2025年5月《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》CCAA審核員考試試題庫及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）1.根據(jù)ISO/IEC17021-1:2015，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證組織的監(jiān)督審核周期最長(zhǎng)不超過（）A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月答案：B2.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”要求組織（）A.僅識(shí)別質(zhì)量管理體系中的風(fēng)險(xiǎn)B.對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)采取相同的應(yīng)對(duì)措施C.確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇以策劃和實(shí)施應(yīng)對(duì)措施D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施無需更新答案：C3.審核方案的主要輸出不包括（）A.審核計(jì)劃B.審核報(bào)告C.糾正措施驗(yàn)證記錄D.審核資源配置表答案：C4.以下哪項(xiàng)不屬于管理體系認(rèn)證的核心原則？（）A.公正性B.保密性C.盈利性D.能力答案：C5.ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“環(huán)境績(jī)效”指的是（）A.組織環(huán)境目標(biāo)的完成情況B.與環(huán)境因素管理相關(guān)的績(jī)效C.組織環(huán)境方針的宣貫效果D.環(huán)境法律法規(guī)的符合性答案：B6.審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某工序未按規(guī)定進(jìn)行首件檢驗(yàn)，應(yīng)記錄為（）A.觀察項(xiàng)B.不符合項(xiàng)C.改進(jìn)建議D.無問題答案：B7.依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)的，可處（）罰款A(yù).10萬元以下B.10萬-50萬元C.50萬-100萬元D.100萬元以上答案：B8.以下哪項(xiàng)是ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)新增的核心要素？（）A.職業(yè)健康安全方針B.事件調(diào)查C.員工參與和協(xié)商D.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)答案：C9.管理體系認(rèn)證中，“初次認(rèn)證”的審核階段通常包括（）A.文件審核和一階段審核B.一階段審核和二階段審核C.二階段審核和監(jiān)督審核D.一階段審核和認(rèn)證決定答案：B10.審核證據(jù)的獲取方式不包括（）A.查閱記錄B.現(xiàn)場(chǎng)觀察C.員工訪談D.審核員推測(cè)答案：D11.依據(jù)GB/T19011-2023，審核組中的技術(shù)專家（）A.應(yīng)參與審核結(jié)論的確定B.僅提供技術(shù)支持，不參與審核活動(dòng)C.需具備審核員資格D.不需要遵守審核員行為規(guī)范答案：A12.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“設(shè)計(jì)和開發(fā)”的輸出應(yīng)（）A.僅包括圖紙和技術(shù)文件B.滿足輸入的要求并得到批準(zhǔn)C.無需考慮后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)的提供D.由最高管理者直接批準(zhǔn)答案：B13.以下哪項(xiàng)屬于管理體系的“績(jī)效”指標(biāo)？（）A.員工培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)B.客戶投訴率C.設(shè)備維護(hù)記錄數(shù)量D.體系文件修訂次數(shù)答案：B14.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)不符合項(xiàng)的驗(yàn)證方式不包括（）A.書面驗(yàn)證B.現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證C.委托第三方驗(yàn)證D.僅接收糾正措施報(bào)告答案：D15.依據(jù)CCAA審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，實(shí)習(xí)審核員應(yīng)在（）指導(dǎo)下完成審核任務(wù)A.技術(shù)專家B.審核組長(zhǎng)C.認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理人員D.受審核方負(fù)責(zé)人答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分，多選、錯(cuò)選不得分，少選每個(gè)正確選項(xiàng)得1分）1.管理體系認(rèn)證的主要目的包括（）A.證實(shí)組織符合特定標(biāo)準(zhǔn)要求B.幫助組織提高管理水平C.增強(qiáng)相關(guān)方對(duì)組織的信任D.替代組織內(nèi)部審核答案：ABC2.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“相關(guān)方”可能包括（）A.客戶B.供應(yīng)商C.員工D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手答案：ABC3.審核方案的策劃應(yīng)考慮（）A.組織的規(guī)模和復(fù)雜程度B.以往審核的結(jié)果C.法律法規(guī)要求D.審核員的個(gè)人偏好答案：ABC4.以下屬于ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)“運(yùn)行策劃和控制”要求的是（）A.制定環(huán)境目標(biāo)B.實(shí)施運(yùn)行控制措施C.對(duì)關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視D.評(píng)審環(huán)境方針答案：BC5.審核員的能力要求包括（）A.管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)B.審核方法和技巧C.行業(yè)專業(yè)知識(shí)D.語言溝通能力答案：ABCD6.依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)公開的信息包括（）A.認(rèn)證范圍B.認(rèn)證規(guī)則C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.受審核方商業(yè)秘密答案：ABC7.ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)中“危險(xiǎn)源”指的是（）A.可能導(dǎo)致傷害的根源B.可能導(dǎo)致傷害的狀態(tài)C.可能導(dǎo)致傷害的行為D.已發(fā)生的事故答案：ABC8.管理體系審核中“不符合項(xiàng)”的類型包括（）A.嚴(yán)重不符合B.一般不符合C.觀察項(xiàng)D.改進(jìn)建議答案：AB9.以下屬于審核啟動(dòng)階段的活動(dòng)有（）A.確定審核目的B.組成審核組C.編制審核計(jì)劃D.實(shí)施文件評(píng)審答案：AB10.認(rèn)證機(jī)構(gòu)終止認(rèn)證的情形包括（）A.獲證組織申請(qǐng)注銷B.監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合C.獲證組織不再滿足認(rèn)證要求D.認(rèn)證證書到期未續(xù)期答案：ABCD三、判斷題（每題1分，共10分，正確打√，錯(cuò)誤打×）1.管理體系認(rèn)證中，審核員可以同時(shí)為受審核方提供管理體系咨詢服務(wù)。（）答案：×2.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求組織必須建立文件化的質(zhì)量手冊(cè)。（）答案：×3.審核證據(jù)必須是客觀存在的，不能是主觀推測(cè)。（）答案：√4.環(huán)境管理體系中的“重要環(huán)境因素”是指所有對(duì)環(huán)境有影響的因素。（）答案：×5.職業(yè)健康安全管理體系中，員工參與僅指高層管理人員的參與。（）答案：×6.認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以根據(jù)受審核方的要求調(diào)整審核時(shí)間。（）答案：×7.審核報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組長(zhǎng)和受審核方共同批準(zhǔn)后發(fā)布。（）答案：×8.管理體系的有效性是指體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的程度。（）答案：√9.技術(shù)專家在審核中可以獨(dú)立開具不符合項(xiàng)。（）答案：×10.認(rèn)證證書的有效期通常為3年，期間需進(jìn)行監(jiān)督審核。（）答案：√四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述管理體系審核的基本原則。答案：管理體系審核的基本原則包括：（1）誠(chéng)實(shí)正直（職業(yè)的基礎(chǔ)）；（2）公正表達(dá)（真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告審核活動(dòng)和結(jié)果）；（3）職業(yè)素養(yǎng)（在審核中勤奮并具有判斷力）；（4）獨(dú)立性（審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)）；（5）基于證據(jù)的方法（審核結(jié)論應(yīng)建立在可驗(yàn)證的證據(jù)基礎(chǔ)上）。2.說明ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“過程方法”的核心要求。答案：過程方法的核心要求包括：（1）理解和管理相互關(guān)聯(lián)的過程；（2）明確過程的輸入、輸出和活動(dòng)；（3）確定過程的職責(zé)和權(quán)限；（4）監(jiān)視、測(cè)量和分析過程績(jī)效；（5）基于數(shù)據(jù)和信息的分析改進(jìn)過程；（6）通過PDCA循環(huán)實(shí)現(xiàn)過程的持續(xù)改進(jìn)。3.簡(jiǎn)述環(huán)境管理體系中“合規(guī)性評(píng)價(jià)”的目的和主要內(nèi)容。答案：合規(guī)性評(píng)價(jià)的目的是確保組織遵守適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求。主要內(nèi)容包括：（1）識(shí)別適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求；（2）定期評(píng)價(jià)組織的環(huán)境管理活動(dòng)是否符合這些要求；（3）記錄評(píng)價(jià)結(jié)果；（4）對(duì)不符合情況采取糾正措施；（5）向最高管理者報(bào)告合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果。4.審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)某車間未對(duì)新入職員工進(jìn)行崗位安全培訓(xùn)，應(yīng)如何處理？答案：處理步驟包括：（1）記錄不符合事實(shí)：明確時(shí)間、地點(diǎn)、人員、未培訓(xùn)的具體崗位；（2）確定不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款（如ISO45001:2018的7.2“能力”或GB/T28001對(duì)應(yīng)的條款）；（3）判斷不符合類型（一般或嚴(yán)重，若可能導(dǎo)致重大安全風(fēng)險(xiǎn)則為嚴(yán)重）；（4）與受審核方確認(rèn)不符合事實(shí)；（5）在審核報(bào)告中記錄不符合項(xiàng)，并要求受審核方制定糾正措施（如補(bǔ)訓(xùn)、完善培訓(xùn)流程）；（6）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證（書面或現(xiàn)場(chǎng)）。五、案例分析題（共10分）某機(jī)械制造企業(yè)申請(qǐng)ISO9001:2015認(rèn)證，二階段審核時(shí)發(fā)現(xiàn)以下情況：（1）車間使用的《焊接工藝規(guī)程》（編號(hào)WI-003）版本為2020年版，但技術(shù)部2024年12月已發(fā)布2024年修訂版（編號(hào)WI-003A），現(xiàn)場(chǎng)未及時(shí)更換；（2）5月份客戶投訴產(chǎn)品焊縫強(qiáng)度不達(dá)標(biāo)，質(zhì)量部已記錄投訴，但未分析原因也未采取改進(jìn)措施；（3）原材料倉庫中，一批外購鋼板的檢驗(yàn)報(bào)告顯示“未通過拉伸試驗(yàn)”，但倉庫標(biāo)識(shí)為“合格”，并已投入生產(chǎn)。要求：針對(duì)上述3項(xiàng)問題，分別指出不符合的ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)條款（需具體到子條款），并說明不符合事實(shí)。答案：（1）不符合條款：8.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”或7.5.3“形成文件的信息的控制”。不符合事實(shí)：車間使用的《焊接工藝規(guī)程》（WI-003）為2020年舊版，未及時(shí)更換為2024年修訂版（WI-003A），導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)使用的文件非最新有效版本。（2）不符合條款：10.2“不