您的本次作業(yè)分數(shù)為：100分單選題

1.人們依賴于一定數(shù)量的直觀推斷的原則，來解決概率和預測價值而導致的一些系統(tǒng)性的

嚴重的問題,稱為：

?A錨定直覺

?B經(jīng)驗法則

?°C后悔厭惡

?D直觀推斷偏差

對的答案:D

單選題

2.宏觀經(jīng)濟周期一般經(jīng)歷四個階段，即蕭條、復蘇、繁榮和（）。

?A后退

?B下降

?，C哀退

?D爆發(fā)

對的答案:C

單選題

3.私人理財是指個人通過一系列有目的、故意識的財務(wù)規(guī)劃獲得：

?A價值

資金最大

,C滿意最大

?D自身資產(chǎn)的最大化

對的答案:D

單選題

4.管理基金資產(chǎn)的重要收入來源是收取管理費和:

?A傭金

?B業(yè)績報酬

?C獎金

?°D工資

對的答案:B

單選題

5.()只是揭示了有效組合的收益和風險的均衡關(guān)系。

?A證券市場線

?。B證券預測線

?C資本市場線

~D方差

對的答案:C

單選題

6.運用自己在資金、信息和股權(quán)上的優(yōu)勢，制造證券市場假象，這種行為稱為:

?。A內(nèi)幕交易

?B操縱市場

?C欺詐行為

?D擾亂市場

對的答案:B

單選題

7.零增長模型是股息貼現(xiàn)模型的一種特殊形式，它假定股息是：

?A零

?°B負數(shù)

C沒有

,D固定不變

對的答案：D

單選題

8.市盈率就是每股市價與（）的比值。

??A每股收益

?B每股利息

fC投資收益

?oD凈資產(chǎn)

對的答案:A

單選題

9.證券是指各類記教并代表了一定權(quán)力的：

?A票據(jù)

?oB權(quán)益

法律憑證

?D證明

對的答案:C

單選題

10.現(xiàn)期若干種代表性股票價格的平均數(shù)與基期相比變化的百分數(shù)之比就是:

?A股票波動

?B股票收益

?C股票價格指數(shù)

?D股票變化

對的答案:C

單選題

11.面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行債券，一般以少數(shù)關(guān)系密切的單位和個人為發(fā)行對象，稱為:

-A公開發(fā)行

半公開

?C私募發(fā)行

?D公募發(fā)行

對的答案:C

單選題

12.大多數(shù)行業(yè)從產(chǎn)生到衰亡要經(jīng)歷一個相稱長的過程，這一過程便稱為：

~A繁榮期

?。B行業(yè)的生命周期

"C衰退期

?，D成長期

對的答案:B

單選題

13.中央銀行三大貨幣政策工具是法定存款準備金率、()和公開市場業(yè)務(wù)。

?，A再貼現(xiàn)政策

~B貸款控制

?，C利率政策

,D窗口指導

對的答案:A

單選題

14.()是指重要以政府公債、公司債券等債券品種為投資對象的基金。

一A股票基金

-B貨幣積極

?c債券基金

?。D商品基金

對的答案:C

單選題

15.系統(tǒng)性風險也稱：

?°A不可分散風險

?。B可分散風險

,C人為風險

?oD自然風險

對的答案:A

單選題

16.披露的內(nèi)容和方式應(yīng)當符合法律的各項規(guī)定，必須按照同一的規(guī)定和標準來執(zhí)行，稱為:

A易得性

?B規(guī)范性規(guī)定

C易解性

?D通俗性

對的答案:B

單選題

17.資產(chǎn)組合的收益率就是構(gòu)成資產(chǎn)組合的所有金融資產(chǎn)收益率的：

?oA和

?B加權(quán)平均數(shù)

?C差

?。D比率

對的答案：B

單選題

18.()是指股價走勢所形成的波浪的形狀和構(gòu)造，是波浪理論賴以生存的基礎(chǔ)。

~A波動

B成交量

?C成交價

?D形態(tài)

對的答案:D

單選題

19.股指期貨的價格是以股票指數(shù)的“()”來表達：

?。A時間

?B大小

?C價值

?D點

對的答案:D

單選題

20.假如證券價格總是能及時、充足地反映所有相關(guān)信息,涉及所有公開的信息和內(nèi)幕信息,

那么就是：

,A弱有效市場

?。B強式有效市場

?C半強市場

~D無效市場

對的答案:B

單選題

21.證券組合的標準差一般都低于組合中單一證券的:

?oA均值

?B變化

?，C收益

?oD標準差

對的答案:D

單選題

22.銀行和非銀行金融機構(gòu)作為籌資主體為籌措資金而面向個人發(fā)行的一種有價證券稱為:

?A金融債券

?oB公司債券

,?C政府債券

"D個人債券

對的答案:A

單選題

23.從狹義上講，信息披露的主體是：

?A證券公司

?B投資者

?C政府

?oD上市公司

對的答案:D

單選題

24.發(fā)行人進行證券募集以籌集資金的市場稱為：

"A股票市場

?。B黃金市場

?，C債券市場

?D證券發(fā)行市場

對的答案：D

單選題

25.證券信息的初次披露是指公司在()進行的信息披露。

A上市后

?。B場外

C場內(nèi)

~D上市前

對的答案:D

單選題

26.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為是：

?A發(fā)行

?。B承銷

交易

?°D買賣

對的答案：B

單選題

27.()注重資本長期增值，投資對象重要集中于具有高成長性、市場表現(xiàn)良好的績優(yōu)股c

?A成長型基金

?。B收入型基金

?C股票型基金

?D貨幣型基金

對的答案：A

單選題

28.債券利息與債券面值的比率稱為:

?A股息

?B債券利率

一C面值

?D紅利

對的答案：B

單選題

29.光頭光腳陰線表達開盤價稱為當天的最高價，收盤價是當天的（）。

,A成交價

?B平均價

,C最低價

D最高價

對的答案:C

單選題

30.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)又被稱為：

?A證券經(jīng)紀商

~B上市公司

?C交易所

~D基金公司

對的答案:A

單選題

31.發(fā)行人按高于面額的價格發(fā)行股票，稱為：

"A折價發(fā)行

fB溢價發(fā)行

?C競價發(fā)行

?D詢價發(fā)行

對的答案:B

單選題

32.證券市場具有；

?A促進公司轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制的功能

,B記錄功能

?C投機功能

?oD決策功能

對的答案:A

單選題

33.以同種或同類股票的流通價格為基準來擬定股票的發(fā)行價格，稱為:

?。A折價發(fā)行

~B市價發(fā)行

"C平價發(fā)行

?D溢價發(fā)行

對的答案:B

單選題

34.投資者一般無法通過投資組合來消除或減少：

?。A人為風險

?，B非系統(tǒng)風險

?C管理風險

?oD系統(tǒng)風險

對的答案:D

單選題

35.以股價指數(shù)為標的物的標準化金融期貨合約,稱為：

"A商品期貨

~B外匯期貨

?。＜:股票期貨

?D股票價格指數(shù)期貨

對的答案：D

單選題

36.假如證券的管理完全交由證券交易所協(xié)會及證券交易商會等民間組織自行管理，稱為

"A自由監(jiān)管

?B統(tǒng)一監(jiān)管

?C自律型監(jiān)管

?D集中型監(jiān)管

對的答案：C

單選題

37.在某一時點上某一投資基金每一單位實際代表的資產(chǎn)價值就是：

?oA基金單位凈資產(chǎn)價值

?，B基金凈資產(chǎn)

?oC權(quán)益資產(chǎn)

?D基金債權(quán)

對的答案:A

單選題

38.依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)政府主管機關(guān)批準設(shè)立的證券集中競價交易的有形場合,稱為：

A證券交易所

?。B金融中心

?。(：期貨交易所

?，D商品交易所

對的答案:A

單選題

39.()是指基金發(fā)行的總數(shù)是不固定的，投資者可根據(jù)隨時申購和贖回基金單位份額。

~A封閉型基金

?B公司型基金

?C開放型基金

?D契約型基金

對的答案:C

單選題

40.假如股東有權(quán)出席股東大會，選舉公司董事會，參與公司重大決策，則稱為股票的:

?A流動性

?B收益性

?oC風險性

?D參與性

對的答案：D

單選題

41.在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票,稱為：

"A債券

?B優(yōu)先股

?oC記名股票

?oD無記名股票

對的答案:c

多選題

42.債券的要素重要涉及：

~A債券面值

?oD債券價格

~C債券利率

?D債券還本期限與方式

對的答案:ABCD

多選題

43.貨幣市場基金的重要特點是:

，A收益高

,B流動性強

?oC投資成本低

?。D安全性高

對的答案:BCD

多選題

44.可轉(zhuǎn)換債券的特點是：

?A流動性

?。B可轉(zhuǎn)換性

?oC股權(quán)性

?D債權(quán)性

對的答案：BCD

多選題

45.股票收益重要涉及:

?A利息

?，B送股

?oC股利收入

?D資本損益

對的答案:CD

多選題

46.發(fā)行人重要涉及：

?。A政府

個人

?C股份公司

?D金融機構(gòu)

對的答案:ACD

多選題

47.股票的要素涉及：

"A市值

?B面值

?C股息和分紅

?oD股權(quán)

對?的答案:ABCD

多選題

48.實質(zhì)性原則規(guī)定信息披露必須:

"A真實

?。B全面

?，C準確

,oD快速

對的答案:ABC

多選題

49.根據(jù)債券收益的來源.影響債券收益的因素，重要有：

?A面值

?B債券利率

-C債券的價格

,oD還本期限

對的答案:BCD

多選題

50.債券的發(fā)行價格可以分為：

?A零息發(fā)行

?，B溢價發(fā)行

折價發(fā)行

?D平價發(fā)行

對的答案:BCD

多選題

51.按照設(shè)立基金的法律基礎(chǔ)及組織形態(tài)的不同，可以把投資基金分為:

?A開放型基金

?B契約型基金

?C公司型基金

"D封閉型基金

對的答案:BC

多選題

52.根據(jù)發(fā)行主體不同，可將證券分為：

-A金融證券

?B政府證券

貨幣證券

?D公司證券

對的答案：ABD

多選題

53.證券公司的股票承銷業(yè)務(wù)具有如下特點:

~A對人力資本的依賴性

"B項目周期長，涉及由廣

?oC總收益與高風險并存

?D業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性

對的答案:ABCD

多選題

54.直觀推斷偏差重要涉及：

?0A典型啟示

?B過度自信

"C后悔厭惡

?，D錨定直覺

對的答案：ABCD

多選題

55.公司證券重要涉及：

?A股票

?°B債券

?oC認股證書

?，D期貨

*j的答案:ABC

多選題

56.保險資金的投資方式具體涉及：

外債券

一B股票

~C基金

?。D抵押貸款

對的答案:ABCD

多選題

57.根據(jù)是否上市發(fā)行，可以將證券分為:

***A金融證券

~B公司債券

,0C上市證券

,D非上市證券

對的答案:CD

多選題

58.影響行業(yè)發(fā)展的重要因素重要有：

?A戰(zhàn)爭

?B社會習慣改變

"C產(chǎn)業(yè)政策

?D技術(shù)進步

對的答案：BCD

多選題

59.系統(tǒng)性風險涉及：

?A利率風險

~B經(jīng)營風險

?C市場風險

?D購買力風險

對的答案：ACD

多選題

60.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本權(quán)利:

?A公司決策參與權(quán)

?B利潤分派權(quán)

-C優(yōu)先認股權(quán)

?，D剩余資產(chǎn)分派權(quán)

對的答案:ABCD

多選題

61.行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)涉及：

?A完全競爭

?B完全壟斷

?oC壟斷競爭

?D寡頭壟斷

對的答案:ABCD

多選題

62.波浪理論考慮的因素重要有：

A形態(tài)

?B比例

,?C時間

?。D價格

對的答案：ABC

多選題

63.證券承銷商是：

~A證券發(fā)行者和投資者的中介人

?oB銀行

?oC發(fā)行市場的樞紐

D上市公司

對的答案:AC

多選題

64.證券市場發(fā)行監(jiān)管是指證券監(jiān)管部門對證券發(fā)行的：

?A審查

?B核準

?oC干預

-D監(jiān)控

對的答案:ABD

多選題

65.基金管理公司憑借專門的（），對各種允許的投資對象進行投資。

?oA知識

"B經(jīng)驗

C技術(shù)

D靈感

對的答案:AB

多選題

66.財政政策是通過（）和（）的變動來影響宏觀經(jīng)濟活動水平的經(jīng)濟政策。

?A貨幣發(fā)行

?B財政收入

?C利率

?D財政支出

對的答案:BD

多選題

67.信息披露在法律的框架卜，表現(xiàn)出

?A單向性

?B雙向性

?C義務(wù)性

?D強制性

對的答案:AD

多選題

68.非系統(tǒng)性風險重要涉及：

"A財務(wù)風險

?oB政策

"C信用風險

?D經(jīng)營風險

對的答案:ACD

多選題

69.債券按計息方式可以分為:

?A單利債券

?B零息債券

?oC復利債券

?oD累進利率債券

對■的答案:ACD

多選題

70.基本分析的內(nèi)容重要涉及：

?A宏觀經(jīng)濟分析

?B行業(yè)分析

?C公司分析

"D投資分析

對的答案:ABC

多選題

71.信息披露制度的標準涉及：

A及時披露

?B有效披露

"C充足坡露

?oD自愿披露

對?的答案:ABC

多選題

72.根據(jù)不同的特點和功能，場外交易市場可以分為:

,A柜臺交易市場

?B國外市場

?，C第四市場

?D第三市場

對的答案:ACD

多選題

73.馬柯維茨分別用和來衡量投資的預期收益水平和不擬定性

??A相關(guān)系數(shù)

?。B盼望收益率

?C收益率的方差

-D誤差

時的答案：BC

多選題

74.證券市場的派生功能涉及：

?A記錄功能

?oB推動現(xiàn)代公司制度的建立

?。C預示功能

一D分散風險

對的答案:BCD

多選題

75.公眾股也可以分為：

?A外資股

?B公司職工股

?C社會公眾股

?D國家股

對的答案:BC

多選題

76.技術(shù)分析基本假設(shè):

,A市場行為涵蓋一切信息

?B價格沿趨勢移動

一C股票不可以預測

?oD歷史會重演

對的答案:ABD

多選題

77.證券交易市場也稱為：

,A—級市場

fB二級市場

?C次級市場

"D初級市場

對的答案:BC

判斷題

78.契約型基金是依據(jù)公司法組建的，通過發(fā)行股票或受益憑證的方式來籌集資金。

?。對的錯誤

對的答案：錯

判斷題

79.股利收益率，也叫獲利率。指股份公司以鈔票形式派發(fā)股息與股票市場價格的差。

?對的錯誤

對的答案：錯

判斷題

80.QFII制度是一種有限度地引進外資、開放資本市場的過渡性的制度。

?對的錯誤

對的答案：對

判斷題

81.基本分析的內(nèi)容重要涉及宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析和公司分析。

?對的錯誤

對的答案：對

判斷題

82.IPO詢價制，是指初次公開發(fā)行股票的公司（簡稱發(fā)行人）及其保薦機構(gòu)，應(yīng)通過向詢價

對象詢價的方式擬定股票發(fā)行價格。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

83.優(yōu)先股是指在公司的經(jīng)營管理和賺錢及財產(chǎn)的分派上享有普通權(quán)利的股份。

?。對的錯誤

對的答案：錯

判斷題

84.持有期收益率是指投資者在投資期間由于擁有某一債券所獲得收益與初始投資的比率。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

85.對欺詐行為的監(jiān)管強調(diào)的是嚴禁在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳

述等行為。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

86.易解性規(guī)定是指披露的信息必須使得各方信息獲取者可以較為容易的獲得。

?對的錯誤

對的答案：錯

判斷題

87.無風險證券是指投資于該證券的回報率是擬定的、沒有風險的。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

88.從狹義上講，證券發(fā)行人并不是唯一的披露義務(wù)人。

?對的錯誤

對的答案：錯

判斷題

89.時間指完畢某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

90.個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

91.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員運用信息進行證券交易的行為。

?對的錯誤

對的答案：錯

判斷題

92.在弱式有效市場中，證券價格充足反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信

息。

?對的錯誤

對的答案：對

判斷題

93.溫和、穩(wěn)定的通貨膨脹對證券價格上揚有制約作用。

?對的錯誤

對的答案：錯

判斷題

94.平衡型基金具有雙重投資目的，既要獲得當期收入，又追求基金資產(chǎn)長期增值。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

95.上市公司必須與控股股東在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上公開,保證上市公司的人員分離、資產(chǎn)完

整和財務(wù)分離。

?。對的錯誤

對的答案:錯

判斷題

96.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為是承銷行為。

?。對的錯誤

對的答案：錯

判斷題

97.市值即為股票的市場價值，亦可以說是股票的市場價格。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

98.證券投資基金是向特定的投資者發(fā)行的。

?。對的錯誤

對的答案：錯

判斷題

99.總的來看來看，證券價格的變動大體上與經(jīng)濟周期相一致。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

100.技術(shù)分析法常用于分析股票的價格趨勢，以便選擇最有利的買賣股票的時間。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

101.債券發(fā)行主體一般有政府、金融機構(gòu)和公司。

?。對的錯誤

對的答案:對

判斷題

102.地方政府債券是為了籌措一定數(shù)最的資金用于?滿足市政建設(shè)、文化進步、公共安全、自

然資源保護等方面的資金需要。

?。對的錯誤

對的答案：對

判斷題

103.可轉(zhuǎn)換債券是一種可以在特定期間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的公司債券。

?對的錯誤

對的答案：對

判斷題

104.場外交易，指在證券交易所市場外進行的證券交易，又稱“店頭交易”或“柜臺交易”

?對的錯誤

對的答案：對

判斷題

105.股票是股份有限公司公開發(fā)行的用以證明投資者的債權(quán)身份和權(quán)益憑證。

對的錯誤

對的答案:錯

判斷題

106.形式性原則是指信息披