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證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

(2023)

中國證券業(yè)協(xié)會

2023年10月

證券市場基本法律法規(guī)

第一章證券市場基本法律法規(guī)......................................................4

第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系...............................................4

第二節(jié)企業(yè)法................................................................4

第三節(jié)合作企業(yè)法............................................................5

第四節(jié)證券法................................................................6

第五節(jié)證券投資基金法........................................................7

第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例......................................................7

第七節(jié)證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例..................................................8

第二章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范......................................................9

第一節(jié)企業(yè)治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理.........................................9

第二節(jié)風(fēng)險管理.............................................................10

第三節(jié)投資者合適性管理.....................................................11

第四節(jié)證券企業(yè)反滂錢工作...................................................12

第五節(jié)證券企業(yè)信息技術(shù)管理.................................................12

第三章證券企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范.........................................................12

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì).............................................................13

第二節(jié)證券投資征詢.........................................................13

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧恒.............................14

第四節(jié)證券承銷與保薦.......................................................14

第五節(jié)證券企業(yè)融贊融券及其他信用業(yè)務(wù)......................................15

第六節(jié)證券自營.............................................................16

第七節(jié)證券資產(chǎn)管理.........................................................16

第八節(jié)證券企業(yè)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù).........................17

第九節(jié)其他業(yè)務(wù).............................................................18

第四章證券市場經(jīng)典違法違規(guī)行為及法律責(zé)任......................................19

第一節(jié)證券一級市場.........................................................19

第二節(jié)證券二級市場.........................................................20

第五章行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范....................................20

第一節(jié)證券行業(yè)文化建設(shè).....................................................20

第二節(jié)證券企業(yè)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定....................................20

第三節(jié)證券市場誠信管理.....................................................21

第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范.....................................................21

第一章證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

理解法日勺概念與特性；理解法律關(guān)系口勺概念、特性、種類與基本

構(gòu)成；熟悉證券市場法律法規(guī)體系日勺重要層級；理解證券市場各層級

日勺重要法規(guī)。

第二節(jié)企業(yè)法

掌握企業(yè)的種類；熟悉企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉有關(guān)企業(yè)經(jīng)

營原則的規(guī)定；熟悉分企業(yè)和子企業(yè)日勺法律地位；理解企業(yè)日勺設(shè)置方

式及設(shè)置登記日勺規(guī)定；理解企業(yè)章程日勺內(nèi)容；熟悉企業(yè)對外投資和擔(dān)

保日勺規(guī)定；熟悉有關(guān)嚴(yán)禁企業(yè)股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

理解有限責(zé)任企業(yè)的設(shè)置和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任企業(yè)注刑資

本制度；熟悉有限責(zé)任企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有

限責(zé)任企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓日勺有關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限企業(yè)的設(shè)置方式與程序；熟悉股份有限企業(yè)的組織

機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限企業(yè)日勺股份發(fā)行；熟悉股份有限企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓日勺

有關(guān)規(guī)定及對上市企業(yè)組織機(jī)構(gòu)日勺尤其規(guī)定。

理解董事、監(jiān)事和高級管理人員日勺義務(wù)和責(zé)任；掌握企業(yè)財(cái)務(wù)會

計(jì)制度的基本規(guī)定和內(nèi)容；理解企業(yè)合并、分立的種類及程序；熟悉

高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉有關(guān)虛報(bào)注冊資本、欺詐獲得企業(yè)登記、虛假出資、抽逃出

資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)匯報(bào)虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié)合作企業(yè)法

掌握合作企業(yè)的概念；理解合作企業(yè)與企業(yè)日勺區(qū)別；掌握合作企

業(yè)日勺種類；掌握一般合作人的主體適格性的限制性規(guī)定；掌握合作協(xié)

議的簽訂形式與基本原則。

掌握設(shè)置合作企業(yè)日勺條件；熟悉合作企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處

分的有關(guān)規(guī)定；掌握合作企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合作人一致同意的重

要事項(xiàng)；理解合作企業(yè)利潤分派、虧損分擔(dān)日勺原則；理解新合作人入

伙的條件；掌握合作人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊一般合作

企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合作企業(yè)的合作人、有限合作企業(yè)的名稱；理解有限合

作企業(yè)協(xié)議日勺內(nèi)容；掌握有限合作企業(yè)的出資；掌握有限合作企業(yè)事

務(wù)的執(zhí)行；掌握有限合作企業(yè)的特殊性；掌握有限合作和一般合作的

轉(zhuǎn)化。

理解合作企業(yè)的解散事由；理解合作企業(yè)日勺清算規(guī)則；理解合作

企業(yè)注銷后日勺債務(wù)承擔(dān)；掌握違反合作企業(yè)法及合作協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)日勺

重要法律責(zé)任。

第四節(jié)證券法

熟悉證券法的合用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；

掌握發(fā)行交易當(dāng)事人日勺行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動嚴(yán)禁行為

日勺規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷

協(xié)議的重要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟

悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握證券上市的條件和

終止上市交易日勺情形；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；

掌握虛假陳說、信息誤導(dǎo)行為和損害客戶利益行為。

掌握上市企業(yè)收購日勺方式；熟悉上市企業(yè)收購的程序和規(guī)則。

掌握信息披露制度、定期匯報(bào)、臨時匯報(bào)及有關(guān)法律責(zé)任。

掌握投資者保護(hù)制度、投資者的分類、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、債券持

有人會議、訴訟規(guī)則及有關(guān)法律責(zé)任。

熟悉證券交易場所日勺組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)置條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算

風(fēng)險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法

律責(zé)任；掌握上市企業(yè)收購的法律責(zé)任；掌握違反信息披露規(guī)則的法

律責(zé)任、違反投資者保護(hù)規(guī)則的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、

人員管理有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

第五節(jié)證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份

額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)；理解設(shè)置基金管

理企業(yè)的條件；熟悉基金管理人的嚴(yán)禁行為；掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

規(guī)定；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集日勺區(qū)別；理解公募基金運(yùn)作的方

式；理解非公開募集基金的合格投資者的規(guī)定；理解非公開募集基金

日勺投資范圍；理解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的

立案規(guī)定；理解有關(guān)的法律責(zé)任。

第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例

掌握期貨日勺概念、特性及其種類；熟悉期貨交易所日勺職責(zé)；理解

期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的有關(guān)規(guī)定；理解期貨企業(yè)設(shè)置

日勺條件；理解期貨企業(yè)日勺業(yè)務(wù)許可制度；理解期貨交易的基本規(guī)則；

理解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；理解期貨有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第七節(jié)證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉證券企業(yè)依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉嚴(yán)禁證

券企業(yè)股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益日勺規(guī)定；理解證券

企業(yè)股東出資的規(guī)定；理解有關(guān)成為持有證券企業(yè)5%以上股權(quán)的股

東、實(shí)際控制人資格日勺規(guī)定；掌握證券企業(yè)設(shè)置時業(yè)務(wù)范圍日勺規(guī)定；

熟悉證券企業(yè)變更企業(yè)章程重要條款的規(guī)定；理解證券企業(yè)合并、分

立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定；理解證券企業(yè)及其境內(nèi)分支機(jī)

構(gòu)的設(shè)置、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的規(guī)

定；掌握證券企業(yè)及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券企業(yè)

為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)的有關(guān)

規(guī)定；熟悉證券企業(yè)客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；理解證券企業(yè)信

息報(bào)送的重要內(nèi)容和規(guī)定。

理解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要措施（月

度、年度匯報(bào)、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采用的措

施）；理解證券企業(yè)重要違法違規(guī)情形及其懲罰措施。

第二章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié)企業(yè)治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券企業(yè)治理日勺基本規(guī)定；掌握證券企業(yè)股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)

定；掌握對證券企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的有關(guān)規(guī)定；熟

悉證券企業(yè)與客戶關(guān)系日勺基本原則。

熟悉證券企業(yè)內(nèi)部控制的基本規(guī)定；熟悉證券企業(yè)各類業(yè)務(wù)內(nèi)部

控制的重要內(nèi)容；理解對證券企業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的有關(guān)規(guī)定；理解對證券

企業(yè)內(nèi)部控制日勺監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制。

熟悉證券企業(yè)合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念；掌握證券企業(yè)

合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本規(guī)定；熟悉證券企業(yè)合規(guī)管理基本

制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券企業(yè)董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負(fù)

責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券企業(yè)工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為

中的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券企業(yè)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢

查、對企業(yè)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定；熟悉證券企業(yè)

合規(guī)部門、合規(guī)管理人員日勺有關(guān)規(guī)定；熟悉證券企業(yè)合規(guī)負(fù)責(zé)人和合

規(guī)管理人員日勺獨(dú)立性原則；理解證券企業(yè)合規(guī)匯報(bào)日勺內(nèi)容規(guī)定；理解

對證券企業(yè)及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券企業(yè)管理敏感信息日勺基本原則和保密規(guī)定；熟悉各主體

在證券企業(yè)信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；掌握證券企業(yè)跨

墻人員基本行為規(guī)范；熟悉證券企業(yè)觀測名單、限制名單管理的基本

規(guī)定。

掌握證券企業(yè)分類監(jiān)管的概念；熟悉證券企業(yè)分類監(jiān)管的評價指

標(biāo)體系及評價措施；熟悉基于分類監(jiān)管規(guī)定劃分的證券企業(yè)基本類

別。

第二節(jié)風(fēng)險管理

掌握證券企業(yè)風(fēng)險控制指標(biāo)基本規(guī)定；理解凈資本計(jì)算原則；掌

握證券企業(yè)從事有關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本原則；掌握證券企業(yè)應(yīng)持續(xù)符

合的風(fēng)險控制指標(biāo)原則；理解證券企業(yè)編制風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表有

關(guān)規(guī)定；理解風(fēng)險控制指標(biāo)有關(guān)監(jiān)管措施。

掌握全面風(fēng)險管理的定義；掌握全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容

和覆蓋范圍；理解證券企業(yè)全面風(fēng)險管理文化的規(guī)定；掌握證券企業(yè)

全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體；理解首席風(fēng)險官及風(fēng)險管理部門的履職保

障；熟悉證券企業(yè)應(yīng)將子企業(yè)風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的規(guī)定；掌握證

券企業(yè)風(fēng)險管理的政策和機(jī)制規(guī)定；理解中國證券業(yè)協(xié)會就證券企業(yè)

日勺全面風(fēng)險管理實(shí)行自律管理可采用的措施。

掌握證券企業(yè)流動性風(fēng)險的定義；掌握證券企業(yè)流動性風(fēng)險管理

日勺目的；熟悉證券企業(yè)流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵照日勺原則；理解證券企業(yè)

流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；理解證券企業(yè)流動性風(fēng)險限額管

理日勺基本規(guī)定；理解證券企業(yè)融資管理的基本規(guī)定。

掌握信用風(fēng)險的定義及業(yè)務(wù)類型；理解信用風(fēng)險管理應(yīng)遵照的原

則；熟悉信用風(fēng)險管理組織架構(gòu)的規(guī)定；理解信用風(fēng)險識別、評估和

控制的規(guī)定；理解風(fēng)險監(jiān)控、匯報(bào)和預(yù)警的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)投資者合適性管理

熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者合適性的基本原則；掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)

向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)理解的投資者信息；掌握一般投資者

享有尤其保護(hù)的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；掌握確定一般投資者

風(fēng)險承受能力日勺重要原因；熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮日勺

原因；掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購置風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)

品時的職責(zé)；熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)日勺嚴(yán)禁性行為；熟悉

經(jīng)營機(jī)構(gòu)向一般投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；掌握經(jīng)

營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場錄音錄像留痕日勺規(guī)定；掌握對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反合適性

管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié)證券企業(yè)反洗錢工作

掌握反洗錢的定義；掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記

錄保留的基本規(guī)定；掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理規(guī)

定；掌握可疑交易匯報(bào)規(guī)定及可疑交易匯報(bào)后續(xù)控制措施；熟悉波及

恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)E勺流程及規(guī)定；掌握證券企業(yè)反洗錢保密規(guī)定；熟

悉證券企業(yè)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和有關(guān)附屬機(jī)構(gòu)日勺管理規(guī)定。

第五節(jié)證券企業(yè)信息技術(shù)管理

理解證券企業(yè)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的一般

規(guī)定；掌握證券企業(yè)信息技術(shù)治理中日勺權(quán)責(zé)分派機(jī)制；掌握證券企業(yè)

信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理；掌握證券企業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)日勺安全

管理規(guī)定；熟悉證券企業(yè)數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制；熟悉證券企業(yè)信

息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演習(xí)、信息系統(tǒng)備份能

力規(guī)定有關(guān)規(guī)定；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)、信

息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)日勺選用條件、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽訂規(guī)

定；理解證券企業(yè)信息技術(shù)管理的監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管措施。

第三章證券企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

理解證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特

點(diǎn)；熟悉證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的重要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度

的重要內(nèi)容、賬戶管理、客戶合適性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、

交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定

交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范規(guī)定；掌握

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁行為；理解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險防備的重要內(nèi)容；熟悉監(jiān)管

部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及重要交易規(guī)則；理解對證券基金

經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展港股通有關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本規(guī)定；掌握

科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板定位、投資者合適性管理規(guī)定；理解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板

特殊交易機(jī)制；掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者

保護(hù)機(jī)制；掌握滬倫通的定義、投資者合適性管理規(guī)定；理解滬倫通

與深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。

第二節(jié)證券投資征詢

掌握證券投資征詢、證券投資顧問、證券研究匯報(bào)日勺概念和基本

關(guān)系；掌握證券投資征詢機(jī)構(gòu)及人員從業(yè)管理規(guī)定；掌握證券、期貨

投資征詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對公布證券研究匯報(bào)業(yè)務(wù)時

有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券

企業(yè)、證券投資征詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資征詢

業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；掌握運(yùn)用“薦股軟件”從事證券投資征詢業(yè)務(wù)

的有關(guān)規(guī)定；理解證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資征詢服務(wù)

日勺有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資征詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；理解監(jiān)管部門和自律組織

對證券投資征詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

理解上市企業(yè)攻購以及上市企業(yè)重大資產(chǎn)重組等重要法律法規(guī)；

掌握財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可狀況；熟悉從事上市企業(yè)并購重組財(cái)務(wù)

顧問業(yè)務(wù)日勺業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié)證券承銷與保薦

理解證券企業(yè)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)日勺重要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)日勺一般規(guī)定；理解證券發(fā)行與承銷信息披露日勺有關(guān)規(guī)定;

掌握證券企業(yè)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券

發(fā)行與承銷日勺監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)

任。

第五節(jié)證券企業(yè)融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

理解證券企業(yè)信用業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī)；掌握融資融券業(yè)務(wù)管理

的基本原則；理解證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具有的條件；掌

握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征

信調(diào)查、客戶的選擇原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議及風(fēng)險揭示書的基

本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成日勺債權(quán)擔(dān)保日勺有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的

證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；理解融券業(yè)務(wù)所波及證券日勺權(quán)益

處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；理解轉(zhuǎn)融通業(yè)

務(wù)日勺基本概念及重要規(guī)則；理解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)

益處理；理解科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的基本概

念及重要規(guī)則。

熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價回購業(yè)務(wù)的重要

規(guī)則；理解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價回購業(yè)務(wù)日勺風(fēng)險

管理、違約處置及異常交易處理日勺一般規(guī)定。

第六節(jié)證券自營

理解證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī)；掌握證券企業(yè)自營叱務(wù)

投資范圍的規(guī)定；理解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的規(guī)定；掌握證券自

營業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)；理解證券自營業(yè)務(wù)操作日勺基本規(guī)定；掌握

自營業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁性行為；理解債券交易的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定；熟悉證券自

營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第七節(jié)證券資產(chǎn)管理

熟悉證券企業(yè)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本規(guī)定；掌

握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員基

本規(guī)定、協(xié)議簽訂及內(nèi)容約定規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃募集推廣、委

托資產(chǎn)的資產(chǎn)來源等規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件；掌

握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù)；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃投資交易時

規(guī)定；掌握證券企業(yè)以自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的對應(yīng)規(guī)定；熟悉

關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形；熟悉資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)的托管規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)禁行為日勺有關(guān)規(guī)定。

掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵照的基本原則、產(chǎn)品種類、合

適性、內(nèi)控規(guī)定、僉融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷規(guī)定、投資范圍、資金池

規(guī)定、估值規(guī)定、嚴(yán)禁剛性兌付規(guī)定、分級規(guī)定、通道及嵌套規(guī)定、

人工智能、監(jiān)管原則等。

理解證券企業(yè)大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本概念；理解證券企業(yè)大

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范規(guī)定。

熟悉證券企業(yè)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的重要規(guī)則；理解專題計(jì)劃管

理人重要職責(zé)；理解專題計(jì)劃設(shè)置、運(yùn)作的一般流程；理解資產(chǎn)支持

證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；

理解資產(chǎn)支持證券信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資

產(chǎn)負(fù)面清單。

理解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境

外證券投資的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違

反有關(guān)規(guī)定日勺法律責(zé)任。

第八節(jié)證券企業(yè)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

理解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的重要法律法規(guī)；熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)

日勺一般規(guī)定；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)重要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門

對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；掌握違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)

定的法律責(zé)任。

理解證券企業(yè)柜臺交易、柜臺市場的概念、基本規(guī)定；熟悉證券

企業(yè)可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；理解柜臺市場發(fā)

行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采用日勺方式；熟悉柜臺交易協(xié)議簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)

保日勺有關(guān)規(guī)定；熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算日勺有關(guān)規(guī)定；

熟悉柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者合適性管理、信息披露的有關(guān)規(guī)

定；理解證券企業(yè)柜臺市場業(yè)務(wù)日勺自律管理規(guī)定。

第九節(jié)其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和嚴(yán)禁性行為。

熟悉證券企業(yè)中間簡介業(yè)務(wù)日勺業(yè)務(wù)范圍；掌握證券企業(yè)開展中間

簡介業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與嚴(yán)禁行為；熟悉對中間簡介業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

理解證券企業(yè)另類投資業(yè)務(wù)日勺概念及投資范圍；熟悉證券企業(yè)另

類投資業(yè)務(wù)日勺重要業(yè)務(wù)規(guī)則；理解證券企業(yè)設(shè)置子企業(yè)開展另類投資

業(yè)務(wù)日勺有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券企業(yè)私募投資基金子企業(yè)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)日勺條件與管理

規(guī)定。

理解股票期權(quán)交易的重要制度安排；熟悉證券企業(yè)開展股票期權(quán)

業(yè)務(wù)的條件與重要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券企業(yè)金融衍生品的交易范圍、種類及其立案管理。

理解證券企業(yè)參與區(qū)域性股權(quán)交易市場日勺業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券企

業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)日勺有關(guān)規(guī)定；理解證券企叱參

與區(qū)域性股權(quán)交易市場日勺自律管理規(guī)定。

第四章證券市場經(jīng)典違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié)證券一級市場

熟悉私自公開或變相公開發(fā)行證券的特性及其法律責(zé)任；熟悉欺

詐發(fā)行股票、債券日勺犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴原則及其法律責(zé)任；掌

握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴原則并熟悉其法律責(zé)任；掌

握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任日勺認(rèn)定；理解私

自變化公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任；掌握中介機(jī)構(gòu)其他經(jīng)

典違法違規(guī)行為及法律責(zé)任。

第二節(jié)證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握運(yùn)

用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任日勺認(rèn)定；掌握內(nèi)

幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌

握操縱證券期貨市場日勺刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握

在證券交易活動中作出虛假陳說或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定；熟悉

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴原則及其法律責(zé)任。

第五章行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié)證券行業(yè)文化建設(shè)

掌握行業(yè)文化建設(shè)的重要意義；掌握行業(yè)的文化理念；掌握行業(yè)

文化建設(shè)的基本規(guī)定。

第二節(jié)證券企業(yè)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

理解廉潔從業(yè)B勺定義；理解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及工作人員日勺范圍;

理解廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制規(guī)定；掌握廉潔從業(yè)日勺嚴(yán)禁性規(guī)定；熟悉廉

潔從業(yè)的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施及有關(guān)法律責(zé)任。

第三節(jié)證券市場誠信管理

熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證

券市場禁入措施的實(shí)行對象、內(nèi)容、期限及程序。

第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范

掌握從事證券業(yè)務(wù)日勺專業(yè)人員范圍；掌握證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符

合的規(guī)定；掌握證券業(yè)從業(yè)人員登記時類別；理解證券業(yè)從業(yè)人員的

登記程序；掌握證養(yǎng)業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；掌握證券從業(yè)人員職

業(yè)道德準(zhǔn)則；掌握證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理規(guī)定及懲戒機(jī)制。

掌握證券企業(yè)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)人員的規(guī)定；熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)有關(guān)人員不得存在口勺行為；理解證券企業(yè)承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和

風(fēng)險控制職責(zé)日勺人員不得從事的工作；理解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的

人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

理解證券經(jīng)紀(jì)人與證券企業(yè)之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、嚴(yán)禁性規(guī)定。

理解證券投資基金銷售人員日勺有關(guān)規(guī)定；理解從事代銷金融產(chǎn)品

人員的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資征詢?nèi)藛T分類；理解證券投資征詢?nèi)藛T從業(yè)登記管

理有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記規(guī)定；熟悉

證券投資征詢?nèi)藛T嚴(yán)禁性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

熟悉保薦代表人應(yīng)具有的條件；掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；

熟悉保薦代表人的權(quán)利及發(fā)行人的義務(wù)；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)

定的法律責(zé)任或被采用的監(jiān)管措施。

熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具有日勺條件；熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)

行為規(guī)范。

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有日勺條件；熟悉資產(chǎn)管理

投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理日勺有關(guān)規(guī)定。

理解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

金融市場基礎(chǔ)知識

第一章金融市場體系.............................................................25

第一節(jié)金融市場概述.........................................................25

第二節(jié)全球金融市場.........................................................26

第二章中國的金融體系與多層次資本市場..........................................26

第一節(jié)中國日勺金融體系.......................................................26

第二節(jié)中國日勺多層次資本市場................................................27

第三章證券市場主體.............................................................28

第一節(jié)證券發(fā)行人...........................................................28

第二節(jié)證券投資者...........................................................28

第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu).........................................................29

第四節(jié)自律性組織...........................................................29

第五節(jié)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu).......................................................30

第六節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu).........................................................30

第四章股票......................................................................30

第一節(jié)股票概述.............................................................30

第二節(jié)股票發(fā)行.............................................................31

第三節(jié)股票交易.............................................................31

第四節(jié)股票估值.............................................................32

第五章債券......................................................................33

第一節(jié)債券概述............................................................33

第二節(jié)債券發(fā)行.............................................................34

第三節(jié)債券交易.............................................................35

第四節(jié)債券估值.............................................................35

第六章證券投資基金.............................................................36

第一節(jié)證券投資基金概述.....................................................36

第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體...................................36

第三節(jié)基金日勺募集、申購贖回與交易..........................................37

第四節(jié)基金的估值、費(fèi)用與利潤分派.........................................37

第五節(jié)基金日勺管理...........................................................37

第六節(jié)證券投資基金的監(jiān)管與信息披露........................................38

第七節(jié)非公開募集證券投資基金..............................................38

第七章金融衍生工具.............................................................38

第一節(jié)金融衍生工具概述.....................................................38

第二節(jié)金融遠(yuǎn)期、期貨與互換................................................39

第三節(jié)金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品........................................39

第四節(jié)其他衍生工具簡介.....................................................39

第八章金融風(fēng)險管理.............................................................40

第一節(jié)概述.................................................................40

第二節(jié)金融風(fēng)險管理基本框架................................................40

第三節(jié)市場風(fēng)險管理.........................................................40

第四節(jié)信用風(fēng)險管理.........................................................41

第五節(jié)流動性風(fēng)險管理.......................................................41

第六節(jié)操作風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險管理及其他........................................41

第一章金融市場體系

第一節(jié)金融市場概述

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；理解金融市場的重

要性；掌握金融市場日勺功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類；熟悉直接融資與

間接融資的區(qū)別；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節(jié)全球金融市場

理解全球金融市場日勺形成及發(fā)展趨勢；理解國際資金流動方式；

熟悉全球金融體系的重要參與者。

理解國際金融監(jiān)管體系的重要組織。

理解英、美、香港為代表的重要國家和地區(qū)金融市場構(gòu)造和金融

監(jiān)管特性。

第二章中國的I金融體系與多層次資本市場

第一節(jié)中國的金融體系

理解建國以來我國金融市場的發(fā)展歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)

展現(xiàn)實(shí)狀況；理解影響我國金融市場運(yùn)行的重要原因。

理解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成；掌握商業(yè)銀行、證券企業(yè)、保險

企業(yè)等重要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)；理解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、

信托業(yè)的行業(yè)基本狀況；熟悉我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu)；理解“一委

一行兩會”的職責(zé)；理解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的規(guī)定。

理解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和重要職能；熟悉存款準(zhǔn)備

金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目的；掌握

貨幣政策工具日勺概念及作用原理；熟悉貨幣政策R勺傳導(dǎo)機(jī)制。

理解我國金融業(yè)深入對外開放的背景和重要政策措施；理解我國

銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實(shí)踐措施。

第二節(jié)中國的多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯；掌握中國多層次資本市

場的重要內(nèi)容、構(gòu)造與意義。

熟悉場內(nèi)市場的定義、特性和功能；熟悉場外市場的定義、特性

和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板日勺概念與特點(diǎn)；熟悉全國中小企

業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、

券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

理解我國設(shè)置科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)

服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域；熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)

板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。

理解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體

系；理解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板日勺差異。

第三章證券市場主體

第一節(jié)證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特性。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的

方式及特性；熟悉企業(yè)（企業(yè)）直接融資日勺方式及特性；熟悉我國上

市企業(yè)初次融資與再融資的途徑；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資H勺特點(diǎn)。

第二節(jié)證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類；理解我國證券市場投

資者構(gòu)造及演化。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市

場中的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握金融

機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格

境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者日勺

概念與特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個人投資者日勺概念；熟悉個人投資者的風(fēng)險特性與投資者合

適性。

第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券企業(yè)的定義；理解我國證券企業(yè)的發(fā)展歷程；掌握我國

證券企業(yè)的監(jiān)管制度及詳細(xì)規(guī)定；掌握證券企業(yè)重要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)

容；理解證券企業(yè)業(yè)務(wù)國際化。

熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；理解會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)因此及

從事資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)應(yīng)向

監(jiān)管部門立案的證券服務(wù)業(yè)務(wù)內(nèi)容；熟悉對證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)

日勺管理；掌握我國證券金融企業(yè)的定位及業(yè)務(wù)；掌握對證券金融企業(yè)

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。

第四節(jié)自律性組織

掌握證券交易所的定義、特性及重要職能；熟悉證券交易所的組

織形式；理解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨；理解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革；熟

悉證券業(yè)協(xié)會日勺職責(zé)和自律管理職能。

熟悉證券登記結(jié)算企業(yè)的設(shè)置條件與重要職能；熟悉證券登記結(jié)

算企業(yè)的登記結(jié)算制度。

第五節(jié)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證

券投資者保護(hù)基金企業(yè)設(shè)置的意義和職責(zé)。

理解投服中心設(shè)置的意義；熟悉投服中心的職責(zé)與重要業(yè)務(wù)。

第六節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目的和手段；掌握

我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其構(gòu)

成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第四章股票

第一節(jié)股票概述

掌握股票日勺定義、性質(zhì)和特性；熟悉一般股票與尤其股票、記名

股票與不記名股票、有面額股票與無面額段票的區(qū)別和特性；掌握股

利政策、股份變動等與股票有關(guān)日勺資本管理概念。

掌握一般股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握企業(yè)利潤分派次序、股利分

派條件、原則和剩余資產(chǎn)分派條件、次序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、

資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分派權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特性；理解發(fā)行或投資優(yōu)先股日勺意義；理解

優(yōu)先股與一般股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較；理解優(yōu)先股票日勺

分類及多種優(yōu)先股票的含義。

理解我國多種股份H勺概念；理解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類

及概念；理解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B

股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節(jié)股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念；理解我國段票發(fā)行制度的演變；掌握

審批制、核準(zhǔn)制、注冊制日勺概念與特性；掌握保薦制度、承銷制度的

概念；理解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的

尤其規(guī)定、增發(fā)的尤其規(guī)定；熟悉增發(fā)日勺發(fā)行方式、配股日勺發(fā)行方式;

理解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的規(guī)定。

熟悉股票退市制度。

第三節(jié)股票交易

掌握證券交易原則和交易規(guī)則；熟悉做市商交易日勺基本概念與特

性；熟悉融資融券交易日勺基本概念與操作。

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶日勺基本原則和規(guī)定；理

解證券托管和證券存管日勺概念；理解我國證券托管制度的內(nèi)容；理解

證券委托的形式；掌握委托指令的基本類別；熟悉委托指令的內(nèi)容；

熟悉委托受理日勺手續(xù)和過程；理解委托指令撤銷日勺條件和程序；掌握

證券交易的競價原則和競價方式；理解漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機(jī)制；

理解證券買賣中交易費(fèi)用日勺種類；理解股票交易日勺清算與交收程序；

理解股票時非交易過戶。

熟悉股票價格指數(shù)日勺概念和功能；理解股票價格指數(shù)的編制環(huán)節(jié)

和措施；熟悉我國重要的股票價格指數(shù)；理解海外國家重要股票市場

日勺股票價格指數(shù)。

熟悉滬港通、深港通和滬倫通的概念及構(gòu)成部分；理解滬港通、

深港通股票范圍及投資額度的有關(guān)規(guī)定；理解滬港通與滬倫通的區(qū)

別。

理解科創(chuàng)板交易時尤其規(guī)定。

第四節(jié)股票估值

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)

絡(luò)；熟悉股票的理論價格與市場價格日勺概念及引起股票價格變動的直

接原因；理解影響股票價格變動的有關(guān)原因；理解基本分析、技術(shù)分

析、量化分析的概念。

熟悉貨幣的時間價值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；熟悉影響股票

投資價值的原因；理解股票的絕對估值措施和相對估值措施。

第五章債券

第一節(jié)債券概述

掌握債券的定義、票面要素、特性、分類；熟悉債券與股票的異

同點(diǎn)。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特性；掌握中央政府債券日勺分類；

理解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉

地方政府債券的發(fā)行主體、分類措施；理解我國國債與地方政府債券

日勺發(fā)行狀況。

掌握金融債券、企業(yè)債券和企業(yè)債券的定義和分類；理解我國金

融債券的品種和管理規(guī)定；熟悉多種企業(yè)債券的含義；理解我國企業(yè)

債日勺品種和管理規(guī)定；理解我國企業(yè)債券的管理規(guī)定；熟悉我國企業(yè)

債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握國際債券的定義、特性和分類；掌握外國債券和歐洲債券日勺

概念、特點(diǎn)；理解我國國際債券日勺發(fā)行概:兄。

掌握資產(chǎn)證券化日勺定義與分類；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者；熟

悉資產(chǎn)證券化的詳細(xì)操作規(guī)定；熟悉資產(chǎn)支持證券日勺概念及分類；熟

悉資產(chǎn)證券化的重要產(chǎn)品；理解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因；理解美

國次級貸款及有關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)；理解我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷

史。

第二節(jié)債券發(fā)行

掌握我國國債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債日勺承銷

程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的原因。

理解財(cái)政部代剪發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文獻(xiàn)、操作規(guī)定、登記、托

管與兌付日勺有關(guān)規(guī)定；理解次級債務(wù)的概念、募集方式；理解混合資

本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業(yè)債券和企業(yè)債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和

不得再次發(fā)行的情形；理解企業(yè)債券和企業(yè)債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)規(guī)

定。

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織；熟

悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模規(guī)定、償債保障措施、

評級規(guī)定、投資者保護(hù)機(jī)制。

熟悉證券企業(yè)債券日勺發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)；理解證券企業(yè)次級債

券的發(fā)行條件；理解證券企業(yè)債券發(fā)行日勺申報(bào)程序、申請文獻(xiàn)的內(nèi)容;

熟悉證券企業(yè)債券的上市與交易的制度安排與非公開發(fā)行企業(yè)債券

H勺特殊安排。

理解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)債券交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易日勺基本概念;

熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；

掌握債券報(bào)價的重要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概

念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息日勺有關(guān)規(guī)定。

掌握債券評級的定義與內(nèi)涵；理解債券評級的程序；熟悉債券評

級的等級原則及重要內(nèi)容。

理解銀行間債券市場的發(fā)展?fàn)顩r；理解交易所債券市場的發(fā)展?fàn)?/p>

況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及

結(jié)算方式；熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第四節(jié)債券估值

熟悉債券估值的基本原理；熟悉影響債券價值日勺基本原因；理解

債券報(bào)價與實(shí)付價格；理解零息債券、附息債券、累息債券的估值定

價；理解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、

贖回收益率的概念；理解利率的風(fēng)險構(gòu)造和期限構(gòu)造的概念。

第六章證券投資基金

第一節(jié)證券投資基金概述

掌握證券投資基金R勺概念和特點(diǎn)；掌握基金與股票、債券日勺區(qū)另心

掌握契約型基金與企業(yè)型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)

別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金日勺概念；

熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式

基金日勺概念、特點(diǎn)；熟悉保本基金、QDII基金、分級基金、基金中

基金以及傘形基金的概念；理解證券投資基金的來源與全球證券投資

基金業(yè)發(fā)展概況；理解我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉公開募集

證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容。

第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體

熟悉我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)

險與內(nèi)部風(fēng)險；熟悉基金市場參與主體。

第三節(jié)基金的募集、申購贖回與交易

熟悉擬募集基金應(yīng)具有的條件；熟悉基金的募集環(huán)節(jié)；熟悉開放

式基金的認(rèn)購環(huán)節(jié)、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式；熟悉開放式基

金申購、贖回日勺概念；熟悉認(rèn)購與申購日勺區(qū)別；熟悉申購、贖回的原

則；理解申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉開放式基金份額

的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；熟悉封閉式基金的交易

規(guī)則與交易費(fèi)用。

第四節(jié)基金的估值、費(fèi)用與利潤分派

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念；理解基金資產(chǎn)