤與歸檔責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（履約跟蹤）、財(cái)務(wù)部（付款管理）、檔案管理員操作要點(diǎn)：（1）履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門指定專人負(fù)責(zé)合同履行，按約定節(jié)點(diǎn)記錄履約進(jìn)度（如交付時(shí)間、驗(yàn)收情況），填寫《合同履行跟蹤表》（見(jiàn)模板4）；對(duì)延遲履行或違約情況，及時(shí)上報(bào)并啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序。（2）付款管理：財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定的支付條件（如驗(yàn)收合格后付款），審核業(yè)務(wù)部門提交的履約憑證（如發(fā)票、驗(yàn)收單），辦理付款手續(xù)。（3）歸檔管理：合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將合同正本、審批流程表、修訂記錄表、履行憑證等材料整理成冊(cè)，移交檔案管理員；檔案管理員按“合同編號(hào)-名稱-簽訂日期”分類歸檔，建立電子臺(tái)賬，保證檔案完整、可查；電子版合同存儲(chǔ)于企業(yè)指定服務(wù)器，定期備份。輸出成果：《合同履行跟蹤表》（動(dòng)態(tài)更新至合同終止）；完整的合同檔案（紙質(zhì)+電子）。三、配套工具模板模板1：合同要素清單序號(hào)必備要素是否齊全備注（如缺失需補(bǔ)充內(nèi)容）1合同雙方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表）□是□否2合同標(biāo)的（貨物/服務(wù)/項(xiàng)目具體描述）□是□否3數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）□是□否4價(jià)款/報(bào)酬及支付方式（金額、幣種、賬戶、支付節(jié)點(diǎn)）□是□否5履行期限、地點(diǎn)、方式□是□否6違約責(zé)任（違約情形、賠償標(biāo)準(zhǔn)）□是□否7爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁，管轄機(jī)構(gòu)/地點(diǎn)）□是□否8合同簽署頁(yè)（雙方蓋章、授權(quán)代表簽字、日期）□是□否審核人：審核日期：模板2：合同審批流程表合同名稱合同編號(hào)對(duì)方主體合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□其他合同金額（大寫）合同金額（小寫）發(fā)起部門發(fā)起人*審核環(huán)節(jié)審核意見(jiàn)審核人審核日期業(yè)務(wù)部門初審法務(wù)部門審核財(cái)務(wù)部門審核風(fēng)控部門審核（如需）審批環(huán)節(jié)審批意見(jiàn)審批人審批日期部門負(fù)責(zé)人審批分管副總審批總經(jīng)理審批用印記錄用印日期：用印份數(shù)：用印人：備注模板3：合同修訂記錄表合同名稱合同編號(hào)對(duì)方主體修訂次數(shù)第次修訂序號(hào)修訂條款編號(hào)/頁(yè)碼原條款內(nèi)容修訂后內(nèi)容————————————————-————————-123備注：本修訂記錄為合同附件，與合同具有同等法律效力。模板4：合同履行跟蹤表合同編號(hào)合同名稱對(duì)方主體我方業(yè)務(wù)部門履行階段計(jì)劃時(shí)間實(shí)際時(shí)間履行內(nèi)容標(biāo)的交付/服務(wù)啟動(dòng)驗(yàn)收（階段/最終）付款節(jié)點(diǎn)（1/2/3…）保密/知識(shí)產(chǎn)權(quán)履行異常情況記錄備注：動(dòng)態(tài)更新至合同終止，每月由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字。四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與操作提示（一）主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：與無(wú)簽約資格的單位（如已注銷企業(yè)、超越經(jīng)營(yíng)范圍的企業(yè)）簽約，導(dǎo)致合同無(wú)效?？刂拼胧汉灱s前要求對(duì)方提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明書；涉及特殊行業(yè)（如食品、建筑），需核實(shí)其行業(yè)許可證；授權(quán)代理人簽約的，需提供授權(quán)委托書及代理人身份證明。（二）條款嚴(yán)謹(jǐn)性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：條款模糊（如“盡快交付”“合理價(jià)格”）導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議；違約責(zé)任不明確，維權(quán)困難?？刂拼胧悍▌?wù)部門審核時(shí)重點(diǎn)關(guān)注表述準(zhǔn)確性，避免歧義；違約責(zé)任需明確“違約情形+計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)+賠償上限”，如“逾期交付每日按合同總額的0.05%支付違約金，累計(jì)不超過(guò)合同總額的10%”。（三）用印規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：空白合同蓋章、用印材料不全導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)非預(yù)期責(zé)任?？刂拼胧簢?yán)禁在空白合同、空白紙張上加蓋公章；用印前需核對(duì)《合同審批流程表》是否完整審批，合同文本與審批版本是否一致；騎縫章需覆蓋合同所有頁(yè)碼，防止單頁(yè)抽換。（四）保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未約定保密條款導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明引發(fā)糾紛?？刂拼胧荷婕凹夹g(shù)秘密、客戶信息的合同，需單獨(dú)約定保密范圍、期限及違約責(zé)任；合作開發(fā)類合同，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如共有、獨(dú)占）及后續(xù)使用權(quán)限。（五）歸檔及時(shí)性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同材料散失，影響后續(xù)履約跟蹤或爭(zhēng)議解決?？刂拼胧汉炗喓?0個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔，紙質(zhì)檔案需裝入檔案盒并標(biāo)注“合同編號(hào)-名稱”；電子檔案需加密存儲(chǔ)，定期（每季度）檢查備份完整性。（六）特殊情況處理緊急合同：如需“綠