2025年律師事務(wù)所利益沖突審查管理辦法一、總則（一）為規(guī)范律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)行為，有效識(shí)別、評(píng)估與處理利益沖突，保障委托人合法權(quán)益，維護(hù)律師執(zhí)業(yè)紀(jì)律，依據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》、《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》、《律師事務(wù)所管理辦法》及中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合律師事務(wù)所管理實(shí)踐，制定本辦法。（二）本辦法所稱利益沖突，是指律師事務(wù)所及其律師與委托人之間，或者不同委托人之間存在相悖的利益關(guān)系，導(dǎo)致律師事務(wù)所或律師無(wú)法同時(shí)忠誠(chéng)、充分地履行代理職責(zé)，可能損害某一方或各方委托人權(quán)益的情形。（三）本辦法適用于律師事務(wù)所全體執(zhí)業(yè)律師、實(shí)習(xí)律師及輔助人員。律師事務(wù)所接受委托或提供法律服務(wù)前，必須進(jìn)行利益沖突審查。審查范圍涵蓋各類訴訟、非訴訟法律事務(wù)及常年法律顧問(wèn)等全部法律服務(wù)項(xiàng)目。（四）利益沖突審查遵循以下基本原則：1.事前審查原則：在接受委托前完成審查。2.全面審查原則：審查范圍應(yīng)覆蓋全所現(xiàn)有及潛在委托人。3.獨(dú)立判斷原則：審查人員應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、審慎。4.保密原則：審查過(guò)程中知悉的委托人信息應(yīng)予嚴(yán)格保密。5.動(dòng)態(tài)監(jiān)控原則：對(duì)已建立委托關(guān)系的案件進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的沖突風(fēng)險(xiǎn)。二、職責(zé)分工（一）律師事務(wù)所主任對(duì)全所利益沖突審查工作負(fù)總責(zé)。（二）管理合伙人或指定的高級(jí)合伙人負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督利益沖突審查制度的執(zhí)行，審批重大、疑難的利益沖突認(rèn)定與處理方案。（三）設(shè)立專門的利益沖突審查崗位或指定專人（可稱為“利益沖突審查專員”）負(fù)責(zé)日常審查操作。其主要職責(zé)包括：1.接收并初步審核業(yè)務(wù)部門提交的利益沖突查詢申請(qǐng)；2.操作利益沖突審查系統(tǒng)或查閱相關(guān)記錄進(jìn)行檢索；3.形成初步審查意見；4.向申請(qǐng)部門及管理合伙人報(bào)告檢索結(jié)果及初步意見；5.維護(hù)和更新利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)；6.保管利益沖突審查相關(guān)檔案。（四）各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門承辦業(yè)務(wù)涉及的利益沖突負(fù)有初步識(shí)別和申報(bào)責(zé)任。承辦律師在接洽潛在委托業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向部門負(fù)責(zé)人提示可能存在的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。（五）全體律師及輔助人員均有義務(wù)主動(dòng)、及時(shí)地向利益沖突審查專員或部門負(fù)責(zé)人申報(bào)其已知的可能導(dǎo)致利益沖突的信息。三、利益沖突情形認(rèn)定（一）律師事務(wù)所不得在同一法律事務(wù)中同時(shí)為具有對(duì)抗性利益關(guān)系的雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人。下列情形屬于直接利益沖突，原則上應(yīng)嚴(yán)格禁止：1.在同一訴訟、仲裁案件中，同時(shí)代理原告、被告或第三人。2.在同一非訴訟法律事務(wù)中，為利益相互對(duì)立的多方提供法律服務(wù)。3.代理某委托人的事項(xiàng)，直接對(duì)抗本所另一現(xiàn)任委托人的重大利益。（二）出現(xiàn)下列情形，可能構(gòu)成間接利益沖突，需進(jìn)行審慎評(píng)估，并采取相應(yīng)處理措施：1.擬代理的委托人與本所另一現(xiàn)任委托人在商業(yè)上存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，且代理事項(xiàng)可能涉及對(duì)方商業(yè)秘密或競(jìng)爭(zhēng)策略。2.律師事務(wù)所律師曾在前一法律事務(wù)中代理一方，現(xiàn)在擬代理與該方利益相對(duì)立的另一方，且前后事務(wù)之間存在實(shí)質(zhì)性聯(lián)系，但已取得前委托人書面同意的除外。3.律師事務(wù)所律師的近親屬或存在其他密切關(guān)系的個(gè)人或組織，與擬代理事項(xiàng)的對(duì)方當(dāng)事人存在利益關(guān)聯(lián)，可能影響律師獨(dú)立判斷。4.律師事務(wù)所律師曾在政府部門、司法機(jī)關(guān)、其他律師事務(wù)所或企業(yè)任職，其先前職務(wù)行為與當(dāng)前擬代理事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)，可能影響公正執(zhí)業(yè)。5.其他可能影響律師獨(dú)立、客觀執(zhí)業(yè)，或可能產(chǎn)生保密義務(wù)沖突的情形。（三）對(duì)于關(guān)聯(lián)方委托，應(yīng)予以特別關(guān)注。關(guān)聯(lián)方包括但不限于控股公司、受同一控制人控制的公司、具有重大影響的投資方等。代理關(guān)聯(lián)方之一時(shí)，應(yīng)審查是否與代理其他關(guān)聯(lián)方或第三方產(chǎn)生利益沖突。四、利益沖突審查流程（一）查詢申請(qǐng)1.承辦律師或業(yè)務(wù)部門在初步接洽潛在委托業(yè)務(wù)，并有意向接受委托時(shí)，應(yīng)通過(guò)律師事務(wù)所指定的內(nèi)部管理系統(tǒng)或填寫標(biāo)準(zhǔn)格式的《利益沖突查詢申請(qǐng)表》，提交利益沖突審查。2.申請(qǐng)表應(yīng)至少包含以下信息：潛在委托人全稱及統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、對(duì)方當(dāng)事人全稱、案件或項(xiàng)目基本情況簡(jiǎn)介、承辦律師姓名。（二）初步檢索1.利益沖突審查專員應(yīng)在收到查詢申請(qǐng)后1個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)律師事務(wù)所利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)、案件管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)等渠道，以潛在委托人名稱、對(duì)方當(dāng)事人名稱、關(guān)鍵人物姓名等為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。2.檢索范圍應(yīng)覆蓋全所所有現(xiàn)任委托人、近三年內(nèi)已結(jié)案的委托人以及正在進(jìn)行接洽的潛在委托人。（三）分析評(píng)估1.利益沖突審查專員根據(jù)檢索結(jié)果，對(duì)照本辦法第三條的規(guī)定進(jìn)行初步分析，判斷是否存在利益沖突以及沖突類型。2.對(duì)于檢索結(jié)果顯示無(wú)沖突或僅存在輕微、可規(guī)避的間接沖突情形，審查專員可出具“未發(fā)現(xiàn)利益沖突”或“經(jīng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可控”的初步意見。3.對(duì)于檢索結(jié)果顯示可能存在直接利益沖突或重大間接利益沖突的情形，審查專員應(yīng)詳細(xì)記錄沖突點(diǎn)，并立即向所屬業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及管理合伙人報(bào)告。（四）審批處理1.經(jīng)初步審查未發(fā)現(xiàn)利益沖突或風(fēng)險(xiǎn)可控的，由利益沖突審查專員在申請(qǐng)表中簽署意見，系統(tǒng)狀態(tài)更新為“審查通過(guò)”，業(yè)務(wù)部門可據(jù)此辦理正式委托手續(xù)。2.對(duì)于存在疑問(wèn)或復(fù)雜的沖突情形，由利益沖突審查專員將情況提交管理合伙人或由管理合伙人組成的專門會(huì)議進(jìn)行審議。3.審議時(shí)應(yīng)綜合考慮沖突的性質(zhì)、對(duì)委托人的潛在影響、信息隔離的可能性、是否可取得相關(guān)委托人知情同意等因素。4.審議結(jié)果可能包括：（1）禁止接受委托；（2）在采取有效信息隔離措施（如設(shè)立“防火墻”）并取得相關(guān)受影響委托人書面同意后，可接受委托；（3）需將相關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)介給其他無(wú)利益沖突的律師事務(wù)所；（4）其他審慎處理方式。5.重大利益沖突事項(xiàng)的最終處理決定應(yīng)由管理合伙人會(huì)議作出，并記錄于會(huì)議紀(jì)要。（五）書面同意1.對(duì)于經(jīng)評(píng)估可通過(guò)取得相關(guān)委托人書面同意而化解的利益沖突，必須確保同意的真實(shí)、自愿與明確。2.書面同意函應(yīng)清晰說(shuō)明利益沖突的具體事實(shí)、可能產(chǎn)生的影響，以及律師事務(wù)所擬采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。應(yīng)由委托人簽字或蓋章確認(rèn)。3.書面同意函原件應(yīng)作為業(yè)務(wù)檔案的重要組成部分妥善保管。（六）信息隔離1.對(duì)于經(jīng)批準(zhǔn)在采取信息隔離措施后可以接受的委托，律師事務(wù)所應(yīng)建立嚴(yán)格的“防火墻”機(jī)制。2.信息隔離措施應(yīng)包括但不限于：物理隔離（如在不同區(qū)域辦公）、系統(tǒng)權(quán)限隔離、文件加密管理、禁止參與沖突業(yè)務(wù)的律師及相關(guān)人員交流案件信息、指定不同合伙人分別負(fù)責(zé)沖突雙方業(yè)務(wù)等。3.利益沖突審查專員應(yīng)監(jiān)督信息隔離措施的執(zhí)行情況。五、動(dòng)態(tài)監(jiān)控與檔案管理（一）律師事務(wù)所應(yīng)建立利益沖突動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制。在委托關(guān)系存續(xù)期間，如出現(xiàn)新的可能導(dǎo)致利益沖突的情形，承辦律師有義務(wù)立即報(bào)告。（二）利益沖突審查的全部記錄，包括查詢申請(qǐng)、檢索記錄、審查意見、審批文件、委托人同意函、信息隔離措施說(shuō)明等，均應(yīng)納入業(yè)務(wù)檔案或?qū)ｉT檔案，自項(xiàng)目結(jié)案之日起保存不少于十年。（三）利益沖突審查數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)定期更新和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。已結(jié)案超過(guò)五年的委托人信息可考慮歸檔處理，但涉及重大、復(fù)雜案件或特殊行業(yè)的委托人信息應(yīng)酌情延長(zhǎng)保存期。六、違規(guī)責(zé)任（一）律師事務(wù)所人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)情節(jié)輕重給予內(nèi)部批評(píng)教育、警告、經(jīng)濟(jì)處罰、暫停承辦新業(yè)務(wù)、直至提請(qǐng)律師協(xié)會(huì)或司法行政機(jī)關(guān)處理的處分：1.未按規(guī)定進(jìn)行利益沖突查詢即接受委托的。2.隱瞞或提供虛假信息，導(dǎo)致利益沖突審查結(jié)果失真的。3.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自接受存在利益沖突的委托的。4.未能有效執(zhí)行信息隔離措施，造成保密信息泄露或損害委托人利益的。5.其他違