2025年生物科技投資合作協(xié)議鑒于甲方有意向投資于目標(biāo)公司，設(shè)立為生物科技領(lǐng)域之企業(yè)（以下簡稱“目標(biāo)公司”），乙方為依法設(shè)立并有效存續(xù)之公司或機(jī)構(gòu)，擁有投資能力，愿意按照本協(xié)議約定的條款和條件向目標(biāo)公司進(jìn)行投資（以下簡稱“投資”），雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有明確說明，下列詞語具有以下含義：1.1“生物科技”指利用生物學(xué)原理和生物體或其組成部分開發(fā)新產(chǎn)品、新過程或新服務(wù)的活動(dòng)，包括但不限于制藥、醫(yī)療器械、基因技術(shù)、細(xì)胞治療、診斷試劑等領(lǐng)域。1.2“投資方”指甲方。1.3“目標(biāo)公司”指[目標(biāo)公司全稱]，其注冊地址為[目標(biāo)公司注冊地址]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為[目標(biāo)公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]。1.4“投資金額”指投資方根據(jù)本協(xié)議約定向目標(biāo)公司投入的本金金額，具體為人民幣[具體金額]元（大寫：人民幣[大寫金額]元整）。1.5“股權(quán)”指目標(biāo)公司依法發(fā)行的普通股。1.6“董事會(huì)”指目標(biāo)公司根據(jù)其《公司章程》設(shè)立的董事會(huì)。1.7“陳述與保證”指本協(xié)議中各方可向?qū)Ψ阶龀龅乃新暶?、說明和保證。1.8“盡職調(diào)查”指投資方在投資決策前對目標(biāo)公司進(jìn)行的有關(guān)其財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、法律合規(guī)等方面的調(diào)查。1.9“交割”指投資方支付投資款項(xiàng)、目標(biāo)公司發(fā)行相應(yīng)股權(quán)并完成工商變更登記等手續(xù)，投資方正式成為目標(biāo)公司股東的日期。1.10“重大事項(xiàng)”指本協(xié)議約定的、需要目標(biāo)公司董事會(huì)或股東會(huì)（如有）決策的具有重大影響的事項(xiàng)，包括但不限于：修改公司章程、增資擴(kuò)股、減資、合并、分立、解散、清算、重大資產(chǎn)購置或處置、對外提供大額擔(dān)保、借款、對外投資、利潤分配、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、發(fā)生可能對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽(yù)產(chǎn)生重大不利影響的事件等。1.11“保密信息”指一方（披露方）以書面、口頭、電子或其他形式向另一方（接收方）披露的，標(biāo)明為“保密”或根據(jù)其性質(zhì)應(yīng)合理認(rèn)定為保密的所有信息，包括商業(yè)計(jì)劃、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶名單、供應(yīng)商信息、管理信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)等，但不包括接收方在披露前已已知悉的非保密信息、從無保密義務(wù)的第三方合法獲得的信息、或接收方獨(dú)立開發(fā)且未使用披露方保密信息開發(fā)的信息。1.12“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為、法律法規(guī)的變更等。第二條投資目的與投資用途2.1投資方進(jìn)行本次投資的主要目的是支持目標(biāo)公司[簡述投資目的，如：XX領(lǐng)域新藥研發(fā)、XX醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)化等]的發(fā)展，促進(jìn)其業(yè)務(wù)擴(kuò)張和價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。2.2目標(biāo)公司承諾將本協(xié)議項(xiàng)下獲得的全部投資金額優(yōu)先用于以下用途：(a)[具體用途一，如：補(bǔ)充公司運(yùn)營流動(dòng)資金]；(b)[具體用途二，如：XX項(xiàng)目臨床前研究及臨床試驗(yàn)費(fèi)用]；(c)[具體用途三，如：XX關(guān)鍵設(shè)備購置]；(d)[具體用途四，如：市場推廣及銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)]；(e)[其他約定用途]。2.3目標(biāo)公司應(yīng)向投資方提供詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，并定期報(bào)告資金使用情況。第三條投資價(jià)格與股權(quán)3.1投資方同意以人民幣[每股價(jià)格]元/股的價(jià)格向目標(biāo)公司認(rèn)購[認(rèn)購股份數(shù)量]股股權(quán)，占目標(biāo)公司投資完成后總股本的[股權(quán)比例]%。3.2本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)價(jià)格為每股[每股價(jià)格]元，投資總額為人民幣[具體金額]元（大寫：人民幣[大寫金額]元整）。3.3目標(biāo)公司同意根據(jù)本協(xié)議約定發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)給投資方。目標(biāo)公司應(yīng)在收到投資方支付的全部投資款項(xiàng)后[具體天數(shù)]日內(nèi)，辦理完畢相應(yīng)的股權(quán)登記手續(xù)，并協(xié)助投資方完成相應(yīng)的工商變更登記。第四條投資支付4.1投資方應(yīng)在本協(xié)議經(jīng)雙方授權(quán)代表簽署后[具體天數(shù)]日內(nèi)，將全部投資金額支付至目標(biāo)公司指定的銀行賬戶：開戶名：[目標(biāo)公司全稱]開戶行：[銀行名稱及支行]賬號(hào)：[銀行賬號(hào)]4.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。投資方應(yīng)確保支付的資金為合法所得。4.3目標(biāo)公司應(yīng)在收到投資款項(xiàng)后[具體天數(shù)]日內(nèi)向投資方出具收款確認(rèn)函。第五條股東權(quán)利與義務(wù)5.1投資方作為目標(biāo)公司股東，除依據(jù)公司法和公司章程享有的普通股東權(quán)利外，還享有以下權(quán)利：(a)按其實(shí)繳出資比例（或協(xié)議約定的其他方式）分取紅利；(b)參加或委派代理人參加目標(biāo)公司股東會(huì)（如有），并按照其持有的股權(quán)比例行使表決權(quán)；(c)依據(jù)本協(xié)議約定，在特定情況下（如公司合并、分立、解散、清算或修改章程等）享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、優(yōu)先清算權(quán)、保護(hù)性條款、隨售權(quán)等股東權(quán)利；(d)查閱、復(fù)制目標(biāo)公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議（如有）和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(e)法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。5.2投資方應(yīng)履行以下義務(wù)：(a)按時(shí)足額繳納其認(rèn)繳的出資額；(b)遵守公司法和公司章程；(c)不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；(d)對其簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議所涉及的商業(yè)信息承擔(dān)保密義務(wù)；(e)法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。5.3目標(biāo)公司及其全體股東（包括但不限于原股東和新股東）同意：(a)向投資方委派[數(shù)量]名董事，投資方有權(quán)提名其中[數(shù)量]名董事候選人，候選人名單由投資方提供，目標(biāo)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)履行提名程序；(b)除非獲得投資方事先書面同意，不得進(jìn)行任何可能損害投資方根據(jù)本協(xié)議及公司章程應(yīng)享有的股東權(quán)利或公司價(jià)值的重大事項(xiàng)；(c)除非獲得投資方事先書面同意，不得修改公司章程中可能限制投資方股東權(quán)利的條款；(d)除非獲得投資方事先書面同意，不得減少其注冊資本；(e)除非獲得投資方事先書面同意，不得合并、分立或解散；(f)在發(fā)生可能對公司產(chǎn)生重大不利影響的訴訟或仲裁時(shí)，應(yīng)通知投資方并積極應(yīng)訴；(g)維護(hù)公司的良好聲譽(yù)。第六條保護(hù)性條款6.1未經(jīng)投資方事先書面同意，目標(biāo)公司不得：(a)增發(fā)、配股或發(fā)行任何其他股份、權(quán)利憑證或具有股權(quán)性質(zhì)的投資份額，但目標(biāo)公司發(fā)行給員工、董事、高級管理人員的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃除外，前提是該計(jì)劃已獲得投資方事先書面同意；(b)轉(zhuǎn)讓、出租、出借或以其他任何方式處分其全部或任何重要資產(chǎn)；(c)為任何第三方提供任何形式的擔(dān)保；(d)償還其任何股東（包括投資方）的個(gè)人債務(wù)；(e)進(jìn)行任何并購、重組或資本結(jié)構(gòu)變更；(f)支付股利；(g)與其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行可能不公平交易；(h)從事任何可能違反法律法規(guī)或損害公司聲譽(yù)的活動(dòng)。6.2上述限制條款自本協(xié)議生效之日起生效，并在投資方作為目標(biāo)公司股東期間持續(xù)有效。在限制條款適用的期限內(nèi)，若目標(biāo)公司確需進(jìn)行上述行為，應(yīng)事先征得投資方書面同意。第七條隨售權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購權(quán)7.1隨售權(quán)：若目標(biāo)公司發(fā)生轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)的“退出事件”（定義見第9條），除轉(zhuǎn)讓方外，目標(biāo)公司的其他股東（包括但不限于創(chuàng)始股東、員工持股平臺(tái)等）愿意按同等條件（包括股權(quán)價(jià)格、支付方式、交割條件等）轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)，投資方有權(quán)按同等條件“搭售”購買其愿意轉(zhuǎn)讓的相應(yīng)比例的股權(quán)。7.2優(yōu)先認(rèn)購權(quán)：若目標(biāo)公司在本協(xié)議簽署之日起[具體年限，通常為1-3年]內(nèi)，以任何方式進(jìn)行增資擴(kuò)股，且增資后的投資方持股比例相較于本次增資前有所下降，則投資方有權(quán)在同等條件下優(yōu)先認(rèn)購被稀釋部分的公司股權(quán)。具體執(zhí)行方式由雙方另行協(xié)商確定。第八條優(yōu)先清算權(quán)8.1在目標(biāo)公司發(fā)生“退出事件”（定義見第9條）時(shí)，投資方有權(quán)在目標(biāo)公司的普通股東之前，按照其投資本金及[約定年利率，通常為8%]的年化利率（計(jì)算期間自投資交割日起至實(shí)際獲得清算款項(xiàng)之日止，按實(shí)際天數(shù)計(jì)算）對目標(biāo)公司的可分配財(cái)產(chǎn)優(yōu)先進(jìn)行分配，直至投資方已收到的清算款項(xiàng)與其投資本金及累計(jì)應(yīng)計(jì)利息之和相等。8.2在完成前款所述的優(yōu)先清算權(quán)分配后，若目標(biāo)公司的可分配財(cái)產(chǎn)仍有剩余，則剩余財(cái)產(chǎn)按照目標(biāo)公司章程及屆時(shí)有效的法律法規(guī)規(guī)定，在普通股東之間按持股比例進(jìn)行分配。第九條退出事件9.1退出事件包括但不限于以下情形：(a)目標(biāo)公司通過首次公開發(fā)行股票（IPO）并在證券交易所掛牌交易；(b)目標(biāo)公司被其他公司收購或合并；(c)目標(biāo)公司按照公司章程規(guī)定解散或被依法宣告破產(chǎn)；(d)投資方根據(jù)本協(xié)議約定的隨售權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)或保護(hù)性條款等權(quán)利出售其持有的目標(biāo)公司股權(quán)；(e)雙方約定的其他退出情形。第十條陳述與保證10.1目標(biāo)公司向投資方做出以下陳述與保證：(a)目標(biāo)公司是依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，其《公司章程》已獲得批準(zhǔn)，并已向工商行政管理部門登記注冊，其存續(xù)和運(yùn)營符合所有適用法律、法規(guī)和規(guī)章的要求。(b)目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在任何權(quán)利瑕疵或潛在糾紛。(c)目標(biāo)公司已取得并持續(xù)擁有為其開展業(yè)務(wù)所必需的所有許可、批準(zhǔn)、備案或許可證，包括但不限于[列舉關(guān)鍵許可，如：藥品研發(fā)許可、臨床試驗(yàn)許可等]，且相關(guān)批準(zhǔn)文件有效。(d)目標(biāo)公司的設(shè)立、運(yùn)營、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等均合法合規(guī)，不存在重大負(fù)債、重大訴訟、仲裁或行政處罰。(e)目標(biāo)公司不存在任何未披露的、可能對其產(chǎn)生重大不利影響的債務(wù)、擔(dān)保、承諾或義務(wù)。(f)目標(biāo)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員均已按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定履行了必要的內(nèi)部決策程序。(g)目標(biāo)公司已向投資方提供了所有必要的文件和信息，且均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。10.2投資方向目標(biāo)公司做出以下陳述與保證：(a)投資方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的[公司類型]，具有投資目標(biāo)公司的合法資格和能力。(b)投資方已獲得內(nèi)部授權(quán)，有權(quán)簽署本協(xié)議并履行相關(guān)義務(wù)。(c)投資方對本次投資已進(jìn)行了審慎的盡職調(diào)查，并基于盡職調(diào)查結(jié)果自愿做出投資決定。(d)投資方將按照本協(xié)議約定支付投資款項(xiàng)。第十一條盡職調(diào)查11.1目標(biāo)公司同意在簽署本協(xié)議后[具體天數(shù)]日內(nèi)，向投資方提供為本次投資所需的全部資料和信息，包括但不限于：公司章程、營業(yè)執(zhí)照、近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（如有）、主要合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件、股東名冊、董事會(huì)/股東會(huì)會(huì)議記錄、員工名冊及薪酬情況、環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告（如有）等。目標(biāo)公司保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。11.2投資方有權(quán)對目標(biāo)公司及其業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、法律合規(guī)等方面進(jìn)行盡職調(diào)查，目標(biāo)公司應(yīng)給予必要的協(xié)助。投資方應(yīng)在簽署本協(xié)議后[具體天數(shù)]日內(nèi)完成盡職調(diào)查。第十二條保密條款12.1雙方確認(rèn)，在本協(xié)議簽署前及簽署后，均接觸并獲悉了對方的保密信息。12.2雙方同意對本協(xié)議項(xiàng)下的及在合作過程中獲悉的對方的保密信息承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)。未經(jīng)披露方事先書面同意，接收方不得向任何第三方披露該保密信息，但為履行本協(xié)議之目的向其法律顧問、財(cái)務(wù)顧問等提供信息，且該顧問負(fù)有保密義務(wù)，或根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求必須披露的除外。12.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，持續(xù)有效[具體年限，通常為2-5年]。第十三條違約責(zé)任13.1若任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的陳述與保證，該方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。13.2若投資方未按本協(xié)議第四條約定按時(shí)足額支付投資款項(xiàng)，每逾期一日，應(yīng)向目標(biāo)公司支付逾期金額[約定利率，通常為每日萬分之五]的違約金。逾期超過[具體天數(shù)]日，目標(biāo)公司有權(quán)解除本協(xié)議，并要求投資方賠償損失。13.3若目標(biāo)公司違反本協(xié)議第五條、第六條、第七條、第八條、第十條或第十一條的約定，應(yīng)向投資方支付違約金人民幣[具體金額]元（大寫：人民幣[大寫金額]元整）。若違約行為給投資方造成超出違約金數(shù)額的損失，目標(biāo)公司仍應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。13.4任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[具體金額]元（大寫：人民幣[大寫金額]元整），若違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)賠償損失。第十四條不可抗力14.1因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或不能完全履行本協(xié)議義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)]日內(nèi)通知對方，并提供相關(guān)證明文件。14.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。因不可抗力影響，本協(xié)議的履行期限可相應(yīng)延長。第十五條法律適用與爭議解決15.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律）。15.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[選擇仲裁或訴訟]解決：(a)仲裁：提交[具體仲裁委員會(huì)名稱]，按照申請仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。(b)訴訟：向[具體法院名稱，通常是目標(biāo)公司所在地有管轄權(quán)的人民法院