第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁西安市證券從業(yè)考試地方及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，這主要是基于什么原則？

（）

A.流動性優(yōu)先原則

B.風(fēng)險隔離原則

C.收益最大化原則

D.客戶便利原則

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備多少年以上證券投資經(jīng)驗？

（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3.下列哪種金融工具不屬于《中華人民共和國證券法》所定義的“證券”？

（）

A.股票

B.債券

C.證券投資基金份額

D.貨幣市場基金份額

4.投資者通過證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用證券賬戶中的證券，可以用于擔(dān)保券的是？

（）

A.融資買入的證券

B.自有證券

C.融券賣出證券

D.以上均不可

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供什么證明文件？

（）

A.身份證和收入證明

B.身份證和居住證明

C.身份證和資產(chǎn)證明

D.身份證和學(xué)歷證明

6.證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其真實性、準(zhǔn)確性、完整性義務(wù)主要由誰承擔(dān)？

（）

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易場所

C.證券公司

D.中國證監(jiān)會

7.下列哪種行為不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》禁止的“內(nèi)幕交易”行為？

（）

A.知道他人持有未公開信息而利用該信息交易

B.內(nèi)幕人員建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕人員向他人泄露該信息

D.通過市場調(diào)研合法獲取公開信息后進(jìn)行交易

8.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪項？

（）

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.配備足夠數(shù)量的保薦代表人

C.具有完善的風(fēng)險管理制度

D.凈資本不低于人民幣1億元

9.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)規(guī)模不得低于多少萬元？

（）

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

10.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)？

（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

11.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于多少萬元？

（）

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

12.證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？

（）

A.證券市場風(fēng)險、融資融券風(fēng)險

B.公司經(jīng)營狀況、行業(yè)政策

C.客戶身份信息、資產(chǎn)狀況

D.交易軟件操作指南、聯(lián)系方式

13.證券公司為客戶提供的投資建議書，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與客戶的哪些因素相匹配？

（）

A.證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力

B.財務(wù)狀況、投資目標(biāo)

C.居住地、年齡

D.性別、職業(yè)

14.證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制不包括以下哪項？

（）

A.在公司發(fā)布業(yè)績報告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.在公司發(fā)布業(yè)績報告后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.在離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.在公司召開股東大會前15日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

15.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備什么資格？

（）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人資格

B.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券投資咨詢?nèi)藛T資格

D.中國證監(jiān)會認(rèn)可的金融專業(yè)學(xué)歷背景

16.證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其定期報告的披露期限是？

（）

A.每年4月30日前

B.每年6月30日前

C.每年9月30日前

D.每年12月31日前

17.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，不得利用職務(wù)便利獲取哪些信息？

（）

A.公司內(nèi)部經(jīng)營信息

B.上市公司未公開信息

C.客戶交易信息

D.行業(yè)公開數(shù)據(jù)

18.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括以下哪項？

（）

A.上市股票、債券

B.證券投資基金份額

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.貨幣市場工具

19.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶交易提供咨詢服務(wù)？

（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

20.證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，其字體大小不得小于多少號？

（）

A.三號

B.小四

C.五號

D.小六

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

（）

A.凈資本不低于人民幣2億元

B.具有完善的風(fēng)險管理制度

C.具有足夠數(shù)量的風(fēng)險管理人員

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被行政處罰

22.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，禁止哪些行為？

（）

A.泄露客戶信息

B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

C.未經(jīng)客戶同意動用客戶資產(chǎn)

D.買賣與任職機(jī)構(gòu)有競爭關(guān)系的證券

23.證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

（）

A.公司財務(wù)狀況

B.重大訴訟事項

C.客戶資產(chǎn)托管情況

D.證券投資風(fēng)險提示

24.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶提供咨詢服務(wù)？

（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

25.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括哪些？

（）

A.上市股票、債券

B.證券投資基金份額

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.貨幣市場工具

26.證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括哪些？

（）

A.在公司發(fā)布業(yè)績報告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.在公司發(fā)布業(yè)績報告后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.在離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.在公司召開股東大會前15日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

27.證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？

（）

A.證券市場風(fēng)險

B.融資融券風(fēng)險

C.公司經(jīng)營狀況

D.客戶資產(chǎn)托管情況

28.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？

（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.風(fēng)險控制原則

C.誠信原則

D.收益最大化原則

29.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

（）

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.配備足夠數(shù)量的投資管理人員

C.具有完善的風(fēng)險管理制度

D.凈資本不低于人民幣1億元

30.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)？

（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，可以泄露客戶信息。（×）

32.證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其真實性、準(zhǔn)確性、完整性義務(wù)主要由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)。（×）

33.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶交易提供咨詢服務(wù)。（√）

34.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)規(guī)模不得低于人民幣500萬元。（√）

35.證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（√）

36.證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，其字體大小不得小于五號。（√）

37.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，可以買賣與任職機(jī)構(gòu)有競爭關(guān)系的證券。（×）

38.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人資格。（×）

39.證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。（√）

40.證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其定期報告的披露期限是每年6月30日前。（√）

41.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，可以未經(jīng)客戶同意動用客戶資產(chǎn)。（×）

42.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)。（√）

43.證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（√）

44.證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包含證券投資風(fēng)險提示。（√）

45.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（√）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循______原則和______原則。（客戶利益優(yōu)先，誠信）

42.證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其真實性、準(zhǔn)確性、完整性義務(wù)主要由______承擔(dān)。（證券公司）

43.證券公司從業(yè)人員在離職后______年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。（2）

44.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)規(guī)模不得低于______萬元。（500）

45.證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告前______日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（30）

46.證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，其字體大小不得小于______號。（五）

47.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，禁止______信息和______信息。（泄露，利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益）

48.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備______資格。（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人）

49.證券公司從業(yè)人員在離職后______年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶提供咨詢服務(wù)。（2）

50.證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其定期報告的披露期限是每年______月______日前。（6，30）

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

答：①客戶利益優(yōu)先原則；②誠信原則；③風(fēng)險控制原則；④合法合規(guī)原則。

52.簡述證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。

答：①客戶委托資產(chǎn)規(guī)模不得低于500萬元；②具有健全的內(nèi)部控制制度；③配備足夠數(shù)量的投資管理人員；④投資范圍限于上市股票、債券、證券投資基金份額、貨幣市場工具等。

53.簡述證券公司從業(yè)人員在離職后不得從事的行為。

答：①不得直接或者間接為客戶交易提供咨詢服務(wù)；②不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)；③不得泄露原任職機(jī)構(gòu)客戶信息和未公開信息。

54.簡述證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容。

答：①證券市場風(fēng)險；②融資融券風(fēng)險；③投資風(fēng)險提示；④公司經(jīng)營狀況；⑤客戶資產(chǎn)托管情況。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后1年內(nèi)，利用原任職機(jī)構(gòu)獲取的未公開信息，建議其前客戶李某買賣某上市公司股票，導(dǎo)致李某獲利100萬元。

問題：

（1）張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？

（2）張某的行為違反了哪些法律法規(guī)？

（3）如果李某要求張某賠償其全部損失，張某應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：

（1）張某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第八十二條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，構(gòu)成內(nèi)幕交易。張某利用原任職機(jī)構(gòu)獲取的未公開信息，建議李某買賣該上市公司股票，符合內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件。

（2）張某的行為違反了《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零二條，內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法所得，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上500萬元以下的罰款。同時，張某的行為還違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條關(guān)于“證券公司從業(yè)人員不得泄露客戶信息和未公開信息”的規(guī)定。

（3）如果李某要求張某賠償其全部損失，張某應(yīng)當(dāng)依法賠償李某的全部損失。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零二條，內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法所得，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上500萬元以下的罰款。因此，張某應(yīng)當(dāng)賠償李某的全部損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，這主要是基于風(fēng)險隔離原則，以防止客戶資產(chǎn)因公司經(jīng)營風(fēng)險而受損。

A選項錯誤，流動性優(yōu)先原則是指優(yōu)先滿足客戶的流動性需求，與資產(chǎn)分離無關(guān)；C選項錯誤，收益最大化原則是指追求投資收益最大化，但需在風(fēng)險可控的前提下；D選項錯誤，客戶便利原則是指為客戶提供便捷的服務(wù)，但需在合規(guī)的前提下。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券投資經(jīng)驗。

A選項錯誤，1年的證券投資經(jīng)驗不符合要求；B選項錯誤，2年的證券投資經(jīng)驗不符合要求；D選項錯誤，5年的證券投資經(jīng)驗過高。

3.D

解析：《中華人民共和國證券法》第2條規(guī)定，證券是指股票、債券、證券投資基金份額等具有投資價值的財產(chǎn)權(quán)利憑證。貨幣市場基金份額不屬于證券范疇。

A、B、C選項均屬于證券范疇，只有D選項不屬于。

4.B

解析：投資者通過證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用證券賬戶中的證券，可以用于擔(dān)保券的是自有證券。融資買入的證券和融券賣出證券均不能用于擔(dān)保券。

A、C選項錯誤，融資買入的證券和融券賣出證券均不能用于擔(dān)保券；D選項錯誤，只有自有證券可以用于擔(dān)保券。

5.A

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證和收入證明，以核實客戶身份和經(jīng)濟(jì)狀況。

B、C、D選項均不是開立信用證券賬戶的必要證明文件。

6.C

解析：證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其真實性、準(zhǔn)確性、完整性義務(wù)主要由證券公司承擔(dān)。證券公司作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)確保其制作的信息披露文件真實、準(zhǔn)確、完整。

A、B選項錯誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易場所不承擔(dān)該義務(wù)；D選項錯誤，中國證監(jiān)會是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不直接承擔(dān)該義務(wù)。

7.D

解析：根據(jù)《證券法》第七十五條，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。D選項中，通過市場調(diào)研合法獲取公開信息后進(jìn)行交易，不屬于內(nèi)幕交易。

A、B、C選項均屬于內(nèi)幕交易行為。

8.D

解析：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有健全的內(nèi)部控制制度、配備足夠數(shù)量的保薦代表人、具有完善的風(fēng)險管理制度、凈資本不低于人民幣5億元等。凈資本不低于人民幣1億元不符合要求。

A、B、C選項均屬于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的條件；D選項錯誤，凈資本不低于人民幣1億元不符合要求。

9.C

解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)規(guī)模不得低于1000萬元。

A、B、D選項均低于1000萬元，不符合要求。

10.B

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。

A、C、D選項均不符合要求。

11.B

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣1億元。

A、C、D選項均低于1億元，不符合要求。

12.A

解析：證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包含證券市場風(fēng)險、融資融券風(fēng)險等內(nèi)容。

B、C、D選項均不屬于風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。

13.A

解析：證券公司為客戶提供的投資建議書，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與客戶的證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力相匹配。

B、C、D選項均不屬于投資建議書的內(nèi)容。

14.B

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、C、D選項均不符合要求。

15.A

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人資格。

B、C、D選項均不符合要求。

16.B

解析：證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其定期報告的披露期限是每年6月30日前。

A、C、D選項均不符合要求。

17.D

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，不得利用職務(wù)便利獲取行業(yè)公開數(shù)據(jù)。行業(yè)公開數(shù)據(jù)屬于公開信息，不屬于未公開信息。

A、B、C選項均屬于未公開信息，不得獲取。

18.C

解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括未上市企業(yè)股權(quán)。

A、B、D選項均屬于投資范圍；C選項不屬于投資范圍。

19.B

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶交易提供咨詢服務(wù)。

A、C、D選項均不符合要求。

20.C

解析：證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，其字體大小不得小于五號。

A、B、D選項均小于五號，不符合要求。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：凈資本不低于人民幣2億元、具有完善的風(fēng)險管理制度、具有足夠數(shù)量的風(fēng)險管理人員、最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被行政處罰等。

A、B、C選項均屬于申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件；D選項錯誤，最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被行政處罰不符合要求。

22.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，禁止泄露客戶信息、利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益、未經(jīng)客戶同意動用客戶資產(chǎn)等行為。

A、B、C選項均屬于禁止行為；D選項錯誤，不得買賣與任職機(jī)構(gòu)有競爭關(guān)系的證券屬于禁止行為，但不是所有禁止行為。

23.ABCD

解析：證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，應(yīng)當(dāng)包括公司財務(wù)狀況、重大訴訟事項、客戶資產(chǎn)托管情況、證券投資風(fēng)險提示等內(nèi)容。

A、B、C、D選項均屬于信息披露文件的內(nèi)容。

24.BC

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶提供咨詢服務(wù)；3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。

A、D選項均不符合要求。

25.ABD

解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括上市股票、債券、證券投資基金份額、貨幣市場工具等。

C選項不屬于投資范圍。

26.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、在公司發(fā)布業(yè)績報告后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、在離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、在公司召開股東大會前15日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、B、C、D選項均屬于轉(zhuǎn)讓限制。

27.AB

解析：證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包含證券市場風(fēng)險、融資融券風(fēng)險等內(nèi)容。

C、D選項均不屬于風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。

28.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、風(fēng)險控制原則、誠信原則。

D選項錯誤，收益最大化原則不是從業(yè)原則。

29.ABC

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度、配備足夠數(shù)量的投資管理人員、具有完善的風(fēng)險管理制度等。

A、B、C選項均屬于投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件；D選項錯誤，凈資本不低于人民幣1億元不符合要求。

30.BC

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)；3年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶提供咨詢服務(wù)。

A、D選項均不符合要求。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.×

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，不得泄露客戶信息。根據(jù)《證券法》第八十五條，證券公司從業(yè)人員不得泄露客戶信息。

32.×

解析：證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其真實性、準(zhǔn)確性、完整性義務(wù)主要由證券公司承擔(dān)。根據(jù)《證券法》第八十二條，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保其制作的信息披露文件真實、準(zhǔn)確、完整。

33.√

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶交易提供咨詢服務(wù)。根據(jù)《證券法》第八十五條，證券公司從業(yè)人員離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶交易提供咨詢服務(wù)。

34.√

解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)規(guī)模不得低于500萬元。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶委托資產(chǎn)規(guī)模不得低于500萬元。

35.√

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。根據(jù)《證券法》第四十五條，證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

36.√

解析：證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，其字體大小不得小于五號。根據(jù)《證券法》第八十二條，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保其制作的信息披露文件清晰易懂，其字體大小不得小于五號。

37.×

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，不得買賣與任職機(jī)構(gòu)有競爭關(guān)系的證券。根據(jù)《證券法》第八十五條，證券公司從業(yè)人員不得買賣與任職機(jī)構(gòu)有競爭關(guān)系的證券。

38.×

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人資格。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資管理人應(yīng)當(dāng)具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人資格。

39.√

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》第八十五條，證券公司從業(yè)人員離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。

40.√

解析：證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其定期報告的披露期限是每年6月30日前。根據(jù)《證券法》第八十二條，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保其制作的信息披露文件在每年6月30日前披露。

41.×

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，不得未經(jīng)客戶同意動用客戶資產(chǎn)。根據(jù)《證券法》第八十五條，證券公司從業(yè)人員不得未經(jīng)客戶同意動用客戶資產(chǎn)。

42.√

解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)。

43.√

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。根據(jù)《證券法》第四十五條，證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

44.√

解析：證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包含證券投資風(fēng)險提示。根據(jù)《證券法》第八十二條，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保其制作的信息披露文件清晰易懂，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含證券投資風(fēng)險提示。

45.√

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。根據(jù)《證券法》第八十五條，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.客戶利益優(yōu)先，誠信

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則和誠信原則。

42.證券公司

解析：證券公司制作的向客戶提供的信息披露文件，其真實性、準(zhǔn)確性、完整性義務(wù)主要由證券公司承擔(dān)。

43.2

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。

44.500

解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)規(guī)模不得低于500萬元。

45.30

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股票，其轉(zhuǎn)讓限制包括在公司發(fā)布業(yè)績報告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

46.五

解析：證券公司制作的向客戶提供的風(fēng)險揭示書，其字體大小不得小于五號。

47.泄露，利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)過程中，禁止泄露客戶信息和利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

48.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人資格。

49.2

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接為客戶提供咨詢服務(wù)。

50.6，30

解析：證券公