數(shù)據(jù)安全檢查清單模板適用工作場(chǎng)景日常合規(guī)巡檢：企業(yè)定期開展數(shù)據(jù)安全合規(guī)性自查，保證符合《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)要求；系統(tǒng)上線前評(píng)估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)平臺(tái)或應(yīng)用部署前，驗(yàn)證其數(shù)據(jù)安全設(shè)計(jì)是否達(dá)標(biāo)；數(shù)據(jù)泄露事件復(fù)盤：發(fā)生或疑似發(fā)生數(shù)據(jù)泄露后，全面排查安全漏洞及管理缺陷；第三方合作審計(jì)：與外部供應(yīng)商、服務(wù)商合作時(shí)，對(duì)其數(shù)據(jù)處理全流程的安全管控能力進(jìn)行審查；年度安全審計(jì)：企業(yè)年度數(shù)據(jù)安全體系全面評(píng)估，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并制定優(yōu)化計(jì)劃。檢查實(shí)施流程第一步：明確檢查目標(biāo)與范圍確定本次檢查的核心目標(biāo)（如“驗(yàn)證個(gè)人信息處理合規(guī)性”“評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)控制有效性”等）；劃定檢查范圍，包括：涉及的數(shù)據(jù)類型（個(gè)人信息、商業(yè)秘密、公共數(shù)據(jù)等）、系統(tǒng)或平臺(tái)（數(shù)據(jù)庫(kù)、文件服務(wù)器、云存儲(chǔ)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等）、部門或項(xiàng)目組（如研發(fā)部、市場(chǎng)部、某合作項(xiàng)目等）。第二步：組建檢查團(tuán)隊(duì)根據(jù)檢查范圍組建跨職能團(tuán)隊(duì)，至少包括：數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、技術(shù)專家（工程師）、業(yè)務(wù)部門代表（*主管），必要時(shí)邀請(qǐng)外部法律顧問(wèn)或第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)參與。第三步：收集檢查依據(jù)梳理相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《GB/T37988-2019信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)安全能力成熟度模型》）、企業(yè)內(nèi)部制度（《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》《個(gè)人信息保護(hù)操作細(xì)則》）、本次檢查的目標(biāo)文件（如系統(tǒng)上線安全需求文檔、第三方服務(wù)合同安全條款等）。第四步：制定檢查計(jì)劃明確檢查時(shí)間節(jié)點(diǎn)、任務(wù)分工（如工程師負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限核查，主管負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程訪談）、輸出成果（檢查報(bào)告、問(wèn)題清單、整改方案）；提前3個(gè)工作日通知被檢查部門或單位，確認(rèn)配合人員及時(shí)間。第五步：實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查文檔審查：查閱數(shù)據(jù)分類分級(jí)臺(tái)賬、權(quán)限審批記錄、安全審計(jì)日志、數(shù)據(jù)備份記錄、應(yīng)急演練方案等文檔；系統(tǒng)核查：通過(guò)技術(shù)工具（如數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)、漏洞掃描工具）檢查系統(tǒng)配置（如加密算法、訪問(wèn)控制策略、補(bǔ)丁更新情況）、數(shù)據(jù)傳輸/存儲(chǔ)加密狀態(tài)、日志完整性；人員訪談：與數(shù)據(jù)操作人員（如運(yùn)維工程師、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人）、管理人員（如部門負(fù)責(zé)人）溝通，知曉實(shí)際操作流程與制度執(zhí)行一致性。第六步：?jiǎn)栴}記錄與分類對(duì)檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述（如“未對(duì)敏感字段進(jìn)行加密存儲(chǔ)”“權(quán)限審批流程缺失關(guān)鍵環(huán)節(jié)”）、涉及范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低，根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度、泄露可能性判定）；按“管理缺陷”“技術(shù)漏洞”“操作違規(guī)”等維度分類，便于后續(xù)整改。第七步：編制檢查報(bào)告匯總檢查過(guò)程、結(jié)果（符合項(xiàng)數(shù)量、不符合項(xiàng)數(shù)量及明細(xì)）、風(fēng)險(xiǎn)分析（如“高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致大規(guī)模個(gè)人信息泄露”）；提出整改建議（如“3個(gè)月內(nèi)完成敏感數(shù)據(jù)加密改造”“補(bǔ)充權(quán)限審批電子流程”）。第八步：制定整改方案針對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng)，明確整改責(zé)任人（如工程師負(fù)責(zé)技術(shù)修復(fù)，主管負(fù)責(zé)流程優(yōu)化）、整改措施（具體操作步驟）、完成時(shí)限（如“2024年X月X日前”）；整改方案需經(jīng)數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)。第九步：跟蹤整改落實(shí)整改期限屆滿后，由檢查團(tuán)隊(duì)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查（如重新核查系統(tǒng)配置、查閱整改記錄），確認(rèn)問(wèn)題是否閉環(huán)；對(duì)未按期完成整改的，啟動(dòng)問(wèn)責(zé)流程并調(diào)整整改計(jì)劃。第十步：總結(jié)歸檔整理檢查報(bào)告、問(wèn)題清單、整改記錄、復(fù)查報(bào)告等資料，形成數(shù)據(jù)安全檢查檔案，保存期限不少于3年；根據(jù)檢查結(jié)果，更新企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理制度或檢查清單模板（如新增“API接口安全檢查項(xiàng)”）。數(shù)據(jù)安全檢查清單模板表單檢查大類檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述（不符合時(shí)填寫）整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)（待整改/已完成/復(fù)查通過(guò)）數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)是否建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)目錄，明確個(gè)人信息、重要數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)的劃分標(biāo)準(zhǔn)查閱《數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理辦法》數(shù)據(jù)標(biāo)識(shí)與標(biāo)記敏感數(shù)據(jù)（如證件號(hào)碼號(hào)、手機(jī)號(hào)）是否在數(shù)據(jù)庫(kù)、文件中明確標(biāo)識(shí)（如字段注釋、標(biāo)簽）抽查數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)、文件元數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制安全用戶權(quán)限分配是否按“最小權(quán)限原則”分配用戶權(quán)限，特權(quán)賬號(hào)（如管理員）是否經(jīng)審批查看權(quán)限配置文檔、審批記錄多因素認(rèn)證（MFA）是否對(duì)登錄核心系統(tǒng)（如數(shù)據(jù)庫(kù)、管理后臺(tái)）的用戶啟用MFA登錄測(cè)試、查看系統(tǒng)配置權(quán)限定期review是否每季度對(duì)用戶權(quán)限進(jìn)行復(fù)核，離職人員權(quán)限是否及時(shí)回收查看權(quán)限r(nóng)eview記錄、離職交接單數(shù)據(jù)傳輸安全傳輸加密數(shù)據(jù)在內(nèi)部系統(tǒng)間傳輸或?qū)ν夤蚕頃r(shí)，是否采用加密協(xié)議（如TLS1.3、SFTP）抓包分析、查看傳輸配置API接口安全是否對(duì)數(shù)據(jù)接口進(jìn)行身份認(rèn)證、IP白名單限制，是否存在未授權(quán)訪問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)接口測(cè)試、查看訪問(wèn)日志數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全存儲(chǔ)加密敏感數(shù)據(jù)是否采用加密存儲(chǔ)（如透明數(shù)據(jù)加密TDE、字段級(jí)加密）查看數(shù)據(jù)庫(kù)加密配置、文件加密狀態(tài)備份與恢復(fù)是否定期備份數(shù)據(jù)（如每日全量+增量備份），備份數(shù)據(jù)是否異地存放，恢復(fù)測(cè)試是否通過(guò)查看備份策略、恢復(fù)測(cè)試記錄數(shù)據(jù)銷毀安全數(shù)據(jù)徹底刪除廢棄的存儲(chǔ)介質(zhì)（如硬盤、U盤）是否進(jìn)行數(shù)據(jù)擦除或物理銷毀，文件刪除是否可恢復(fù)查看銷毀記錄、數(shù)據(jù)恢復(fù)測(cè)試臨時(shí)文件清理系統(tǒng)臨時(shí)目錄、日志文件中是否殘留敏感數(shù)據(jù)目錄掃描、文件內(nèi)容分析應(yīng)急響應(yīng)與審計(jì)應(yīng)急預(yù)案與演練是否制定數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，每年至少開展1次演練查看預(yù)案、演練記錄安全審計(jì)日志是否記錄數(shù)據(jù)操作日志（如查詢、修改、刪除），日志保存期是否≥6個(gè)月，日志是否防篡改查看日志配置、日志完整性校驗(yàn)合規(guī)性管理個(gè)人信息告知同意處理個(gè)人信息是否取得個(gè)人明確同意，告知內(nèi)容是否包括目的、方式、范圍等查看同意記錄、隱私政策第三方安全管理是否與第三方數(shù)據(jù)處理方簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，是否對(duì)其安全能力進(jìn)行定期評(píng)估查看合同、評(píng)估報(bào)告執(zhí)行要點(diǎn)說(shuō)明合規(guī)優(yōu)先：檢查需嚴(yán)格遵循《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)要求，對(duì)涉及個(gè)人信息處理、重要數(shù)據(jù)出境的場(chǎng)景重點(diǎn)核查，保證“合法、正當(dāng)、必要”原則落地。動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)變化（如新業(yè)務(wù)上線、新技術(shù)引入）及外部法規(guī)更新（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)修訂），每半年對(duì)檢查清單內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審與優(yōu)化，避免檢查項(xiàng)遺漏或過(guò)時(shí)。專業(yè)支撐：技術(shù)類檢查（如加密算法驗(yàn)證、漏洞掃描）需由具備數(shù)據(jù)安全認(rèn)證（如CISP-DSG、CDSP）的專業(yè)人員執(zhí)行，非技術(shù)類檢查（如流程合規(guī)性）需聯(lián)合業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門共同確認(rèn)。保密要求：