合同審查管理模板法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制版適用場(chǎng)景與價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)化審查流程步驟第一步：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：接收業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合同文本（含電子版及紙質(zhì)版），核對(duì)合同基本信息（合同名稱、編號(hào)、簽約主體、金額、簽署日期等）是否完整；填寫(xiě)《合同審查登記表》（模板見(jiàn)下文），記錄合同來(lái)源、審查類型（常規(guī)/緊急/專項(xiàng)）、業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)接人（經(jīng)理）、預(yù)計(jì)審查時(shí)限等信息，分配至對(duì)應(yīng)法務(wù)人員（法務(wù)專員）。關(guān)鍵要點(diǎn)：明確合同優(yōu)先級(jí)，緊急合同（如需24小時(shí)內(nèi)簽署）需標(biāo)注“加急”標(biāo)識(shí)，保證審查時(shí)效。第二步：形式審查與主體資格審查操作內(nèi)容：形式審查：檢查合同文本是否完整（含附件、補(bǔ)充協(xié)議），頁(yè)碼連續(xù)無(wú)缺頁(yè)，簽字頁(yè)、蓋章頁(yè)預(yù)留充足空間；主體資格審查：對(duì)方主體：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國(guó)”等公開(kāi)渠道查詢企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)（是否存續(xù)/吊銷(xiāo)/注銷(xiāo)）、涉訴信息，確認(rèn)簽約主體是否具備履約能力；我方主體：核對(duì)內(nèi)部授權(quán)文件（如法定代表人授權(quán)委托書(shū)），保證簽約人代表我方的權(quán)限合法有效（如分公司簽約需附總公司授權(quán)書(shū)）。風(fēng)險(xiǎn)提示：避免與無(wú)民事行為能力或超越經(jīng)營(yíng)范圍的主體簽約，對(duì)方為自然人時(shí)需核實(shí)證件號(hào)碼信息及民事行為能力。第三步：條款合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)審查操作內(nèi)容：核心條款審查：標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國(guó)標(biāo)/行標(biāo)或具體參數(shù)），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）；價(jià)款與支付條款：確認(rèn)金額大小寫(xiě)一致，支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后15日內(nèi)”）明確，避免“分期支付無(wú)具體時(shí)間”等歧義；履行條款：明確履行期限（如“2024年12月31日前交付”）、地點(diǎn)（如“買(mǎi)方倉(cāng)庫(kù)”）、方式（如“上門(mén)安裝調(diào)試”），避免“盡快”“約期”等不確定性表述；違約責(zé)任：對(duì)等設(shè)置違約責(zé)任（如逾期付款違約金按日萬(wàn)分之五計(jì)算），避免“一方違約需承擔(dān)全部責(zé)任”等不公平條款；爭(zhēng)議解決：優(yōu)先約定由我方所在地法院訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁（如“提交*市仲裁委員會(huì)仲裁”），避免選擇異地管轄或無(wú)明確管轄的表述。法律風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)審查：檢查條款是否符合《民法典》《公司法》《廣告法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；識(shí)別“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）、擔(dān)保條款（如需明確擔(dān)保人資質(zhì)及擔(dān)保范圍）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款（如技術(shù)服務(wù)成果歸屬）等高風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。輸出成果：形成《合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》，標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）及修改建議。第四步：風(fēng)險(xiǎn)溝通與修改協(xié)調(diào)操作內(nèi)容：法務(wù)人員與業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)接人（經(jīng)理）溝通審查意見(jiàn)，解釋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改理由，達(dá)成初步共識(shí)；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方違約責(zé)任過(guò)低、管轄條款不利），需上報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人（法務(wù)總監(jiān)）組織業(yè)務(wù)部門(mén)、對(duì)方協(xié)商調(diào)整；業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)協(xié)商意見(jiàn)與對(duì)方溝通合同修改，法務(wù)人員提供修改后的文本復(fù)核，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)閉環(huán)處理。關(guān)鍵要點(diǎn)：保留溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要），避免口頭承諾，保證修改內(nèi)容可追溯。第五步：最終審批與簽署歸檔操作內(nèi)容：法務(wù)人員確認(rèn)修改后合同文本無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)，填寫(xiě)《合同審查意見(jiàn)表》，標(biāo)注“審查通過(guò)”及備注說(shuō)明；按企業(yè)審批流程提交至相關(guān)負(fù)責(zé)人（如業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理）簽署審批意見(jiàn)；審批通過(guò)后，通知業(yè)務(wù)部門(mén)安排簽署，簽署時(shí)核對(duì)簽字人身份及授權(quán)文件，保證簽字、蓋章清晰無(wú)誤；簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同原件（含附件、審批文件）掃描歸檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版由檔案部門(mén)統(tǒng)一保存。風(fēng)險(xiǎn)提示：嚴(yán)禁在空白合同上蓋章，簽署頁(yè)需包含合同關(guān)鍵信息（如合同編號(hào)、金額），避免“先蓋章后補(bǔ)內(nèi)容”。核心工具模板清單模板一：合同審查登記表合同編號(hào)合同名稱簽約主體（對(duì)方）合同金額（元）業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)接人審查類型接收日期預(yù)計(jì)完成日期審查人審批狀態(tài)CG-2024-001設(shè)備采購(gòu)合同*科技有限公司500,000*經(jīng)理常規(guī)2024-10-082024-10-10*法務(wù)專員審查中模板二：合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)表風(fēng)險(xiǎn)條款原文風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）修改建議責(zé)任部門(mén)處理狀態(tài)“爭(zhēng)議解決由甲方所在地法院管轄”未明確具體城市，可能導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議中修改為“爭(zhēng)議解決由市區(qū)人民法院管轄”業(yè)務(wù)部門(mén)已修改“質(zhì)量異議期：收貨后7日內(nèi)”7日異議期過(guò)短，不利于質(zhì)量檢驗(yàn)高延長(zhǎng)至“收貨后15日內(nèi)”法務(wù)部/業(yè)務(wù)部協(xié)商中模板三：合同審查意見(jiàn)表合同編號(hào)合同名稱審查人審查日期審查結(jié)論（通過(guò)/修改后通過(guò)/不通過(guò)）主要審查意見(jiàn)CG-2024-001設(shè)備采購(gòu)合同*法務(wù)專員2024-10-10修改后通過(guò)1.爭(zhēng)議解決條款已明確管轄法院；2.質(zhì)量異議期延長(zhǎng)至15日，需業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)審批人意見(jiàn)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字：__________法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字：__________總經(jīng)理簽字：__________關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)一、主體資質(zhì)審查“三必查”必查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新年檢狀態(tài)），避免與吊銷(xiāo)/注銷(xiāo)企業(yè)簽約；必查授權(quán)文件（如非法定代表人簽約，需提供加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)及證件號(hào)碼復(fù)印件）；必查涉訴信息（通過(guò)裁判文書(shū)網(wǎng)查詢對(duì)方是否涉及重大訴訟，影響履約能力）。二、條款審查“四避免”避免使用“大概”“約期”“盡可能”等模糊表述，所有條款需量化或明確標(biāo)準(zhǔn)；避免設(shè)置單方義務(wù)條款（如“一方違約需承擔(dān)全部損失”），違約責(zé)任應(yīng)對(duì)等設(shè)置；避免遺漏關(guān)鍵附件（如技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），需在合同中列明附件名稱及效力；避免爭(zhēng)議解決條款約定不明（如“由法院或仲裁解決”），需明確“訴訟或仲裁”二選一。三、流程管理“兩留存”留存審查過(guò)程記錄：包括《合同審查登記表》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》《溝通記錄》等，保證審查可追溯；留存合同簽署文件：包括審批意見(jiàn)、簽字蓋章頁(yè)、對(duì)方資質(zhì)文件等，歸